Guangdong Topstar Technology Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Jun 15, 2023

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2023-057 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债

广东拓斯达科技股份有限公司

关于召开2023 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届 董事会第三十次会议决议，决定召开公司2023年第二次临时股东大 会。根据《公司章程》规定，本次股东大会除现场投票外，同时提供 网络投票的表决方式。现将有关具体事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次： 2023 年第二次临时股东大会。

（二）股东大会的召集人： 公司董事会。

公司于2023 年6 月15 日召开的第三届董事会第三十次会议，审 议通过了《关于召开2023 年第二次临时股东大会的议案》。

（三）会议召开的合法、合规性： 本次股东大会的召集符合《公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定。

（四）会议召开日期、时间：

• 1.现场会议召开时间：2023 年7 月4 日下午15:00。

• 2.网络投票时间

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• A、通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023

• 年7 月4 日上午9:15-9:25，09:30-11:30，下午13:00-15:00；

• B、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023

• 年7 月4 日上午9:15 至2023 年7 月4 日下午15:00 期间的任意时间。

• （五）会议召开方式： 现场投票和网络投票相结合的方式。

• 1.现场投票：股东本人亲自出席现场会议或者通过授权委托书委

• 托他人出席现场会议；

• 2.网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票

• 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投 票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

• 3.公司股东只能选择上述一种投票方式，如果同一表决权出现重

• 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

• （六）股权登记日： 2023 年6 月28 日。

• （七）出席对象

1.于2023 年6 月28 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东 大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理 人不必是本公司股东；

• 2.本公司董事、监事和高级管理人员；

• 3.本公司聘请的律师。

（八）会议地点： 广东省东莞市大岭山镇大塘朗创新路2 号，公 司会议室。

二、会议审议事项

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本次股东大会提案名称及编码实例表：

提案 编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
累积投票提案（采用等额选举，填报投给候选人的选举票数）
1.00	关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立 董事候选人的议案	应选非独立董 事6人
1.01	选举吴丰礼先生为第四届董事会非独立董事	√
1.02	选举杨双保先生为第四届董事会非独立董事	√
1.03	选举黄代波先生为第四届董事会非独立董事	√
1.04	选举兰海涛先生为第四届董事会非独立董事	√
1.05	选举张朋先生为第四届董事会非独立董事	√
1.06	选举毛勇军先生为第四届董事会非独立董事	√
2.00	关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董 事候选人的议案	应选独立董事 3人
2.01	选举冯杰荣先生为公司第四届董事会独立董事	√
2.02	选举万加富先生为公司第四届董事会独立董事	√
2.03	选举周鑫先生为公司第四届董事会独立董事	√
3.00	关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工 代表监事候选人的议案	应选非职工代 表监事 2人
3.01	选举唐波先生为公司第四届监事会非职工代表监事	√
3.02	选举杨晒汝先生为公司第四届监事会非职工代表监事	√

说明：

（1）以上议案由公司第三届董事会第三十次会议和第三届监事 会第二十八次会议审议通过。详细内容见中国证监会创业板指定信息 披露网站巨潮资讯网披露的《广东拓斯达科技股份有限公司第三届董 事会第三十次会议决议公告》和《广东拓斯达科技股份有限公司第三 届监事会第二十八次会议决议公告》；

（2）表决方式说明： 议案1-3 采用累积投票制逐项投票选举， 应选非独立董事6 名、独立董事3 名、非职工代表监事2 名。股东

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所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，可 以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以 投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。其中，议案2 独 立董事候选人任职资格与独立性需经深圳证券交易所审核无异议后 方可提交股东大会审议；

（3）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《公司章程》等的相关要求，公司将对上述 提案中小投资者的表决单独计票并披露，中小投资者是指除以下股东 以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者 合计持有上市公司5%以上股份的股东。

三、现场会议登记办法

（一）登记时间：2023年6月30日上午9:30-11:30，下午 13:30-16:30。

（二）登记方式

1.自然人股东应持本人身份证、证券账户卡；自然人股东委托代 理人的，应持代理人身份证、《授权委托书》（授权委托书样式见附 件2）、委托人证券账户卡、委托人身份证复印件办理登记手续；

2.法人股东出席会议须持有股东账户卡复印件（盖公章）、《营 业执照》复印件（盖公章）、《法人代表证明书》及法人代表身份证 复印件；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、《营业执 照》复印件（盖公章）、《授权委托书》、委托人股东账户卡办理登 记手续；

3.异地股东可以凭以上证件采取信函或传真方式登记（信函以收

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到时间为准，但不得迟于2023年6月30日16: 30送达），不接受电话 登记。

（三）登记地点：广东拓斯达科技股份有限公司董事会办公室。 信函上请注明“股东大会”字样，通讯地址：广东拓斯达科技股份有 限公司，邮编：523811。

四、参与网络投票股东的投票程序

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统 （网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的相关 事宜详见附件1参加网络投票的具体操作流程。

