GUANGDONG SHAONENG GROUP CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Nov 23, 2020

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2020-098

广东韶能集团股份有限公司关于召开

2020 年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：广东韶能集团股份有限公司（下称“公 司”）2020 年第四次临时股东大会。

（二）召集人：公司第九届董事会。

公司第九届董事会第二十九次会议审议通过了提请召开 2020 年第四次临时股东大会的议案。

（三）会议召开的合法、合规性：

本次临时股东大会会议召开符合有关法律、法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的有关规定。

（四）会议召开的日期和时间：

1、现场会议召开时间：2020 年12 月9 日下午14:50

2、网络投票日期、时间：2020 年12 月9 日

通过深圳证券交易所（下称“深交所”）互联网投票系统进

行网络投票的具体时间为：2020 年12 月9 日上午9:15 至2020 年12 月9 日下午15:00 期间的任意时间。

通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年

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1

• 12 月9 日9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。 （五）会议的召开方式：

本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司 股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过 上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票 中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结 果为准。

（六）股权登记日:2020 年12 月2 日（星期三） （七）出席对象：

1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。 截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在 册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形 式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司 股东。

• 2、公司董事、监事和高级管理人员。

• 3、公司聘请的见证律师等相关人员。

• （八）提示公告：公司将于2020 年12 月3 日就本次股东大

• 会发布提示公告。

（九）现场会议召开地点：广东省韶关市武江区沿江路16 号公司25 楼会议室。

• 二、会议审议事项

• （一）议案名称

• 1、关于应由股东大会选举产生第十届董事会董事（不含职

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2

工董事）的议案

• 1.1 非独立董事候选人陈来泉

• 1.2 非独立董事候选人陈琳

• 1.3 非独立董事候选人程靖刚

• 1.4 非独立董事候选人肖南贵

• 1.5 非独立董事候选人胡启金

• 1.6 独立董事候选人苏运法

• 1.7 独立董事候选人杨向宇

• 1.8 独立董事候选人张立彦

• 2、关于第十届董事会董事（不含独立董事）津贴的议案 3、关于第十届董事会独立董事津贴的议案

• 4、应由股东大会选举产生的第十届监事会监事（不含职工

• 监事）的议案

• 4.1 监事候选人乔宗利

• 4.2 监事候选人孟莉莉

• 4.3 监事候选人林东军

• 5、第十届监事会监事津贴的议案

• 6、关于为全资子公司韶能集团绿洲生态（新丰）科技有限 公司申请银行授信提供担保的议案

• 7、关于为孙公司韶关市曲江汇新能源有限公司申请银行授 信提供担保的议案

• 8、关于为全资子公司韶能集团耒阳蔡伦纸品有限公司申请 银行授信提供担保的议案

• 9、关于为控股子公司韶能集团广东绿洲生态科技有限公司

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3

申请银行授信提供担保的议案

（二）上述第1 至3 项议案已经公司第九届董事会第二十九 次会议审议通过，具体内容详见公司于2020 年11 月24 日刊登 在巨潮资讯网的公告；上述第4 至5 项议案已经公司第九届监 事会第十五次会议审议通过，具体内容详见公司于2020 年11 月 24 日刊登在巨潮资讯网的公告；上述第6 至7 项议案已经公司 第九届董事会第二十二次临时会议审议通过，具体内容详见公司 于2020 年8 月4 日刊登在巨潮资讯网的公告；上述第8 至9 项 议案已经公司第九届董事会第二十七次会议审议通过，具体内容 详见公司于2020 年9 月18 日刊登在巨潮资讯网的公告。

（三）本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案。

（四）上述第1 项议案中独立董事候选人的任职资格和独立 性尚需经深交所备案审核无异议，本次股东大会方可进行表决。 （五）根据相关法律法规及《公司章程》的规定，上述所有 议案均需经出席本次临时股东大会具有表决权的股东（包括股东 代理人）所持表决权的1/2 以上投票赞成才能通过。

（六）上述议案需要对中小投资者的表决单独计票，并对计 票结果单独披露。

注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公 司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公 司5%以上股份的股东。

