Guangdong Topstar Technology Co.,Ltd — Management Reports 2021

Apr 22, 2021

广东拓斯达科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公 司章程》《监事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及 公司制度的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法 律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情 况和公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责情况进行监督， 维护了公司及股东的合法权益。具体工作如下：

一、对公司2020 年度经营管理行为和业绩的基本评价

2020 年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》《监 事会议事规则》等法律、法规和规范性文件的要求，从切实维护 公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。公司监事 列席了2020 年历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策 的讨论，依法监督各次董事会和股东大会的议案和程序，维护了 公司及股东的合法权益。监事会认为：公司董事会决策程序合法 有效，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章 程》的要求，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部 控制制度健全完善，形成了较完善的机构之间的制衡机制。公司 董事、经理及其他高级管理人员在工作中，廉洁勤政、忠于职守， 严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为 公司的发展尽职尽责；本年度没有发现董事、经理和高级管理人

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员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公司 股东利益的行为，公司经营管理层认真执行了董事会的各项决议， 按照公司既定发展方向，努力推进各项工作，实现了业绩稳定增 长的目标。

二、监事会会议召开情况

2020 年度，公司监事会共召开7 次会议，历次监事会会议 的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事 规则》的有关规定。具体情况如下：

序号	召开日期	监事会届次	审议的议案	审议结果
1	2020 年4 月 21 日	第二届监事会第 二十一次会议	1.《关于公司<2019 年度监事会 工作报告>的议案》 2.《关于公司<2019 年度财务决 算报告>的议案》 3.《关于计提2019 年度资产减 值准备及核销坏账的议案》 4.《关于<公司2019 年度报告及 其摘要>的议案》 5.《关于<公司2019 年度内部控 制自我评价报告>的议案》 6.《关于公司2019 年度利润分 配及资本公积金转增股本预案 的议案》 7.《关于续聘公司2020 年度财 务审计机构的议案》 8.《关于公司2019 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告 的议案》 9.《关于公司2020 年度董事、 监事、高级管理人员薪酬的议 案》	全票通过

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			10.《关于为子公司向商业银行 申请授信提供担保的议案》 11.《关于向商业银行申请授信 的议案》 12.《关于修改公司<董事、监事 和高级管理人员持有和买卖公 司股票管理制度>的议案》 13.《关于<公司2020 年第一季 度报告>的议案》 14.《关于使用募集资金置换先 期投入的议案》 15.《关于使用部分暂时闲置自 有资金进行现金管理的议案》 16.《关于购买董监高责任险的 议案》 17.《关于变动公司注册资本、 修订<公司章程>并办理相应变 更登记手续的议案》 18.《关于回购注销部分限制性 股票的议案》 19.《关于会计政策变更的议案》
2	2020 年5 月 14 日	第二届监事会第 二十二次会议	1.《关于解除对子公司担保责任 的议案》 2.《关于向客户提供不超过 5,000 万元融资租赁回购担保的 议案》 3.《关于为子公司签署协议提供 担保的议案》 4.《关于为子公司向商业银行申 请授信额度提供担保的议案》	全票通过
3	2020 年6 月 30 日	第二届监事会第 二十三次会议	1.《关于公司监事会换届选举暨 提名第三届监事会非职工代表 监事候选人的议案》 2.《关于公司2019 年股票期权	全票通过

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			激励计划所涉股票期权行权数 量及价格调整的议案》 3.《关于2019 年限制性股票与 股票期权激励计划限制性股票 第一个限售期解除限售条件与 股票期权第一个行权期行权条 件成就的议案》 4.《关于注销部分股票期权和回 购注销部分限制性股票的议案》 5.《关于变动公司注册资本、修 订<公司章程>并办理相应变更 登记手续的议案》
4	2020 年7 月 27 日	第三届监事会第 一次会议	1.《关于公司符合向不特定对象 发行可转换公司债券条件的议 案》 2.《关于公司向不特定对象发行 可转换公司债券方案的议案》 （1）发行证券的种类 （2）发行规模 （3）票面金额和发行价格 （4）债券期限 （5）票面利率 （6）还本付息的期限和方式 （7）转股期限 （8）转股价格的确定及其调整 （9）转股价格向下修正条款 （10）转股股数的确定方式 （11）转股年度有关股利的归属 （12）赎回条款 （13）回售条款 （14）发行方式及发行对象 （15）向原股东配售的安排 （16）债券持有人会议相关事项 （17）本次募集资金用途	全票通过