五、其他事项

• （一） 现场会议联系方式如下：

联系人：江正才；

电话号码：0769-82893316；

电子邮箱：topstar@topstarltd.com；

• 联系地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗创新路2号。 （二）注意事项：

• 1.以上证明文件办理登记时出示原件或复印件即可，但出席会议

• 签到时，出席人的身份证和授权委托书（如适用）必须出示原件；

• 2.会议期限预计半天，现场会议与会股东住宿及交通费用自理。

六、备查文件

• （一）公司第三届董事会第三十次会议决议；

• （二）公司第三届监事会第二十八次会议决议。

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七、附件

（一）参加网络投票的具体操作流程。

（二）授权委托书。

（三）参会股东登记表。

特此公告。

广东拓斯达科技股份有限公司董事会

2023年6月15日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

根据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》， 公司2023 年第二次临时股东大会参加网络投票的具体操作流程提示 如下：

一、网络投票的程序

（一）投票代码及投票简称：

投票代码：350607；

投票简称：拓斯投票。

（二）填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股 东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投 选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人 数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某 候选人，可以对该候选人投0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A 投X1 票	X1 票
对候选人B 投X2 票	X2 票

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…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

① 选举非独立董事（如提案1，有6 位候选人）股东所拥有的 选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6， 股东可以将票数 平均分配给6 位非独立董事候选人，也可以在6 位非独立董事候选人 中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

② 选举独立董事（如提案2，有3 位候选人）股东所拥有的选 举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3，股东可以将票数平均 分配给3 位独立董事候选人，也可以在3 位独立董事候选人中任意分 配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

③ 选举非职工代表监事（如提案3，有2 位候选人）股东所拥 有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2，股东可以将票 数平均分配给2 位非职工代表监事，也可以在2 位非职工代表监事中 任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他 所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。 如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表 决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意 见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议 案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统进行网络投票的操作程序：

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（一）投票时间：2023 年7 月4 日的交易时间，即9:15—9:25， 9:30—11:30 和13:00—15:00。

（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2023 年7 月4 日（现 场会议召开当日），9:15—15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证 券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证， 取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份 认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则 指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票 系统进行投票。

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附件2：

授权委托书

广东拓斯达科技股份有限公司：

兹委托______ 先生/ 女士（身份证号 码 ）代表我单位 / 本人出席广东拓斯达科 技股份有限公司2023 年第二次临时股东大会，对会议审议的各项议 案按本授权委托书的指示代为行使表决权，并代为签署本次会议需要 签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之 日起至该次股东大会结束时止。

委托人对受托人的表决指示如下：

提案 编码	提案名称	备注	选举票数
		该列打勾 的栏目可 以投票
累积投票提案（采用等额选举，填报投给候选人的选举票数）
1.00	关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独 立董事候选人的议案	应选非独立董事6人
1.01	选举吴丰礼先生为第四届董事会非独立董事	√
1.02	选举杨双保先生为第四届董事会非独立董事	√
1.03	选举黄代波先生为第四届董事会非独立董事	√
1.04	选举兰海涛先生为第四届董事会非独立董事	√
1.05	选举张朋先生为第四届董事会非独立董事	√
1.06	选举毛勇军先生为第四届董事会非独立董事	√
2.00	关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立 董事候选人的议案	应选独立董事3人
2.01	选举冯杰荣先生为公司第四届董事会独立董事	√
2.02	选举万加富先生为公司第四届董事会独立董事	√
2.03	选举周鑫先生为公司第四届董事会独立董事	√
3.00	关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职 工代表监事候选人的议案	应选非职工代表监事 2人

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3.01	选举唐波先生为公司第四届监事会非职工代表监事	√
3.02	选举杨晒汝先生为公司第四届监事会非职工代表监 事	√

注：

• 1.对于采取累积投票制的议案，委托人对受托人的指示，在“选举票数”项下， 候选人姓名后面填报投给某候选人的选举票数。对于非累积投票的议案，每项议 案只能有一个表决意见，请在“同意”或“反对”或“弃权”的栏目里划 “√”。

• 2.委托人为个人的，应签名；委托人为法人的，应盖单位公章。

• 3.若委托人未作任何投票指示，则受托人可按照个人意愿表决。

• 4.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。 委托人姓名或单位名称（签字、盖章）：

委托人身份证件号码或营业执照号：

委托人持股数： 委托人股东账号：

受托人姓名： 受托人身份证件号码：

签署日期： 年 月 日

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附件3：

广东拓斯达科技股份有限公司

2023 年第二次临时股东大会参会股东登记表

股东姓名或名称：		身份证件号 码或统一社 会信用代码：
股东账户卡号：		持股数量：
联系电话：		电子邮箱：
联系地址：		邮编：
是否本人参会：		备注：

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