以上议案采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。 三、议案编码

议案编码 议案名称 备注

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		该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：除累积投票议案外的所有议案	√
非累积投票 议案
1.00	关于应由股东大会选举产生第十届董事会董事 （不含职工董事）的议案	√
1.01	非独立董事候选人陈来泉	√
1.02	非独立董事候选人陈琳	√
1.03	非独立董事候选人程靖刚	√
1.04	非独立董事候选人肖南贵	√
1.05	非独立董事候选人胡启金	√
1.06	独立董事候选人苏运法	√
1.07	独立董事候选人杨向宇	√
1.08	独立董事候选人张立彦	√
2.00	关于第十届董事会董事（不含独立董事）津贴的 议案	√
3.00	关于第十届董事会独立董事津贴的议案	√
4.00	应由股东大会选举产生的第十届监事会监事（不 含职工监事）的议案	√
4.01	监事候选人乔宗利	√
4.02	监事候选人孟莉莉	√
4.03	监事候选人林东军	√
5.00	第十届监事会监事津贴的议案	√
6.00	关于为全资子公司韶能集团绿洲生态（新丰）科 技有限公司申请银行授信提供担保的议案	√
7.00	关于为孙公司韶关市曲江汇新能源有限公司申请 银行授信提供担保的议案	√
8.00	关于为全资子公司韶能集团耒阳蔡伦纸品有限公 司申请银行授信提供担保的议案	√

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5

关于为控股子公司韶能集团广东绿洲生态科技有 9.00 √ 限公司申请银行授信提供担保的议案

四、会议登记等事项

• （一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

• （二）登记时间：2020 年12 月8 日上午8:00-12:00，下午

14:30-17:30。

• （三）登记地点：广东省韶关市武江区沿江路16 号13 楼公

• 司董事会秘书办公室。

（四）登记手续：

法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、持 股证明、授权委托书和出席人员身份证办理登记手续。异地股东 可以用信函或传真登记。

个人股东凭股东账户卡、持股证明、身份证办理登记手续； 委托他人出席会议的，受托人凭本人身份证、授权委托书、委托 人持股证明及账户卡办理登记手续。

（五）联系方式：

1、会议联系方式

联系人：沈玉村

联系电话：0751-8153150

传 真：0751-8535226

地 址：广东省韶关市武江区沿江路16 号

邮 编：512026

2、参加现场会议的股东费用自理。

五、参与网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

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• 1、投票代码与投票简称：投票代码：360601；投票简称：

• “韶能投票”。

• 2、填报表决意见。

本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同 意、反对、弃权。

• 3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其

• 他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以 已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总 议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投 票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

• 1 、投票时间：2020 年12 月9 日的交易时间，即

• 9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 （三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为：2020 年12 月9 日

• 上午9:15，结束时间为2020 年12 月9 日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳 证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修 订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交 所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系 统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

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3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投 票系统进行投票。

六、备查文件

（一）公司第九届董事会第二十九次会议决议；

（二）公司第九届监事会第十五次会议决议。

特此通知。

广东韶能集团股份有限公司董事会

2020 年11 月23 日

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授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席广东 韶能集团股份有限公司2020 年第四次临时股东大会，并代为行 使表决权。

本单位（本人）对本次会议审议事项中未作具体指示的，受 托人有权按照自己的意思表决。

本单位（本人）对本次会议议案的投票意见：

议案编 码	议案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾的栏 目可以投票	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票议案外的所有议 案	√
非累积 投票 议案
1.00	关于应由股东大会选举产生第十届董 事会董事（不含职工董事）的议案	√
1.01	非独立董事候选人陈来泉	√
1.02	非独立董事候选人陈琳	√
1.03	非独立董事候选人程靖刚	√
1.04	非独立董事候选人肖南贵	√
1.05	非独立董事候选人胡启金	√
1.06	独立董事候选人苏运法	√
1.07	独立董事候选人杨向宇	√
1.08	独立董事候选人张立彦	√
2.00	关于第十届董事会董事（不含独立董 事）津贴的议案	√
3.00	关于第十届董事会独立董事津贴的议	√

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9

	案
4.00	应由股东大会选举产生的第十届监事 会监事（不含职工监事）的议案	√
4.01	监事候选人乔宗利	√
4.02	监事候选人孟莉莉	√
4.03	监事候选人林东军	√
5.00	第十届监事会监事津贴的议案	√
6.00	关于为全资子公司韶能集团绿洲生态 （新丰）科技有限公司申请银行授信 提供担保的议案	√
7.00	关于为孙公司韶关市曲江汇新能源有 限公司申请银行授信提供担保的议案	√
8.00	关于为全资子公司韶能集团耒阳蔡伦 纸品有限公司申请银行授信提供担保 的议案	√
9.00	关于为控股子公司韶能集团广东绿洲 生态科技有限公司申请银行授信提供 担保的议案	√

委托人（签字或盖章）： 受托人姓名（签字或盖章）：

委托人营业执照号码或身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人股东账号： 委托日期：

委托人持有股数： 委托期限：

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