AI assistant
GUANGDONG SHAONENG GROUP CO.,LTD — Board/Management Information 2021
Apr 28, 2021
53704_rns_2021-04-28_b39a8461-8a3f-4e20-a87f-09e7dc2730a0.PDF
Board/Management Information
Open in viewerOpens in your device viewer
广东韶能集团股份有限公司独立董事 对公司第十届董事会第二次会议相关事项的 独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上 市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，作为广东韶能集 团股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，我们对公司第十 届董事会第二次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于公司2020 年度利润分配预案的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、 《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》的有关规 定，公司2020 年度利润分配预案符合现行法律法规关于上市公 司现金分红的规定，既体现公司对投资者的合理投资回报，又兼 顾了公司未来发展需求，不存在损害公司和股东利益的情形。 二、关于续聘会计师事务所的独立意见 容诚会计师事务所（特殊普通合伙，下称“容诚事务所”） 是公司2020 年度审计机构。公司拟续聘容诚事务所为公司2021 年的年度审计单位，该议案符合法律、法规和《公司章程》的有 关规定。我们同意公司续聘容诚事务所为公司2021 年的年度审 计单位。
三、关于计提资产减值准备的独立意见
公司本次计提资产减值准备事项依据充分、程序合法，符合 《企业会计准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指
1
引》和公司相关制度的规定，能更加真实、准确地反映公司的资 产状况和经营成果，不存在损害公司中小股东利益的情形。
四、关于公司会计政策变更的独立意见
2020 年，公司依据《关于修订<企业会计准则第 21 号—— 租赁>的通知》（财会[2018]35 号）和《企业会计准则解释第 13 号》（财会[2019]21 号）的要求，结合实际，依法对公司会 计政策进行相应变更，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 本次会计政策变更后，公司的会计政策符合财政部、中国证 券监督管理委员会、深圳证券交易所和《公司章程》等规定，能 够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变 更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不影响公司当期和前期的 财务状况、经营成果和现金流量。本次会计政策变更的决策程序 合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。
综上，我们同意公司本次会计政策变更。
- 五、关于公司2020 年度内部控制自我评价报告的意见
基于独立的立场，我们作为公司的独立董事，对报告期内公 司内部控制情况进行了认真核查，我们认为：公司内部控制制度 较为健全完善，各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监 管部门的要求。公司内部控制重点活动均按内部控制各项制度的 规定进行，具有合理性、完整性和有效性。公司2020 年度内部 控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。
六、关于公司资金占用、对外担保情况专项说明及独立意见 （一）持有公司5%以上股份比例的股东及其关联方占用公 司资金情况
2
到目前为止，持有公司5%以上股份比例的股东及其关联方 无占用公司资金。
（二）公司对外担保情况及独立董事独立意见
1、对外担保情况 单位：元
| 1、对外担保情况 单位：元 | 1、对外担保情况 单位：元 | 1、对外担保情况 单位：元 | 1、对外担保情况 单位：元 | 1、对外担保情况 单位：元 | 1、对外担保情况 单位：元 | 1、对外担保情况 单位：元 | 1、对外担保情况 单位：元 | 1、对外担保情况 单位：元 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象 名称 |
担保额度相关 公告披露日期 |
担保额度 | 实际发生日期 （协议签署日） |
