GUANGDONG SUNWILL PRECISING PLASTIC CO.,LTD. — Management Reports 2014

May 6, 2014

广州证券有限责任公司

关于广东顺威精密塑料股份有限公司

2013 年度保荐工作报告书

保荐机构名称：广州证券有限责任公司	被保荐公司简称：顺威股份
保荐代表人姓名：胡汉杰	联系电话：13808888243
保荐代表人姓名：陈焱	联系电话：13305609233

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	四次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	一次

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项 目	工作内容
（2）列席公司董事会次数	无
（3）列席公司监事会次数	无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	二次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	五次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	一次
（2）培训日期	2013 年11 月18 日
（3）培训的主要内容	上市公司股东、董监高等人员股票 买卖相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 1.信息披露	存在的问题	采取的措施
	无	督促公司严格执行《上

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事 项	存在的问题	采取的措施
		市公司信息披露管理办 法》、深交所的规定及 公司制订的《信息披露 管理制度》、《重大信 息内部报告制度》、《内 幕信息知情人员报备制 度》进行信息披露。
2.公司内部制度的建立和 执行	无	公司已经制定内部控制 相关的制度，并按照规 定执行。
3．“三会”运作	无	公司按照相关规定执行 运作“三会”。
4.控股股东及实际控制人 变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	已签订《募集资金三方 监管协议》，对募集资 金实行专户存储制度
6.关联交易	无	督促公司严格执行关联 交易的决策制度和履行 信息披露义务。
7.对外担保	无	督导公司严格遵守法 律、法规及公司章程的 规定，严格执行对外担 保的决策程序。
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	督导公司严格遵守法 律、法规及公司章程的 规定，严格执行对外投 资等事项的决策程序。
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	无
11.其他（包括经营环境、	无	无

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事 项	存在的问题	采取的措施
业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1.佛山市顺德区祥得投资咨询有限公司、顺威 国际集团控股有限公司承诺：自发行人股票上 市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理 其已持有发行人股份，也不由发行人回购该部 分股份。	是	无
2. 佛山市顺德区祥得投资咨询有限公司、顺威 国际集团控股有限公司承诺：在持有发行人股 权的期间内，不会采取参股、控股、联营、合 营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与 发行人现在和将来业务范围相同、相似或构成 实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表任 何第三方以任何方式直接或间接从事与发行人 现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞 争的业务；并将促使其控制的其他企业比照前 述规定履行不竞争的义务；如因国家政策调整 等不可抗力原因导致其控制的其他企业（如有） 将来从事的业务与发行人之间的同业竞争可能 构成或不可避免时，则在发行人提出异议后及 时转让或终止上述业务；发行人享有上述业务 在同等条件下的优先受让权。	是	无
3. 麦仁钊、黎东成、杨国添、何曙华四位实际 控制人承诺: 自公司股票上市之日起36个月 内，不转让或者委托他人管理其现已直接或间 接持有的公司股份，也不由发行人或发行人股 东回购本人所间接持有的发行人股份；前述限 售期满后，在其任职期间内，每年减持的股份 数量不超过直接或间接持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内不转让其直接或间接持有的 公司股份。在申报离任六个月后的十二个月内，	是	无

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
通过证券交易所挂牌交易出售的公司股票数量 占本人直接或间接持有公司股票总数的比例不 超过50%。
4. 麦仁钊、黎东成、杨国添、何曙华四位实际 控制人承诺: 在持有发行人股权的期间内，不 会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其 他任何方式直接或间接从事与发行人现在和将 来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务， 也不会协助、促使或代表任何第三方以任何方 式直接或间接从事与发行人现在和将来业务范 围相同、相似或构成实质竞争的业务；并将促 使其控制的其他企业比照前述规定履行不竞争 的义务；如因国家政策调整等不可抗力原因导 致其控制的其他企业（如有）将来从事的业务 与发行人之间的同业竞争可能构成或不可避免 时，则在发行人提出异议后及时转让或终止上 述业务；发行人享有上述业务在同等条件下的 优先受让权。	是	无
5. 麦仁钊、黎东成、杨国添、何曙华四位实际 控制人承诺:如发行人及其控股子公司因未足 额缴纳住房公积金而被国家主管部门追索、处 罚，或牵涉诉讼、仲裁以及其他由此而导致公 司及其控股子公司资产受损的情形，由此产生 的支出均由实际控制人无条件全额承担个人及 连带的清偿责任。	是	无
6.麦仁钊、黎东成、杨国添、何曙华四位实际 控制人承诺:如发行人及其控股子公司因未足 额缴纳社会保险金而被国家主管部门追索、处 罚，或牵涉诉讼、仲裁以及其他由此而导致公 司及其控股子公司资产受损的情形，由此产生 的支出均由实际控制人无条件全额承担个人及 连带的清偿责任	是	无
7. 何曙华及其控制的企业佛山市顺德区泛仕	是	无

