Guangdong Shunkong Development Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Oct 25, 2021

广东顺控发展股份有限公司 2021 年第三季度报告

证券代码：003039 证券简称：顺控发展 公告编号：2021-079

广东顺控发展股份有限公司

2021 年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示 :

• 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带 的法律责任。

• 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声 明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

• 3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

一 ( ) 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

				年初至报告期末比上年
	本报告期	本报告期比上年同期增	年初至报告期末
		减		同期增减
营业收入（元）	354,489,745.78	2.60%	979,089,575.50	9.04%
归属于上市公司股东的
	88,760,549.60	-7.32%	198,791,007.44	3.05%
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净	86,093,928.00	-11.80%	192,942,575.20	0.85%
利润（元）
经营活动产生的现金流
	——	——	454,145,598.44	11.19%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）	0.14	-16.62%	0.33	-5.71%
稀释每股收益（元/股）	0.14	-16.62%	0.33	-5.71%
加权平均净资产收益率	4.18%	-1.77%	9.88%	-2.02%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	4,348,648,591.63	4,069,505,348.55	6.86%

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广东顺控发展股份有限公司 2021 年第三季度报告

归属于上市公司股东的
	2,165,498,424.94	1,730,446,184.82	25.14%
所有者权益（元）

( 二 ) 非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

		年初至报告期期末金
项目	本报告期金额		说明
		额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
	-28,411.92	163,487.38
的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定	411,075.54	812,419.82
额或定量持续享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目	3,676,135.78	7,347,851.08
减：所得税影响额	850,957.69	1,900,301.58
少数股东权益影响额（税后）	541,220.11	575,024.46
合计	2,666,621.60	5,848,432.24	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。

( 三 ) 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

□ 适用 √ 不适用

二、股东信息

一 ( ) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

		单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
报告期末普通股股东总数		51,609		报告期末表决权恢复的优先			0
				股股东总数（如有）
		前10名股东持股情况
					持有有限售条件	质押、标记或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
					的股份数量	股份状态		数量
广东顺德控股集 团有限公司	国有法人	79.06%	488,203,155		488,203,155
广东省科技创业 投资有限公司	国有法人	4.43%	27,377,521		27,377,521
广东粤科路赢创 业投资合伙企业 （有限合伙）	其他	3.27%	20,172,910		20,172,910
横琴粤科鑫泰专	境内非国有法人	2.10%	12,968,299		12,968,299

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项壹号股权投资 基金（有限合伙）
佛山市顺德区顺 合公路建设有限 公司	国有法人	1.10%	6,796,845	6,796,845
吴汉忠	境外自然人	0.28%	1,726,700
何云敏	境外自然人	0.22%	1,381,500
马水花	境内自然人	0.04%	250,000
杭州昊晟投资管 理有限公司－昊 晟5号私募证券 投资基金	其他	0.03%	162,200
陈蔷宁	境内自然人	0.02%	151,100
		前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
吴汉忠		1,726,700			人民币普通股	1,726,700
何云敏		1,381,500			人民币普通股	1,381,500
马水花		250,000			人民币普通股	250,000
杭州昊晟投资管理有限公司－昊 晟5号私募证券投资基金		162,200
					人民币普通股	162,200
陈蔷宁		151,100			人民币普通股	151,100
周玉容		130,000			人民币普通股	130,000
高树光		124,297			人民币普通股	124,297
王琼芳		121,200			人民币普通股	121,200
刘鉴漪		118,700			人民币普通股	118,700
晏炳阳		115,300			人民币普通股	115,300
		关联关系说明： 1、广东顺德控股集团有限公司和佛山市顺德区顺合公路建设有限公司同受公司实际控 制人佛山市顺德区国有资产监督管理局控制； 2、广东粤科创业投资管理有限公司分别持有广东粤科路赢创业投资合伙企业（有限合 伙）的普通合伙人和横琴粤科鑫泰专项壹号股权投资基金（有限合伙）普通合伙人 100%和45%的股权； 3、广东粤科路赢创业投资合伙企业（有限合伙）及横琴粤科鑫泰专项壹号股权投资基 金（有限合伙）的基金管理人均为广东粤科风险投资管理有限公司； 4、广东省科技创业投资有限公司、广东粤科风险投资管理有限公司与广东粤科创业投 资管理有限公司均为广东省粤科金融集团有限公司控制的企业。
上述股东关联关系或一致行动的
说明
		公司股东马水花通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 250,000股；公司股东杭州昊晟投资管理有限公司－昊晟5号私募证券投资基金通过方 正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票162,200股。
前10名股东参与融资融券业务情
况说明（如有）