实际担保金 额 |
担保 类型 |
担保期 | 是否 履行 完毕 |
是否为关 联方担保 （是或 否） |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 报告期内审批的对外担保额度合计 | 0 | 报告期内对外担保实际发 生额合计 |
0 | |||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计 | 0 | 报告期末实际对外担保余 额合计 |
0 | |||||
| 公司与子公司之间的担保情况 | ||||||||
| 担保对象 名称 |
担保额度相关 公告披露日期 |
担保额度 | 实际发生日期 （协议签署日） |
实际担保金 额 |
担保 类型 |
担保期 | 是否 履行 完毕 |
是否为关 联方担保 （是或 否） |
| 郴州市苏仙区 翠江水力发电 厂有限公司 |
2006 年12 月2 日 | 90,000,000 | 2006 年12 月7 日 | 8,540,000 | 连带 责任 保证 |
2006年12月7 日— 2021 年 11月7 日 |
否 | 否 |
| 韶能集团韶关 宏大齿轮有限 公司 |
2012 年11 月23 日 | 60,000,000 | 2015 年12 月10 日 | 30,000,000 | 连带 责任 保证 |
2015 年12 月 10 日-2020 年 12月10 日 |
是 | 否 |
| 韶能集团广东 绿洲生态科技 有限公司 |
2013 年4 月24 日 | 50,000,000 | 2016 年11 月7 日 | - | 连带 责任 保证 |
长期 | 否 | 否 |
| 韶能集团韶关 宏大齿轮有限 公司 |
2013 年8 月20 日 2013 年12 月27 日 |
160,000,000 | 2014 年3 月13 日 | 37,000,000 | 连带 责任 保证 |
2014年3月13 日-2030 年12 月31 日 |
否 | 否 |
| 韶能集团韶关 市银岭经贸发 展有限公司 |
2015 年3 月18 日 | 44,000,000 | 2015 年9 月1 日 | - | 连带 责任 保证 |
2015 年9 月1 日-2021 年4 月15 日 |
是 | 否 |
| 韶能集团韶关 市银岭经贸发 展有限公司 |
2015 年3 月18 日 | 40,000,000 | 2017 年6 月15 日 | 12,600,000 | 连带 责任 保证 |
2017年6月15 日-2021 年4 月15日 |
是 | 否 |
| 韶能集团韶关 市银岭经贸发 展有限公司 |
2015 年3 月18 日 | 40,000,000 | 2019 年2 月25 日 | 36,800,000 | 连带 责任 保证 |
2019年9月12 日-2021 年4 月15 日 |
是 | 否 |
| 韶能集团韶关 市银岭经贸发 展有限公司 |
2015 年3 月18 日 | 120,000,000 | 2020 年4 月26 日 | - | 连带 责任 保证 |
2020年4月26 日-2021 年4 月15 日 |
是 | 否 |
3
| 韶能集团韶关 市银岭经贸发 展有限公司 |
2015 年3 月18 日 | 50,000,000 | 2020 年9 月24 日 | 40,000,000 | 连带 责任 保证 |
2020年9月24 日-2021 年4 月15 日 |
是 | 否 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 韶能集团韶关 宏大齿轮有限 公司 |
2016 年8 月29 日 | 50,000,000 | 2016年12月18日 | - | 连带 责任 保证 |
长期 | 否 | 否 |
| 韶能集团广东 绿洲生态科技 有限公司 |
2016 年10 月31 日 | 200,000,000 | 2017 年2 月17 日 | 38,000,000 | 连带 责任 保证 |
2017年2月17 日-2022 年2 月16日 |
否 | 否 |
| 2017 年11 月17 日 | 22,023,842 | 2017 年11 月 17 日-2022 年 11月16日 |
||||||
| 韶能集团韶关 市湾头水电站 有限公司 |
2016 年10 月31 日 | 183,250,000 | 2016 年12 月21 日 | - | 连带 责任 保证 |
2016年12月21 日-2025年1月 20日 |
否 | 否 |
| 韶能集团韶关 宏大齿轮有限 公司 |
2017 年2 月8 日 | 70,000,000 | - | - | 连带 责任 保证 |
- | - | - |
| 韶能集团新丰 旭能生物质发 电有限公司 |
2017 年12 月1 日 | 270,000,000 | 2017 年12 月7 日 | 222,714,759 | 连带 责任 担保 |
