Guanghui Logistics Co., Ltd — Audit Report / Information 2020

Jan 15, 2021

证券代码:600603 证券简称:广汇物流 公告编号:2021-005

广汇物流股份有限公司

关于聘请2020 年度审计机构及审计费用标准的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称“大信会计师事务所”或“大信”）

• 2020 年度审计费用为人民币184 万元，其中财务报表审计费用146 万元，内部控制审计费用30 万元，对募集资金存放和使用的专项 审核费用为8 万元。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1985年，2012年3月 转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号 学院国际大厦1504室。大信在全国设有31家分支机构，在香港设立了 分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会 计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新 加坡等17家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证 书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H 股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

2、人员信息

大信会计师事务所首席合伙人为胡咏华先生，截至2020年末，大

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信拥有从业人员总数4449名，其中合伙人144名、注册会计师1203名， 注册会计师较上年增加25人，注册会计师中，超过500人签署过证券 服务业务审计报告。

3、业务规模

2019年度业务收入14.9亿元，为超过10,000家公司提供服务。业 务收入中，审计业务收入13.35亿元、证券业务收入4.51亿元。2019 年上市公司年报审计客户165家（含H股），平均资产额174.78亿元， 收费总额2.13亿元，主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服 务业。

4、投资者保护能力

职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为2亿元，能 够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提和职业保 险购买符合相关规定。

2018-2020年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情 况如下：

2020年12月31日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建 设集团股份有限公司、陈志樟、德邦证券股份有限公司、大信会计师 事务所（特殊普通合伙）等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出 一审判决。陈志樟、德邦证券股份有限公司、大信会计师事务所对叶 春芳、陈正威等原告起诉的总债务本息承担连带赔偿责任。大信目前 已提出上诉。

5、独立性和诚信记录

大信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》 对独立性要求的情形。2018-2020年度，受到行政处罚1次，行政监管 措施15次，未受到过刑事处罚和行业自律处分。2018-2020年度，从

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业人员中2人受到行政处罚、34人次受到监督管理措施。

（二）项目成员信息

1、项目组人员

拟签字项目合伙人：郭春俊

拥有注册会计师执业资质。2007年成为注册会计师，2010年开始 从事上市公司审计，2014年开始在本所执业，2016年开始为本公司提 供审计服务。2018-2020年度签署的上市公司审计报告有新疆天顺供 应链股份有限公司2019年度审计报告、新疆汇嘉时代百货股份有限公 司2019年度审计报告。未在其他单位兼职。

拟签字注册会计师：卓红英

拥有注册会计师执业资质。2002年成为注册会计师，2010年开始 从事上市公司审计，2014年开始在本所执业，2018年开始为本公司提 供审计服务，2018-2020年度签署的上市公司审计报告有新疆天顺供 应链股份有限公司2019年度审计报告。未在其他单位兼职。

拟安排项目质量控制复核人员：冯发明

拥有注册会计师执业资质。2002年成为注册会计师，2015年开始 从事上市公司审计质量复核，2001年开始在本所执业，2018-2020年 度复核的上市公司审计报告有广州杰赛科技股份有限公司2018年度 审计报告、长春高新技术产业（集团）股份有限公司2019年度审计报 告。未在其他单位兼职。

2、诚信记录

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年 不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管 部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律 组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

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3、独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在 违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有 和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符 合规定。

二、审计费用

2020年度审计费用为人民币184万元，其中财务报表审计费用146 万元，内部控制审计费用30万元，对募集资金存放和使用的专项审核 费用为8万元。本期审计费用是基于公司的业务规模、所承担的责任 和需投入专业技术的程度，并按照市场公允合理的定价原则协商确定 的，与2019年度审计费用相同。

三、拟续聘会计师事务及审计费用标准所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司第十届董事会审计委员会认真、全面审查了关于聘请2020 年度审计机构及审计费用标准事项的相关文件，认为：大信会计师事 务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司2019年度 提供审计服务的工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准 则，较好地完成了各项工作。同意将关于聘请2020年度审计机构及审 计费用标准事项提交公司董事会审议。

（二）公司独立董事事前认可意见及独立意见

事前认可独立意见：大信会计师事务所具备证券期货相关业务审 计从业资格，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力。在公司历 年的审计过程中，能够遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履 行审计职责，客观、公正地发表审计意见，较好地履行了审计机构的 责任与义务。同意将《关于聘请2020年度审计机构及审计费用标准的

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议案》提交公司第十届董事会2021年第一次会议审议。

独立意见：大信会计师事务所具备证券期货业务执业资格，符合 《公司章程》规定的聘任财务审计和内部控制审计机构的条件，具备 为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务和内部控 制审计工作的要求。在聘期间，能够独立、客观、公正、及时地完成 与公司约定的各项审计业务。公司续聘大信会计师事务所的决策程序 符合《公司法》、《公司章程》及《上海证券交易所股票上市规则》等 有关规定。同意续聘大信会计师事务所为公司2020年度财务审计及内 部控制审计机构，年度审计费用拟定为184万元，其中财务报告审计 费用为146万元，内控审计费用为30万元，对募集资金存放和使用的 专项审核费用为8万元，并提交公司股东大会审议。

（三）公司董事会审议及表决情况

公司于2021年1月15日召开的第十届董事会2021年第一次会议， 以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘请2020年度审计 机构及审计费用标准的议案》。

（四）本次续聘会计师事务所及审计费用标准事项尚需提交公司 2021年第一次临时股东大会审议通过，并自公司股东大会审议通过之 日起生效。

特此公告。

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