( 二 ) 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

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广东顺控发展股份有限公司 2021 年第三季度报告

根据《可再生能源发电价格和费用分摊管理试行办法》（发改价格〔2006〕7号）、《可再生能源电价附加资金管理办法》 （财建〔2020〕5号）、《关于开展可再生能源发电补贴项目清单有关工作的通知》（财建〔2020〕6号），公司控股子公司 广东顺控环境投资有限公司的顺德区顺控环投热电项目（垃圾焚烧发电）自并网日起享受补贴电价，由电网企业定期公布、 及时调整符合补助条件的可再生能源发电补助项目清单。 截至本公告日，该项目已纳入广东电网有限责任公司发布的《关于属地区域内拟纳入可再生能源补贴项目清单（第十阶段） 的公示》并公示期满，上述应收补贴电价收回时间尚不确定，控股子公司广东顺控环境投资有限公司已根据权责发生制原则 在对应年度确认电费收入，因此该项目纳入可再生能源补贴项目清单后不会对公司当期损益产生重大影响。

四、季度财务报表

一 ( ) 财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：广东顺控发展股份有限公司

2021 年 09 月 30 日

单位：元

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	788,984,518.53	722,568,571.09
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	132,297,625.64	102,024,819.53
应收款项融资
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	33,855,388.00	24,363,999.00
其中：应收利息	1,468,639.09
应收股利
买入返售金融资产
存货	43,662,761.25	43,678,266.52
合同资产	23,988,129.66	11,026,131.52
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	45,353,686.02	72,026,173.81
流动资产合计	1,068,142,109.10	975,687,961.47
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款

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长期股权投资	2,948,001.66	3,000,000.00
其他权益工具投资	9,331,023.89	9,097,453.39
其他非流动金融资产
投资性房地产	5,910,986.32	1,635,295.90
固定资产	1,328,962,710.26	1,259,400,284.67
在建工程	160,321,363.52	160,835,517.45
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	48,084,487.05
无形资产	1,619,144,641.54	1,564,722,975.10
开发支出
商誉	37,490,553.84	37,490,553.84
长期待摊费用	13,756,107.54	7,200,317.93
递延所得税资产	48,028,075.66	40,979,845.19
其他非流动资产	6,528,531.25	9,455,143.61
非流动资产合计	3,280,506,482.53	3,093,817,387.08
资产总计	4,348,648,591.63	4,069,505,348.55
流动负债：
短期借款	175,000,000.00	260,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	39,395,146.92	40,782,895.99
预收款项
合同负债	9,857,571.60	2,041,811.37
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	35,165,851.01	34,245,012.72
应交税费	40,484,107.36	54,786,944.02
其他应付款	577,335,627.17	660,905,334.36
其中：应付利息	586,931.84	966,482.11
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	105,244,541.59	18,000,000.00
其他流动负债	14,989,076.02	8,361,100.40
流动负债合计	997,471,921.67	1,079,123,098.86
非流动负债：