2017年12月7 日—2032年12 月31日 |
否 | 否 |
| 韶能集团韶关 宏大齿轮有限 公司 |
2018 年1 月20 日 | 80,000,000 | 2018 年2 月23 日 | 35,635,893 | 连带 责任 担保 |
2018年3月19 日—2023年3 月1日 |
否 | 否 |
| 韶能集团广东 绿洲生态科技 有限公司 |
2018 年2 月6 日 | 50,000,000 | 2018 年2 月6 日 | 40,000,000 | 连带 责任 保证 |
2018 年2 月6 日-2028 年12 月31 日 |
否 | 否 |
| 韶能集团广东 绿洲生态科技 有限公司 |
2018 年2 月6 日 | 30,000,000 | 2018 年6 月6 日 | 13,049,800 | 连带 责任 担保 |
2018年6月6日 —2020年6月6 日 |
是 | 否 |
| 韶能集团广东 绿洲生态科技 有限公司 |
2018 年2 月6 日 | 280,000,000 | 2018年9月5日 | 69,400,000 | 连带 责任 担保 |
2018年9月5日 —2023年9月4 日 |
否 | 否 |
| 2019年4月25日 | 41,000,000 | 2019年4月25 日--2024年4 月24日 |
否 | 否 | ||||
| 2020年5月8日 | 21,041,239. 12 |
2020年5月8日 --2023年5月7 日 |
否 | 否 | ||||
| 韶能集团新丰 旭能生物质发 电有限公司 |
2018 年9 月6 日 | 400,000,000 | 2018 年10 月31 日 | 314,642,258 .27 |
连带 责任 担保 |
2018年10月31 日--2033年11 月5日 |
否 | 否 |
| 韶能集团广东 绿洲生态（新 丰）科技有限 |
2018 年11 月30 日 | 800,000,000 | 2018 年12 月29 日 | 531,520,000 | 连带 责任 担保 |
2018年12月29 日--2033年12 月31日 |
否 | 否 |
4
| 公司 | 58,490,000 | 2020年4月1日 --2021年3月31 日 |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 韶能集团翁源 致能生物质发 电有限公司 |
2019 年1 月31 日 | 800,000,000 | 2019 年2 月25 日 | 545,500,000 | 连带 责任 担保 |
2019年2月25日 --2037年2月24 日 |
否 | 否 |
| 韶能集团（韶 关）华南精锻 科技有限公司 |
2019 年7 月17 日 | 80,000,000 | 2019 年11 月13 日 | 60,000,000 | 连带 责任 担保 |
2019年11月13 日--2022年11 月12日 |
否 | 否 |
| 2020 年7 月27 日 | 10,000,000 | 连带 责任 担保 |
2020年7月27 日--2023年7 月26日 |
否 | 否 | |||
| 韶能集团（韶 关）华南精锻 科技有限公司 |
2019 年9 月5 日 | 300,000,000 | — | - | — | — | 否 | 否 |
| 韶能集团新丰 旭能生物质发 电有限公司 |
2019 年10 月30 日 | 490,000,000 | 2020 年1 月1 日 | 213,740,052 .29 |
连带 责任 担保 |
2020年1月1日 --2034年12月 31日 |
否 | 否 |
| 2020年5月27日 | 7,900,000 | 2020年5月27日 --2023年5月26 日 |
||||||
| 2020年6月23日 | 28,526,644. 11 |
2020年6月23日 --2021年6月22 日 |
||||||
| 韶能集团韶关 市日昇生物质 发电有限公司 |
2020 年1 月9 日 | 300,000,000 | 2020 年1 月14 日 | 112,500,000 | 连带 责任 担保 |
2020年1月14 日--2023 年1 月21 日 |
否 | 否 |
| 2020 年3 月20 日 | 20,000,000 | 2020年3月20 日--2030 年 12月31 日 |
||||||
| 2020 年6 月12 日 | 30,000,000 | 2020年6月12 日--2023 年 12月31 日 |
||||||
| 韶能集团汤阴 豫佳纸品有限 公司 |
2020 年2 月18 日 | 3,000,000 | - | - | 连带 责任 担保 |
- | 否 | 否 |
| 永州市冷水滩 顺和水电有限 公司 |
2020 年3 月19 日 | 86,000,000 | 2020 年3 月31 日 | 77,400,000 | 连带 责任 保证 |
