GUANGDONG SHAONENG GROUP CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

Oct 30, 2019

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2019-058

广东韶能集团股份有限公司关于召开

2019 年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：广东韶能集团股份有限公司（下称“公 司”）2019 年第三次临时股东大会。

（二）召集人：公司第九届董事会。

公司第九届董事会第十六次会议、第十九次会议审议通过了 提请2019 年第三次临时股东大会审议的议案。

（三）会议召开的合法、合规性：

本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的有关规定。

• （四）会议召开的日期和时间：

• 1、现场会议召开时间：2019 年11 月15 日下午14:50

• 2、网络投票日期、时间：2019 年11 月14 日至11 月15 日 其中，互联网投票系统投票时间：2019 年11 月14 日下午

15:00 至2019 年11 月15 日下午15:00 期间的任意时间。

交易系统投票时间：2019 年11 月15 日上午9:30—11:30， 下午13:00—15:00。

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（五）会议的召开方式：

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司 股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过 上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票 中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结 果为准。

• （六）股权登记日:2019 年11 月11 日（星期一） （七）出席对象：

• 1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在 册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形 式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司 股东。

• 2、公司董事、监事和高级管理人员。

• 3、公司聘请的见证律师等相关人员。

• （八）提示公告：公司将于2019 年11 月12 日就本次股东

• 大会发布提示公告。

（九）现场会议召开地点：广东省韶关市武江区沿江路16 号公司25 楼会议室。

二、会议审议事项

• （一）本次会议议案为非累积投票议案

• 1、关于制订股东回报规划（2019-2021 年）的议案

• 2、关于变更公司经营范围的议案

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3、关于为全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司申请银 行授信提供担保的议案

上述议案具体内容详见公司于2019 年8 月23 日、2019 年 10 月31 日分别刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的第九届董事 会第十六次会议决议公告、第九届董事会第十九次会议决议公 告，公告编号：2019-040、2019-051。

本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式 进行表决。

（二）根据相关法律法规及《公司章程》的规定，本议案需 经出席本次股东大会具有表决权的股东（包括股东代理人）所持 表决权的1/2 以上投票赞成才能通过。

（三）本议案需要对中小投资者的表决单独计票，并对计票 结果单独披露。

注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公 司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公 司5%以上股份的股东。

三、议案编码

议案编码	议案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案	√
非累积投票 议案
1.00	关于制订股东回报规划（2019-2021 年）的议案	√
2.00	关于变更公司经营范围的议案	√

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关于为全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司申 3.00 √ 请银行授信提供担保的议案

四、会议登记等事项

• （一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

（二）登记时间：2019 年11 月14 日上午8:00-12:00，下 午14:30-17:30。

• （三）登记地点：广东省韶关市武江区沿江路16 号13 楼公

• 司董事会秘书办公室。

（四）登记手续：

法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、持 股证明、授权委托书和出席人员身份证办理登记手续。异地股东 可以用信函或传真登记。

个人股东凭股东账户卡、持股证明、身份证办理登记手续； 委托他人出席会议的，受托人凭本人身份证、授权委托书、委托 人持股证明及账户卡办理登记手续。

（五）联系方式：

1、会议联系方式

联系人：沈玉村

联系电话：0751-8153150

传 真：0751-8535226

地 址：广东省韶关市武江区沿江路16 号

邮 编：512026

2、参加现场会议的股东费用自理。

五、参与网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

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• 1、投票代码与投票简称：投票代码：“360601”；投票简称：

• “韶能投票”。

2、填报表决意见。

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、 反对、弃权。

• 3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其 他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以 已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总 议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投 票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2019 年11 月15 日的交易时间，即9:30—11:30

• 和13:00—15:00；

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 （三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2019 年11 月14 日（现 场股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为2019 年11 月 15 日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳 证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》 的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资 者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统

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http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投 票系统进行投票。

六、备查文件

（一）公司第九届董事会第十六次会议决议；

（二）公司第九届董事会第十九次会议决议。

特此通知。

广东韶能集团股份有限公司董事会

2019 年10 月30 日

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授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席广东 韶能集团股份有限公司2019 年第三次临时股东大会，并代为行 使表决权。

本单位（本人）对本次会议审议事项中未作具体指示的，受 托人有权按照自己的意思表决。

本单位（本人）对本次会议议案的投票意见：

议案编码	议案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾 的栏目可 以投票	同意	反对	弃权
100	总议案	√
非累积投 票议案
1.00	关于制订股东回报规划（2019-2021 年）的议 案	√
2.00	关于变更公司经营范围的议案	√
3.00	关于为全资子公司新丰旭能生物质发电有限 公司申请银行授信提供担保的议案	√

委托人（签字或盖章）： 受托人姓名（签字或盖章）：

委托人营业执照号码或身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人股东账号： 委托日期：

委托人持有股数： 委托期限：

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