GUANGDONG SUNWILL PRECISING PLASTIC CO.,LTD. — Management Reports 2014

Apr 24, 2014

广东顺威精密塑料股份有限公司

2013 年度监事会工作报告

2013 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，本着对全体股东负责 的精神，认真履行职责，对公司的重大经营活动以及董事和高级管理人员履行职责进行 了有效监督，对公司的规范运作和发展起到积极作用，维护了公司及股东的合法权益。 现将本年度的主要工作报告如下：

一、监事会日常工作情况

2013 年度，公司监事会共召开了七次监事会议，会议审议议案具体情况如下：

1、2013年4月9日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《2012年度报 告全文及其摘要》、《2012年度监事会工作报告》、《2012年度财务决算报告》、《2012 年度利润分配预案》、《公司2012年度内部控制自我评价报告》、《2012年度募集资金 存放与使用情况的专项报告》、《关于续聘广东正中珠江会计师事务所有限公司负责公 司2013年度审计工作的议案》。

• 2、2013 年4 月22 日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《公司2013

• 年第一季度报告全文及其正文》。

• 3、2013年5月3日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于选举童

• 贵云为公司第二届监事会主席的议案》。

• 4、2013 年8 月12 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《公司

• 2013 年半年度报告全文及其摘要》、《2013 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》。

• 5、2013 年10 月25 日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《公司

2013 年第三季度报告全文及其正文》。

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6、2013年11月13日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于增 加募集资金投资项目“芜湖顺威新建1,500万件塑料空调风叶生产线项目”实施地点的议 案》。

7、2013年12月25日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公 司第三届监事会监事候选人提名的议案》。

二、监事会其它监督活动

(一) 公司依法运作情况

报告期内,监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会,对公司的决策程序和 公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为:公司的决策程序严格遵 循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》的各项规定,建 立了较为完善的内部控制制度并在持续健全完善之中。信息披露及时、准确、完整。公 司董事、高级管理人员在执行公司职务时,均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章 程》和股东大会决议、董事会决议,忠于职守、开拓进取,未发现公司董事、高级管理人 员在执行公司职务时违反法律、法规或损害公司股东、公司利益的行为。 你

（二）检查公司财务情况

报告期内,监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查。监事会认为,公司的财 务体系完善、制度健全。公司财务行为能够严格遵循《企业会计准则》、企业会计制度 及公司财务管理制度进行,财务管理规范,财务状况运行良好。公司2013 年度财务报告 全面、真实、准确的反映了公司的财务状况和经营成果, 广东正中珠江会计师事务所对 公司2013 年度财务报告出具的无保留审计意见及所涉及事项客观、公正。

（三）检查公司募集资金使用和管理情况

报告期内,监事会检查了公司募集资金的存放、使用和管理情况，认为：截止报告

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期末，公司募集资金项目不存在重大风险，募集资金使用情况良好。公司不存在超越权 限使用募集资金的情况，募集资金的使用均合法、合规。

• （四）公司收购、出售资产情况

报告期内,公司未发生收购、出售资产交易的情况。

• （五）关联交易情况

报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督和核查，认为：公司发生的关联 交易符合公司生产经营的实际需要，交易价格公允、合理，不存在损害公司和其他股东 利益的情形。

（六）股东大会决议执行情况

报告期内,监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督,监事会认为:董事会和管 理层能够认真履行股东大会的有关决议,未发生有损股东利益的行为。

• （七）公司内幕信息知情人制度建立和实施情况

根据《证券法》和证券监管部门相关规定,为规范公司的内幕信息管理,加强内幕信 息保密工作,杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易,维护信息披露的公平,公司已经 制定了《内幕信息知情人登记管理制度》, 报告期内,公司的内幕信息流转、信息知情 人登记管理、重大事项的报告、传递、审核、披露程序均严格遵守该制度的规定,切实 做到内幕信息在披露前各环节所有知情人员如实、完整登记，“内幕信息知情人登记表” 所填报内容真实、准确、完整。

（八）内部控制自我评价情况

监事会对公司 2013 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运 行情况进行了审核，认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，并得到有效运行，防 范了企业经营风险，促进了公司稳定、健康发展。内部控制自我评价报告符合《企业内

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部控制基本规范》等规定的要求，报告真实、客观地评价了公司内部控制制度的建立、 健全和执行情况。

广东顺威精密塑料股份有限公司监事会

2014 年4 月20 日

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