2020年3月31 日-2030 年3 月30 日 |
否 | 否 |
| 韶关韶能本色 丹霞纸品有限 公司 |
2020 年4 月1 日 | 10,000,000 | 2020 年4 月20 日 | 1,300,000 | 连带 责任 保证 |
2020年4月20 日--2021 年4 月19 日 |
否 | 否 |
5
| 韶能集团广东 绿洲生态（新 丰）科技有限 公司 |
2020 年12 月9 日 | 2020 年12 月9 日 | 2020 年12 月9 日 | 140,000,000 | - | - | - | - | 连带 责任 保证 |
- | 否 | 否 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 韶关市曲江汇 新能源有限公 司 |
2020 年12 月9 日 | 100,000,000 | - | - | 连带 责任 保证 |
- | 否 | 否 | ||||
| 韶能集团耒阳 蔡伦纸品有限 公司 |
2020 年12 月9 日 | 850,000,000 | - | - | 连带 责任 保证 |
- | 否 | 否 | ||||
| 韶能集团广东 绿洲生态科技 有限公司 |
2020 年12 月9 日 | 455,000,000 | 2020 年12 月23 日 |
40,000,000 | 连带 责任 保证 |
2020 年12 月 23 日-2023 年 12 月22 日 |
否 | 否 | ||||
| 报告期内审批的对子公司 担保额度合计 |
1,944,000,000 | 报告期内对子公司担保实 际发生额合计 |
1,163,890,504 | |||||||||
| 报告期末已审批的对子公 司担保额度合计 |
6,681,250,000 | 报告期末实际对子公司担 保余额合计 |
2,719,324,488 | |||||||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||||||
| 担保对象 名称 |
担保额度相关 公告披露日期 |
担保额度 | 实际发生日期 （协议签署 日） |
实际担保金 额 |
担保 类型 |
担保期 | 是否 履行 完毕 |
是否为 关联方 担保（是 或否） |
||||
| 株洲宏大精 密锻造有限 公司 |
2019 年1 月31 日 | 10,000,000 | - | - | 连带 责任 保证 |
否 | 否 | |||||
| 韶关市宏乾 智能装备科 技有限公司 |
2020 年4 月14 日 | 25,000,000 | 2020 年5 月18 日 | 5,240,900 | 连带 责任 保证 |
2020 年5 月 18 日-2025 年 5月18日 |
否 | 否 | ||||
| 报告期内审批的对子公司 担保额度合计 |
25,000,000 | 报告期内对子公司担保 实际发生额合计 |
5,240,900 | |||||||||
| 报告期末已审批的对子公 司担保额度合计 |
35,000,000 | 报告期末实际对子公司 担保余额合计 |
5,240,900 | |||||||||
| 公司担保总额情况 | ||||||||||||
| 报告期内审批担保额度合 计 |
1,969,000,000 | 报告期内担保实际发生 额合计 |
1,169,131,404 | |||||||||
| 报告期末已审批的担保额 度合计 |
6,716,250,000 | 报告期末实际担保余额 合计 |
2,724,565,388 | |||||||||
| 实际担保总额占公司净资产的比例 | 57.98% | |||||||||||
| 其中： | ||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | / | |||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 担保金额 |
1,541,333,713.67 | |||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额 | 374,988,945.76 | |||||||||||
| 上述三项担保金额合计 | 1,916,322,659.43 | |||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 | |||||||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明 | 无 |
6
2、独立意见
截至2020 年12 月31 日，公司实际对外担保余额为 2,724,565,388 元（全部为对控股子公司或全资子公司提供的担 保），没有提供与相关法律法规相违背的任何形式的担保。
独立董事：苏运法、杨向宇、张立彦 2021 年4 月28 日
7