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			（18）担保事项 （19）评级事项 （20）募集资金存管 （21）本次发行方案的有效期 3.《关于公司本次<向不特定对 象发行可转换公司债券预案>的 议案》 4.《关于公司<向不特定对象发 行可转换公司债券的论证分析 报告>的议案》 5.《关于公司<向不特定对象发 行可转换公司债券募集资金使 用的可行性分析报告>的议案》 6.《关于公司<前次募集资金使 用情况报告>的议案》 7.《关于公司<向不特定对象发 行可转换公司债券摊薄即期回 报对公司主要财务指标的影响 及采取填补措施和相关主体承 诺>的议案》 8.《关于公司可转换公司债券持 有人会议规则的议案》 9.《关于公司未来三年（2020 年-2022 年）股东分红回报规划 的议案》 10.《关于提请公司股东大会授 权董事会全权办理本次向不特 定对象发行A股可转换公司债券 具体事宜的议案》
5	2020 年8 月 18 日	第三届监事会第 二次会议	1.《关于<公司2020 年半年度报 告>及其摘要的议案》 2.《关于<公司2020 年半年度募 集资金存放与使用情况的专项 报告>的议案》	全票通过

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			3.《关于与东莞市大岭山镇政府 签署<项目投资协议>的议案》 4.《关于坏账核销的议案》 5.《关于<广东拓斯达科技股份 有限公司激励基金计划（草案）> 的议案》
6	2020 年10 月 26 日	第三届监事会第 三次会议	1.《关于<公司2020 年第三季度 报告>的议案》 2.《关于公司与东莞市埃弗米数 控设备科技有限公司及其相关 股东签署<投资意向协议>》	全票通过
7	2020 年12 月 4 日	第三届监事会第 四次会议	1.《关于<广东拓斯达科技股份 有限公司2020 年员工持股计划 （草案）>及摘要的议案》 2.《关于<广东拓斯达科技股份 有限公司2020 年员工持股计划 管理办法>的议案》	全票通过

上述会议的相关公告已刊登在中国证监会指定的信息披露 网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

三、监事会对公司2020 年度有关事项的审核意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事依法列席了公司历次董事会和股东大会，对 公司的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格监督。 监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制制度，公司的 决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和中国证 监会以及《公司章程》所做出的各项规定，相关的信息披露及时、 准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法 律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。 (二) 检查公司财务情况

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报告期内，监事会对 2020 年度公司的财务状况、财务管理、 财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，认为： 公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真 实、公允地反映了公司2020 年度的财务状况和经营成果，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司内部控制自我评价报告审核意见

监事会对董事会关于公司 2020 年度内部控制的自我评价报 告发表如下审核意见: 公司根据《公司法》《证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》《企业内部控制基本规范》《公司章程》及相 关规定，结合公司实际情况，建立了较为完善和合理的内部控制 体系，公司现行的内控制度设计较为健全,并且得到了有效的贯 彻落实。内部控制体系的建立与有效执行保证了公司各项业务活 动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保 公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。 内部 控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建 设及运行情况，报告期公司不存在因内部控制制度失控而使公司 财产受到重大损失或对财务报表产生重大影响并使其失真的情 况。

（四）关联交易情况

报告期内，关联交易决策程序符合《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》及《公司关联交易制度》等有关法律、法规的规定， 未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不

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存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。 （五）公司募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《募集资金管理制度》《公司章程》对募集资金使用和管 理，不存在违规使用募集资金的情形。

（六）公司收购或并购资产情况

报告期内，公司无收购或并购重大资产事项，无损害股东权 益或公司资产流失的情况。

（七）公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《对外担保管理制度》《公司章程》等的相关规定履行对 外担保审议程序；报告期内，未发生债务重组、非货币性交易事 项、资产置换情况，亦无其它损害公司股东利益或造成公司资产 流失的情况。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司严格执行内幕信息知情人登记制度，按相关 法律法规的规定，在公司发布重大事项公告、业绩预告和定期报 告等情况下均对信息知情人做登记备案。经核查，本报告期内， 公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。

（九）信息披露制度检查情况

报告期内，公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度、信 息披露管理制度的实施情况进行了核查。监事会认为：公司已根 据相关的制度要求，建立了内幕信息知情人登记管理台账，并按 照制度严格执行，规范信息传递流程，及时将内幕信息知情人登

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记备案；公司所有的披露信息及时、准确、真实、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

四、监事会2021 年度工作计划

2021 年度，公司监事会成员将继续忠实勤勉地履行职责， 持续加强自身学习，强化监督管理职能，进一步促进公司法人治 理结构的完善和经营管理的规范运营，切实维护公司、员工和全 体股东的利益。

广东拓斯达科技股份有限公司监事会

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