GUANGDONG SHAONENG GROUP CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Apr 18, 2016

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2016—021

广东韶能集团股份有限公司

关于召开2016 年第一次临时股东大会的通知

一、召开会议基本情况 （一）会议召开时间

现场会议召开时间：2016 年5 月4 日下午14:50

互联网投票系统投票时间：2016 年5 月3 日下午15:00 至 2016 年5 月4 日下午15:00 期间的任意时间。

交易系统投票时间：2016 年5 月4 日上午9:30—11:30，下 午13:00—15:00。

（二）股权登记日：2016 年4 月28 日

（三）现场召开地点：广东省韶关市武江区沿江路16 号公 司25 楼会议室。

（四）召集人：公司第八届董事会。

（五）会议方式：

本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司 股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过 上述系统行使表决权。

（六）参加会议的方式：同一表决权只能选择现场投票和网 络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次 投票结果为准。

（七）提示公告：公司将于2016 年4 月29 日就本次临时股

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东大会发布提示公告。

（八）会议出席对象：

• 1、截至2016 年4 月28 日（星期四）交易日结束后在中国

• 证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股 东。不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席，或在网 络投票时间内参加网络投票。

• 2、公司董事、监事和高级管理人员。

• 3、公司聘请的见证律师等相关人员。

二、会议审议事项

• （一）关于调整公司非公开发行股票方案的议案；

• （二）关于非公开发行股票预案（二次修订稿）的议案； （三）关于本次非公开发行涉及关联交易的议案;

（四）关于公司与发行对象签署附条件生效的《广东韶能集 团股份有限公司非公开发行股票认购协议之补充协议三》的议 案。

上述议案需要对中小投资者的表决单独计票。

上述议案已经公司第八届董事会第九次临时会议审议通过， 具体内容详见2016 年4 月19 日刊登在巨潮资讯网和证券时报的 公告。

注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公 司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公 司5%以上股份的股东。

以上议案采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。 三、本次临时股东大会现场登记方法

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• （一）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户

• 卡、持股证明、授权委托书和出席人员身份证办理登记手续。异 地股东可以用信函或传真登记。

• （二）个人股东凭股东账户卡、持股证明、身份证办理登记

• 手续；委托他人出席会议的，受托人凭本人身份证、授权委托书、 委托人持股证明及账户卡办理登记手续。

• （三）登记时间：2016 年5 月3 日上午8:00-12:00，下午

• 14:30-17:30。

• （四）登记地点：广东省韶关市武江区沿江路16 号13 楼公

• 司证券事务部。

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

• （一）采用交易系统投票的投票程序

• 1、通过交易系统进行网络投票的时间为2016 年5 月4 日上

• 午9:30—11:30，下午13:00—15:00，投票程序比照深圳证券交 易所新股申购业务操作。

• 2、投票代码：360601 ；投票简称：韶能投票

• 3、股东投票的具体程序

• （1）买卖方向为买入投票（“韶能投票”）。

• （2）在“委托价格”项下填报相关会议议案序号，以100.00

• 元代表总议案，1.00 元代表所第一个需要表决的议案事项，2.00 元代表所第二个需要表决的议案事项，依此类推。本次临时股东 大会需要表决的议案事项的序号及对应的申报价格如下表：

序号	议案内容	对应申报价格
总议案		100.00

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1	关于调整公司非公开发行股票方案的议案	1.00
2	关于非公开发行股票预案（二次修订稿）的议案	2.00
3	关于本次非公开发行涉及关联交易的议案	3.00
4	关于公司与发行对象签署附条件生效的《广东韶能集团股份 有限公司非公开发行股票认购协议之补充协议三》的议案	4.00

• （3）在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2

• 股代表反对，3 股代表弃权。

• （4）对同一议案不能进行多次表决申报，多次申报的，以

• 第一次申报为准。

• （5）对不符合要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统

• 计。

（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序

• 1、股东获取身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投

• 资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服 务密码或数字证书的方式进行身份认证。

（1）申请服务密码流程

登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”， 填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证”等资料，设置6-8 位密 码，如申请成功，系统会返回一个4 位数字的激活校验码。 （2）激活服务密码

股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭 借“激活校验码”激活服务密码。该服务密码需要通过交易系统 激活后使用。如服务密码激活指令上午11:30 前发出的，当日下 午13:00 即可使用；如服务密码激活指令上午11:30 后发出的， 次日方可使用。

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服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新 激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申 请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券 信息有限公司或其委托的代理发证机构申请。

2 、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

（1）登录http:// wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股 东大会列表”选择“广东韶能集团股份有限公司2016 年第一次 临时股东大会的投票”；

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”， 输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投 资者可选择CA 证书登录；

• （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作； （4）确认并发送投票结果。

3、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体 时间为：2016 年5 月3 日下午15:00 至2016 年5 月4 日下午15:00 期间的任意时间。

五、其它事项

• （一）出席相关股东会议现场会议的所有股东费用自理。 （二）会议联系方式

联系人：沈玉村

联系电话：0751-8153150

传 真：0751-8535226

地 址：广东省韶关市武江区沿江路16 号

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邮 编：512026 特此公告。

广东韶能集团股份有限公司

董 事 会 2016 年4 月18 日

附：授权委托书

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授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（或单位）出席广东韶 能集团股份有限公司2016 年第一次临时股东大会，代表本人（或 单位）行使表决权。

本人或本单位对本次会议议案的投票意见：

序号	议案
总议案		□赞成 □弃权 □反对
1	关于调整公司非公开发行股票方案的议案	□赞成 □弃权 □反对
2	关于非公开发行股票预案（二次修订稿）的议案	□赞成 □弃权 □反对
3	关于本次非公开发行涉及关联交易的议案	□赞成 □弃权 □反对
4	关于公司与发行对象签署附条件生效的《广东韶能 集团股份有限公司非公开发行股票认购协议之补充 协议三》的议案	□赞成 □弃权 □反对

委托人（签字或盖章）： 受托人姓名（签字或盖章）： 委托人营业执照号码或身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人股东账号： 委托日期：

委托人持有股数： 委托期限：

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