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公司及股东承诺事项 是否履行承诺[未履行承诺的原因] 及解决措施 达机电有限公司承诺: 泛仕达已停止与发行人 及其控股子公司发生任何性质的新的交易；对 于未来可能与发行人及其控股子公司之间发生 的关联交易，何曙华先生及泛仕达将积极寻找 具有同等资质和生产经营能力的非关联采购 商、供应商依法交易，以避免与发行人及其控 股子公司发生任何性质的关联；何曙华先生有 义务确保泛仕达切实履行上述承诺；何曙华先 生作为发行人的共同实际控制人之一，保证严 格按照有关法律法规、中国证券监督委员会颁 布的规章和规范性文件、深圳证券交易所颁布 的业务规则及发行人《公司章程》等制度是规 定，依照合法程序，与其它实际控制人一样平 等地行使权利，不利用实际控制人地位谋取不 当的利益，不损害发行人的合法权益。 8. 麦仁钊及其控制的企业佛山市顺德区华宇 鸿橡塑制品有限公司（现已改名为广东华宇鸿 橡塑制品有限公司）承诺：华宇鸿已停止与发 行人及其控股子公司发生任何性质的新的交 易；对于未来可能与发行人及其控股子公司之 间发生的关联交易，麦仁钊先生及华宇鸿将积 极寻找具有同等资质和生产经营能力的非关联 采购商、供应商依法交易，以避免与发行人及 其控股子公司发生任何性质的关联；麦仁钊先 是 无 生有义务确保华宇鸿切实履行上述承诺；麦仁 钊先生作为发行人的共同实际控制人之一，保 证严格按照有关法律法规、中国证券监督委员 会颁布的规章和规范性文件、深圳证券交易所 颁布的业务规则及发行人《公司章程》等制度 是规定，依照合法程序，与其它实际控制人一 样平等地行使权利，不利用实际控制人地位谋 取不当的利益，不损害发行人的合法权益。 9. 杨国添及其控制的企业广州市番禺海业纸 品发展有限公司承诺：，番禺海业已停止与发 是 无 行人及其控股子公司发生任何性质的新的交

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公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
易；对于未来可能与发行人及其控股子公司之 间发生的关联交易，杨国添先生及番禺海业将 积极寻找具有同等资质和生产经营能力的非关 联采购商、供应商依法交易，以避免与发行人 及其控股子公司发生任何性质的关联；杨国添 先生有义务确保番禺海业切实履行上述承诺； 杨国添先生作为发行人的共同实际控制人之 一，保证严格按照有关法律法规、中国证券监 督委员会颁布的规章和规范性文件、深圳证券 交易所颁布的业务规则及发行人《公司章程》 等制度是规定，依照合法程序，与其它实际控 制人一样平等地行使权利，不利用实际控制人 地位谋取不当的利益，不损害发行人的合法权 益。
10. 股东佛山市顺德区顺耀贸易有限公司（现 已更名为佛山市顺德区顺耀投资有限公司）承 诺：：自发行人股票上市之日起12个月内，不 转让或者委托他人管理其已持有的发行人股 份，也不由发行人回购该部分股份；自第二年 起每年转让的股份不超过其所持发行人股份总 数的25%。	是	无
11. 龙仕均、王建辉、曹惠娟、苏炎彪、杨昕、 赵建明承诺：自公司股票上市之日起12个月内， 不转让或者委托他人管理其现已直接或间接持 有的公司股份，也不由发行人或发行人股东回 购该部分股份；前述限售期满后，在其任职期 间内，每年转让直接或间接持有公司的股份数 量不超过间接持有的公司股份总数的25%；离职 后半年内不转让其直接或间接持有的公司股 份。在申报离任六个月后的十二个月内 ，通过 证券交易所挂牌交易出售的公司股票数量占本 人直接或间接持有公司股票总数的比例不超过 50%。	是	无

四、其他事项

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报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《广州证券有限责任公司关于广东顺威精密塑料股份有限公司 2013 年度保荐工作报告书》签章页）

保荐代表人： 胡汉杰 陈焱

广州证券有限责任公司 2014 年 5 月 6 日

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