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保险合同准备金
长期借款	438,000,000.00	630,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	43,326,408.24
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	26,609,307.27	19,879,321.98
递延收益	934,858.77	1,046,787.09
递延所得税负债	832,755.97	774,363.35
其他非流动负债	98,179,607.92	77,317,725.02
非流动负债合计	607,882,938.17	729,018,197.44
负债合计	1,605,354,859.84	1,808,141,296.30
所有者权益：
股本	617,518,730.00	555,518,730.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	549,480,495.84	297,662,247.71
减：库存股
其他综合收益	2,498,267.92	2,323,090.04
专项储备	8,558,388.43	9,718,260.72
盈余公积	69,607,255.03	60,510,612.87
一般风险准备
未分配利润	917,835,287.72	804,713,243.48
归属于母公司所有者权益合计	2,165,498,424.94	1,730,446,184.82
少数股东权益	577,795,306.85	530,917,867.43
所有者权益合计	2,743,293,731.79	2,261,364,052.25
负债和所有者权益总计	4,348,648,591.63	4,069,505,348.55

法定代表人：陈海燕 主管会计工作负责人：蒋毅 会计机构负责人：陈荣桥

2 、合并年初到报告期末利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	979,089,575.50	897,899,467.79
其中：营业收入	979,089,575.50	897,899,467.79
利息收入	10,777,274.70
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	651,676,132.67	587,840,503.13

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其中：营业成本	506,773,310.99	463,328,455.80
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	9,491,483.10	8,191,736.03
销售费用	32,373,492.58	27,510,358.92
管理费用	77,316,851.52	62,347,549.38
研发费用	7,081,822.66
财务费用	18,639,171.82	26,462,403.00
其中：利息费用	22,148,488.63	32,224,212.88
利息收入	10,777,274.70	10,918,044.35
加：其他收益	7,681,035.35	7,368,741.14
投资收益（损失以“－”号填
	188,001.66	300,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
	-16,795,018.07	-9,030,147.87
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
		-947,580.75
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
	163,487.38	12,624.83
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	318,650,949.15	307,762,602.01
加：营业外收入	3,619,127.46	1,784,897.53
减：营业外支出	1,329,761.14	5,214,974.08
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	320,940,315.47	304,332,525.46
减：所得税费用	50,530,821.82	41,073,344.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	270,409,493.65	263,259,180.97
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
	270,409,493.65	263,259,180.97
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类

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1.归属于母公司所有者的净利润	198,791,007.44	192,907,763.72
2.少数股东损益	71,618,486.21	70,351,417.25
六、其他综合收益的税后净额	175,177.88	63,870.45
归属母公司所有者的其他综合收益
	175,177.88	63,870.45
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
	175,177.88	63,870.45
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
	175,177.88	63,870.45
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	270,584,671.53	263,323,051.42
归属于母公司所有者的综合收益
	198,966,185.32	192,971,634.17
总额
归属于少数股东的综合收益总额	71,618,486.21	70,351,417.25
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.33	0.35
（二）稀释每股收益	0.33	0.35

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：陈海燕 主管会计工作负责人：蒋毅 会计机构负责人：陈荣桥

3 、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：

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广东顺控发展股份有限公司 2021 年第三季度报告

销售商品、提供劳务收到的现金	1,020,033,253.51	925,871,450.43
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	1,810,130.77	2,005,177.52
收到其他与经营活动有关的现金	19,716,598.59	16,680,614.77
经营活动现金流入小计	1,041,559,982.87	944,557,242.72
购买商品、接受劳务支付的现金	252,653,863.07	236,988,337.16
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	168,897,405.17	157,375,547.28
金
支付的各项税费	140,421,767.40	110,571,114.20
支付其他与经营活动有关的现金	25,441,348.79	31,192,821.57
经营活动现金流出小计	587,414,384.43	536,127,820.21
经营活动产生的现金流量净额	454,145,598.44	408,429,422.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	240,000.00	300,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
	91,902.50	189,198.28
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	11,881,084.91	10,984,685.86
投资活动现金流入小计	12,212,987.41	11,473,884.14
购建固定资产、无形资产和其他
	396,049,429.62	149,128,641.45
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

