Guanghui Logistics Co., Ltd — Governance Information 2021

Jul 20, 2021

广汇物流股份有限公司

广汇物流股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度

二〇二一年七月十九日

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第一章 总则

第一条 为进一步规范广汇物流股份有限公司（以下简称“公 司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息 披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、中 国证监会制定的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度 的规定》、上海证券交易所制定的《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规、规章规定及《公司章程》的有关规定，特制定本 制度。

第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事会应当 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人； 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜；董事长 与董事会秘书应对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。证券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密工作， 统一负责证券监管机构、上海证券交易所、证券公司等机构及新闻 媒体、股东的接待、咨询（询问）、服务工作。

公司监事会应当对公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况 进行监督。

第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门、子（分）公司 和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露 的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信 息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，方可

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对外报道、传送。

第四条 公司内幕信息知情人在内幕信息披露前，应做好内幕 信息的保密工作，应当将该信息的知情人控制在最小范围内，不得 泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券及其衍 生品种的交易价格。

第五条 公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常部 门，协助董事会秘书做好信息披露管理、投资者关系管理、内幕信 息知情人管理和登记备案工作和公司内幕信息的监管。

第二章 内幕信息的含义与范围

第六条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、 财务或者对公司证券市场价格产生重大影响的尚未公开的信息。尚 未公开是指公司尚未在中国证监会及上海证券交易所指定的信息披 露媒体或上海证券交易所网站上正式公开。

第七条 内幕信息包括但不限于：

发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资 产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、 质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易， 可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

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• （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

• （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

• （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动， 董事长或者经理无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有 股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控 制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化， 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破 产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被 依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实 际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措 施；

• （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大 事件：

• （一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

• （二）公司债券信用评级发生变化；

• （三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

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• （四）公司发生未能清偿到期债务的情况；

• （五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百

• 分之二十；

• （六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

• （七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

• （八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破

• 产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

• （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；

• （十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际

• 控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

• （十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第三章 内幕信息知情人的定义与范围

第八条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者 间接获取内幕信息的人员。

第九条 内幕信息知情人包括但不限于：

• （一）公司的董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高 级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管 理人员；

（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司

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有关内幕信息的人员；

（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实 际控制人、董事、监事和高级管理人员；

（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券 公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工 作人员；

（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收 购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监 管机构的工作人员；

（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其 他人员。

第四章 内幕信息知情人登记备案

第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写公司内幕 信息知情人档案（见附表），及时记录商议筹划、论证咨询、合同 订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知 情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等 信息。内幕信息知情人应当进行确认。

第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于：

（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；

• （二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），与上市公司的

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关系；

• （三）知悉内幕信息时间、方式；

• （四）内幕信息的内容与所处阶段；

• （五）登记时间、登记人等其他信息。

前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当 知悉内幕信息的第一时间。

前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传 真、书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划， 论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、 分公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工 作，及时告知公司内幕信息知情人情况及相关内幕信息知情人的变 更情况。

第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方商议、发起涉 及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时， 应当填写其单位内幕信息知情人的档案。

证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从 事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写 其机构内幕信息知情人的档案。

收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有 重大影响事项的其他发起方，应当填写其单位内幕信息知情人的档 案。

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上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整， 根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕 信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内 幕信息知情人档案应当按照第十条的要求进行填写，并由内幕信息 知情人进行确认。

公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人 的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇 总工作。

第十四条 公司股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券 服务机构以及其他可以获取内幕信息的知情人，应当积极配合公司 做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况。

第十五条 公司在内幕信息披露前按照相关法律法规、政策要 求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等 未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一 张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。 除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按 照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触 内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

第十六条 涉及公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合 并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对 上市公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写公司 内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包

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括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署 相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人 员，公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公 司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项 进程备忘录。

第十七条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）, 应当于首次披露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人 档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或 披露重组报告书的孰早时点。

公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调 整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务 指标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变 化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。

公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，公司按照上海 证券交易所要求更新内幕信息知情人档案。

第十八条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大 事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录 自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。公司按照上海证券交 易所要求披露重大事项进程备忘录中的相关内容。

公司进行本制度所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披 露后五个交易日内及时将相关内幕信息知情人档案及重大事项进程 备忘录报送上海证券交易所备案。公司根据上海证券交易所要求披 露重大事项进程备忘录中的相关内容。

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在首次报送后，内幕信息知情人范围发生变化的，公司应 当及时补充报送。

第五章 监督管理及法律责任

第十九条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信 息知情人在内幕信息公开披露前，应将该信息知情范围控制在最小， 重大信息文件应指定专人报送和保管。

第二十条 公司内幕信息依法公开披露前，公司的股东、实际 控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、 高级管理人员向其提供内幕信息。

第二十一条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保 密的责任。任何知悉内幕信息的人员在内幕信息依法公开前，不得 泄露该信息、买卖或者建议他人买卖本公司上市交易证券、利用内 幕信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈活动等，内幕信 息知情人违反本项义务的，应依法承担《公司法》、《证券法》等 法律法规规定的处罚责任；涉嫌犯罪的，应依法移送司法机关追究 刑事责任。

第二十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或 利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进 行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻重， 依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。

第二十三条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人

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买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。

内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易、泄露内幕信息 或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实，如该 内幕信息知情人受到公司、行政机关或司法机关追究责任的，公司 将在两个工作日内将有关情况及处理结果报送公司所在地中国证监 会派出机构备案，同时在公司指定的报刊和网站上进行公告。

第六章 附则

第二十四条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文 件及《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、 法规和规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突，按 国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行，并 参照修订后报董事会审议通过。

第二十五条 本制度的解释权归属于公司董事会。

第二十六条 本制度由公司董事会负责制定和修改。 第二十七条 本制度自董事会审议通过之日起实施。

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附件：

广汇物流股份有限公司内幕信息知情人档案表

序 号	内幕信息知 情人姓名/ 法人名称	身份证号码 /统一社会 信用代码	职务/岗 位/部门	知悉内幕 信息地点	知悉内幕 信息方式	内幕信 息内容	内幕信 息所处 阶段	登记 时间	知悉 内幕 信息 时间	登记 人

公司简称： 公司代码：

法定代表人签名： 公司盖章： 注：

1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉 及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

• 2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、

• 电子邮件等。

• 3、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页

• 进行详细说明。

4、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内 部的报告、传递、编制、决议等。

5、如为公司登记，填写公司登记人姓名；如为公司汇总，保留所汇总表格 中原登记人的姓名。

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