Guangdong Topstar Technology Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Nov 14, 2018

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2018-085

广东拓斯达科技股份有限公司 关于召开 2018 年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 10 月 8 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过了《关 于提请择期召开公司股东大会的议案》，现决定于 2018 年 11 月 30 日下午 15:00 时召开公司 2018 年第三次临时股东大会。根据 《公司章程》规定，本次股东大会除现场投票外，同时提供网 络投票的表决方式。现将有关具体事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、 股东大会届次 ：2018 年第三次临时股东大会。

• 2、 股东大会的召集人 ：公司董事会。

3、 会议召开的合法、合规性 ：本次股东大会的召集符合 《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。公 司独立董事已就公司公开增发 A 股股票相关事项发表了独立意 见，具体内容详见公司发布在中国证监会创业板指定的信息披 露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。

4、 会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开时间：2018 年 11 月 30 日下午 15：00；

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（2）网络投票时间

A、通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为： 2018 年 11 月 30 日上午 09:30-11:30，下午 13:00-15:00；

B、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间 为：2018 年 11 月 29 日下午 15:00 至 2018 年 11 月 30 日下午 15:00 期间的任意时间。

5、 会议的召开方式 ：现场投票和网络投票相结合的方式。

（1）现场投票：股东本人亲自出席现场会议或者通过授权委 托书委托他人出席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联 网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式 的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使 表决权。

（3）公司股东只能选择上述一种投票方式，如果同一表决权 出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、 股权登记日 ：2018 年 11 月 26 日

7、 出席对象 ：

（1）于 2018 年 11 月 26 日下午收市时在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有 权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加 表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师。

• 8、 会议地点： 广东省东莞市大岭山镇大塘朗村长塘路 3

• 号，公司会议室。

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• 二、会议审议事项

• 1 、审议《关于公司符合公开增发 A 股股票条件的议

案》

• 2 、逐项审议《关于公司公开增发 A 股股票方案的议案》

• 2.1 发行股票种类和面值

• 2.2 发行方式

• 2.3 发行数量及规模

• 2.4 发行对象和认购方式

• 2.5 向原股东配售安排

• 2.6 发行价格和定价原则

• 2.7 滚存未分配利润的安排

• 2.8 限售期

• 2.9 上市地点

• 2.10 募集资金用途

• 2.11 决议的有效期

• 2.12 本次发行是否导致公司控制权发生变化

• 2.13 本次公开增发的审批程序

• 3 、审议《关于公司公开增发 A 股股票预案的议案》

• 4 、审议《关于公司公开增发 A 股股票方案的论证分析

• 报告的议案》

• 5 、审议《关于公司公开增发 A 股股票募集资金使用可

• 行性分析报告的议案》

• 6 、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议

• 案》

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7 、审议《关于公开增发 A 股股票摊薄即期回报的风险 提示及填补措施以及相关承诺事项的议案》

8 、审议《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权 人士全权办理本次公开增发 A 股股票相关事宜的议案》

9 、审议《关于公司未来三年股东分红回报规划（ 20182020 年）的议案》

上述议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，具 体内容详见公司发布在中国证监会创业板指定的信息披露网站 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。

三、提案编码

（1）本次股东大会议案编码如下表：

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾的栏目
		可以投票
非累积投票提案
1.00	关于公司符合公开增发A 股 股票条件的议案	√
2.00	关于公司公开增发A 股股票 方案的议案	√作为投票对象 的子议案（13）
2.01	发行股票种类和面值	√
2.02	发行方式	√
2.03	发行数量及规模	√
2.04	发行对象和认购方式	√
2.05	向原股东配售安排	√
2.06	发行价格和定价原则	√
2.07	滚存未分配利润的安排	√
2.08	限售期	√
2.09	上市地点	√
2.10	募集资金用途	√
2.11	决议的有效期	√

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2.12	本次发行是否导致公司控制 权发生变化	√
2.13	本次公开增发的审批程序	√
3.00	关于公司公开增发A 股股票 预案的议案	√
4.00	关于公司公开增发A 股股票 方案的论证分析报告的议案	√
5.00	关于公司公开增发A 股股票 募集资金使用可行性分析报 告的议案	√
6.00	关于公司前次募集资金使用 情况报告的议案	√
7.00	关于公开增发A 股股票摊薄 即期回报的风险提示及填补 措施以及相关承诺事项的议 案	√
8.00	关于提请股东大会授权董事 会及董事会授权人士全权办 理本次公开增发A股股票相 关事宜的议案	√
9.00	关于公司未来三年股东分红 回报规划（2018-2020 年）的 议案	√

四、会议登记方法

1、登记时间：2018 年 11 月 29 日上午 9:30-11:30，下午

13:30-16:30。

2、登记方式：

（1）自然人股东应持本人身份证、证券账户卡；自然人 股东委托代理人的，应持代理人身份证、《授权委托书》（授 权委托书样式见附件 2）、委托人证券账户卡、委托人身份证 复印件办理登记手续；

