Guangdong Topstar Technology Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

Feb 26, 2019

广东拓斯达科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

广东拓斯达科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照广东拓斯 达科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事钟春标 作为征集人就公司拟于 2019 年 3 月 14 日召开的 2019 年第二次临时股东大会审 议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。

一、 征集人声明

本人钟春标作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就本公司拟召开的 2019 年第二次临时股东大会的相关议案征集股东委托投 票权而制作并签署本报告书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任； 保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。本 次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上 公告，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独 立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。征集人本次征集 委托投票权已获得公司其他独立董事同意。本征集报告书的履行不违反法律、法 规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、 公司基本情况及本次征集事项

1. 基本情况

公司名称： 广东拓斯达科技股份有限公司 股票简称： 拓斯达 股票上市地点： 深圳证券交易所 股票代码： 300607 公司法定代表人： 吴丰礼 公司董事会秘书： 吴丰礼 公司联系地址： 广东省东莞市大岭山镇大塘朗村长塘路 3 号 公司邮政编码：523822

公司电话： 0769-82893316

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广东拓斯达科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

公司互联网网址：http：//www.topstarltd.com/

1. 征集事项

由征集人针对公司 2019 年第二次临时股东大会中审议的以下议案向公司股 东征集投票权：

• （1）《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其 摘要>的议案》；

• （2）《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》；

• （3）《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；

• 1. 本委托投票权征集报告书签署日期：2019 年 2 月 26 日 三、 本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司在中国证监会指定信息披露网 站刊载的相关文件。

四、 征集人基本情况

1. 本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事、董事会薪酬与考核 委员会委员钟春标，其基本情况如下：

钟春标先生：中国国籍，无境外居留权，1975 年 6 月出生，本科学历。1995 年 7 月至 2006 年 11 月任广西富川富阳中心学校老师、校长，2006 年 12 月至 2012 年 10 月任广东常正律师事务所律师，2012 年 11 月至 2016 年 11 月任广东旗轩 律师事务所主任律师，2016 年 12 月至今任广东常正律师事务所主任。2015 年 1 月至今任广东拓斯达科技股份有限公司独立董事。

1. 征集人目前尚未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与 经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

2. 征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、 征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2019 年 3 月 5 日下午交易结束后，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体 股东。

（二）征集时间：自 2019 年 3 月 6 日至 2018 年 3 月 8 日(上午

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9:30—11:30，下午 13:30—17:00)。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和 “ 内容逐项填写独立董事公开征集投票权授权委托书(以下简称 授权委托书”)。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授 权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委 托书及其他相关文件：

1. 委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定 的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2. 委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡复印件；

3. 授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证。 第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时 间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗村长塘路 3 号 公司收件人：傅荣庭

公司邮政编码：523822

公司电话： 0769-82893316

公司传真：0769-85843316

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

第四步：由见证律师确认有效表决票。

律师事务所见证律师将对法人/机构股东和个人股东提交的前述所列示的文

件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委

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托将被确认为有效：

1. 已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2. 在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3. 股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

确，提交相关文件完整、有效；

1. 提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

2. （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不

3. 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效；无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1. 股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

1. 股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

1. 股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

特此公告。

征集人：钟春标 2019 年 2 月 26 日

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广东拓斯达科技股份有限公司 独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为 本次征集投票权制作并公告的《广东拓斯达科技股份有限公司独立董事公开征集 委托投票权报告书》全文、《公司关于召开 2019 年第二次临时股东大会通知》 及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登 记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本 授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托广东拓斯达科技股份有限公司独 立董事钟春标作为本人/本公司的代理人出席广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	议案名称	议案名称	同意	反对	放弃
1	《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）及其摘要>的议案》
2	《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关 事宜的议案》
注：1.委托人应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并 在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其 授权委托无效。 2.委托人未作任何投票表示，则受托人可以按照自己的意愿表决。 3.本授权委托书的剪报、复印件或按上述格式自制均有效。
委托人签名（盖章）：
委托人身份证号码或营业执照号码：
委托人持股数：		委托人股东账号：
委托人联系电话：
签署日期： 年 月 日（委托期限至本次股东大会结束）
注：自然人股东签名，法人股东加盖法人公章

（此页无正文，为《广东拓斯达科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权

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广东拓斯达科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

报告书》征集人之签署页。）

独立董事签名：

钟春标

年 月 日

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