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广东顺控发展股份有限公司 2021 年第三季度报告

支付其他与投资活动有关的现金	164,350,000.00
投资活动现金流出小计	560,399,429.62	149,128,641.45
投资活动产生的现金流量净额	-548,186,442.21	-137,654,757.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	363,320,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金	175,000,000.00	345,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	538,320,000.00	345,000,000.00
偿还债务支付的现金	370,000,000.00	824,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	123,841,406.73	119,413,649.63
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
	24,741,046.79	22,520,027.47
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	48,371,802.06	813,000.00
筹资活动现金流出小计	542,213,208.79	944,726,649.63
筹资活动产生的现金流量净额	-3,893,208.79	-599,726,649.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-97,934,052.56	-328,951,984.43
加：期初现金及现金等价物余额	720,568,571.09	1,048,723,019.83
六、期末现金及现金等价物余额	622,634,518.53	719,771,035.40

( 二 ) 财务报表调整情况说明

1 、 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

项目	2020年12月31日	2021年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	722,568,571.09	722,568,571.09
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	102,024,819.53	102,024,819.53
应收款项融资
预付款项
应收保费

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广东顺控发展股份有限公司 2021 年第三季度报告

应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	24,363,999.00	24,363,999.00
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	43,678,266.52	43,678,266.52
合同资产	11,026,131.52	11,026,131.52
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产	72,026,173.81	72,026,173.81
流动资产合计	975,687,961.47	975,687,961.47
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	3,000,000.00	3,000,000.00
其他权益工具投资	9,097,453.39	9,097,453.39
其他非流动金融资产
投资性房地产	1,635,295.90	1,635,295.90
固定资产	1,259,400,284.67	1,259,400,284.67
在建工程	160,835,517.45	160,835,517.45
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		50,237,645.61	50,237,645.61
无形资产	1,564,722,975.10	1,564,722,975.10
开发支出
商誉	37,490,553.84	37,490,553.84
长期待摊费用	7,200,317.93	7,200,317.93
递延所得税资产	40,979,845.19	40,979,845.19
其他非流动资产	9,455,143.61	9,455,143.61
非流动资产合计	3,093,817,387.08	3,144,055,032.69	50,237,645.61
资产总计	4,069,505,348.55	4,119,742,994.16	50,237,645.61
流动负债：
短期借款	260,000,000.00	260,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	40,782,895.99	40,782,895.99

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广东顺控发展股份有限公司 2021 年第三季度报告

预收款项
合同负债	2,041,811.37	2,041,811.37
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	34,245,012.72	34,245,012.72
应交税费	54,786,944.02	54,786,944.02
其他应付款	660,905,334.36	660,905,334.36
其中：应付利息	966,482.11	966,482.11
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动	18,000,000.00
		18,000,000.00
负债
其他流动负债	8,361,100.40	8,361,100.40
流动负债合计	1,079,123,098.86	1,079,123,098.86
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	630,000,000.00	630,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		50,237,645.61	50,237,645.61
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	19,879,321.98	19,879,321.98
递延收益	1,046,787.09	1,046,787.09
递延所得税负债	774,363.35	774,363.35
其他非流动负债	77,317,725.02	77,317,725.02
非流动负债合计	729,018,197.44	779,255,843.05	50,237,645.61
负债合计	1,808,141,296.30	1,858,378,941.91	50,237,645.61
所有者权益：
股本	555,518,730.00	555,518,730.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	297,662,247.71	297,662,247.71
减：库存股
其他综合收益	2,323,090.04	2,323,090.04
专项储备	9,718,260.72	9,718,260.72
盈余公积	60,510,612.87	60,510,612.87

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广东顺控发展股份有限公司 2021 年第三季度报告

一般风险准备
未分配利润	804,713,243.48	804,713,243.48
归属于母公司所有者权益	1,730,446,184.82
		1,730,446,184.82
合计
少数股东权益	530,917,867.43	530,917,867.43
所有者权益合计	2,261,364,052.25	2,261,364,052.25
负债和所有者权益总计	4,069,505,348.55	4,119,742,994.16	50,237,645.61

调整情况说明

公司自2021年1月1日起采用《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）相关规定，根据首次执行本准则的 累积影响数，调整使用权资产、租赁负债、年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

2 、 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

( 三 ) 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

广东顺控发展股份有限公司董事会 2021 年 10 月 25 日

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