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（2）法人股东出席会议须持有股东账户卡复印件（盖公 章）、《营业执照》复印件（盖公章）、《法定代表人证明 书》及法定代表人身份证复印件；法人股东委托代理人的， 应持代理人本人身份证、《营业执照》复印件（盖公章）、 《授权委托书》、委托人股东账户卡办理登记手续；

（3）异地股东可以凭以上证件采取信函或传真方式登记 （信函以收到时间为准，但不得迟于 2018 年 11 月 29 日 16： 30 送达），不接受电话登记。

3、登记地点：广东拓斯达科技股份有限公司董事会办公 室。信函上请注明“股东大会”字样，通讯地址：广东拓斯达 科技股份有限公司，邮编 523811。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的相关事 宜详见附件 1 参加网络投票的具体操作流程。

六、其他事项

1 、现场会议联系方式如下：

联系人：周永冲

电话号码：0769-82893316；传真号码：0769-85845562； 电子邮箱：topstar@topstarltd.com；

联系地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗村长塘路 3 号。

• 2、注意事项：

• （1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件即可，

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但出席会议签到时，出席人的身份证和授权委托书（如适用） 必须出示原件；

（2）会议期限预计半天，现场会议与会股东住宿及交通 费自理。

七、备查文件

第二届董事会第十一次会议决议。

八、附件

• 1、参加网络投票的具体操作流程； 2、授权委托书。

• 3、参会股东登记表

特此公告。

广东拓斯达科技股份有限公司董事会 2018 年 11 月 14 日

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附件 1 ：

参加网络投票的具体操作流程

根据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细 则》，公司 2018 年第三次临时股东大会参加网络投票的具体操 作流程提示如下：

一、网络投票的程序

1、投票代码及投票简称：

投票代码：365607；

投票简称：拓斯投票。

2、填报表决意见

本次股东大会的所有议案均为非累积投票提案，对于投 票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统进行网络投票的操作程序：

1、投票时间：2018 年 11 月 30 日的交易时间，即 9:30— 11:30 和 13:00—15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投

• 票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的操作程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 11 月 29 日 （现场股东大会召开前一日）下午 15：00，结束时间为 2018 年 11 月 30 日（现场股东大会结束当日）下午 15：00。

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2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修 订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交 所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票 系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票 系统进行投票。

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附件 2 ：

授权委托书

广东拓斯达科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表我单位/本人出席广东拓斯达科技股份有限公 司 2018 年第三次临时股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示 代为行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本授权委托书的 有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

委托人对受托人的表决指示如下：

		备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
提案编码	提案名称
非累积投 票提案
1.00	关于公司符合公开增发A股股票 条件的议案	√
2.00	关于公司公开增发A股股票方案 的议案	√作为投票 对象的子 议案 （13）
2.01	发行股票种类和面值	√
2.02	发行方式	√
2.03	发行数量及规模	√
2.04	发行对象和认购方式	√
2.05	向原股东配售安排	√
2.06	发行价格和定价原则	√
2.07	滚存未分配利润的安排	√
2.08	限售期	√
2.09	上市地点	√
2.10	募集资金用途	√
2.11	决议的有效期	√
2.12	本次发行是否导致公司控制权发 生变化	√
2.13	本次公开增发的审批程序	√
3.00	关于公司公开增发A股股票预案 的议案	√
4.00	关于公司公开增发A股股票方案 的论证分析报告的议案	√

10

5.00	关于公司公开增发A股股票募集 资金使用可行性分析报告的议案	√
6.00	关于公司前次募集资金使用情况 报告的议案	√
7.00	关于公开增发A股股票摊薄即期 回报的风险提示及填补措施以及 相关承诺事项的议案	√
8.00	关于提请股东大会授权董事会及 董事会授权人士全权办理本次公 开增发A股股票相关事宜的议案	√
9.00	关于公司未来三年股东分红回报 规划（2018-2020 年）的议案	√

注：1、对于非累积投票提案，请在栏内相应地方填上“√”。

• 2、授权委托书剪报、复印或按上述格式自制均有效；委托人为个人的，应

• 签名；委托人为法人的，应盖单位公章。

• 3、若委托人未作任何投票指示，则受托人可按照个人意愿表决。

• 4、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

委托人姓名或单位名称（签字、盖章）：

委托人身份证号（营业执照号）：

委托人持股数： 委托人股东账号：

受托人姓名： 受托人身份证号或护照号：

签署日期： 年 月 日

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附件 3 ：

广东拓斯达科技股份有限公司

2018 年第三次临时股东大会参会股东登记表

2018	年第三次临时股	东大会参会股	东登记表
股东姓名或名 称：		身份证号码：
股东账户卡号：		持股数量：
联系电话：		电子邮箱：
联系地址：		邮编：
是否本人参会：		备注：

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