GUANGDONG SHAONENG GROUP CO.,LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2021

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-014

广东韶能集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任

广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2021 年4 月 28 日召开第十届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘会 计师事务所的议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通 合伙）（下称“容诚事务所”）为公司2021 年度审计机构，具体 如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

容诚事务所为公司2020 年报审计机构，在为公司提供年报 审计服务期间，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对 独立性要求的情形。容诚事务所实行一体化管理，建立了较为完 善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强 的专业胜任能力；容诚事务所自成立以来未受到任何刑事处罚、 行政处罚，已购买职业责任保险，具有较强的投资者保护能力， 因此公司拟聘任容诚事务所为公司2021 年的年度审计机构为公 司提供2021 年报审计服务。

2021 年度，公司拟支付给容诚事务所财务审计费用130 万 元（含税）、内部控制审计费用40 万元（含税），两项合计170 万元（含税），审计人员因审计所发生的差旅费由公司承担。

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二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

容诚事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更 名而来，初始成立于1988 年8 月，2013 年12 月10 日改制为特 殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事 务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜 成门外大街22 号1 幢外经贸大厦901-22 至901-26，首席合伙 人肖厚发。

2、人员信息

截至2020 年12 月31 日，容诚事务所共有合伙人132 人， 共有注册会计师1018 人，其中445 人签署过证券服务业务审计 报告。

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容诚事务所经审计的2019 年度收入总额为105,772.13 万 元，其中审计业务收入82,969.01 万元，证券期货业务收入 46,621.72 万元。

容诚事务所共承担210 家上市公司2019 年年报审计业务， 审计收费总额25,290.04 万元，客户主要集中在制造业（包括但 不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器 材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工 业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和 商业服务业，文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电

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力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，水利、环境和公共 设施管理业等多个行业。容诚事务所对公司所在的相同行业上市 公司审计客户家数为4 家。

4、投资者保护能力

容诚事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买 符合相关规定，截至2020 年12 月31 日累计责任赔偿限额7 亿 元，近三年无因执业行为发生相关民事诉讼。

5、诚信记录

容诚事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施1 次、自律监管措施0 次、纪律处分0 次。 2 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客 户执业行为受到自律监管措施1 次；11 名从业人员近三年在容 诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1 次。

3 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客 户执业行为受到监督管理措施1 次；4 名从业人员近三年在其他 会计师事务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施 各1 次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：任晓英，2011 年成为中国注册会计师，2011 年开始从事上市公司审计业务，2020 年开始在容诚会计师事务 所执业；近三年签署过德方纳米、和胜股份、兆日科技、广聚能 源等上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：张先发，2013 年成为中国注册会计

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师，2010 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会 计师事务所执业；近三年签署过三一重工、中广天择、韶能股份 等上市公司审计报告。

项目质量控制复核人：陶亮，2010 年成为中国注册会计师， 2008 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师 事务所执业；近三年签署或复核过华谊嘉信、捷捷微电、万润科 技等上市公司审计报告。

2、上述相关人员的诚信记录情况

项目合伙人任晓英、签字注册会计师张先发、项目质量控制 复核人陶亮近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、 监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

3、独立性

容诚事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道 德守则》对独立性要求的情形。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会事前对容诚事务所的业务资质 与执业质量进行了认真审查，并结合公司业务发展需要及实际情 况，认为容诚事务所具备为公司提供审计服务的综合资质要求， 能够胜任公司2021年度审计工作。公司续聘容诚事务所有利于增 强公司审计工作的独立性和客观性，不会损害公司股东利益。

（二）公司第十届董事会第二次会议审议通过《关于续聘会 计师事务所的议案》，公司董事会同意续聘容诚事务所为公司 2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。公 司独立董事对此事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

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（三）公司本次续聘会计师事务所事宜需提请股东大会审

议，并自公司临时股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

（一）第十届董事会第二次会议决议；

（二）独立董事关于公司续聘会计师事务所的事前认可意

见；

（三）独立董事对公司第十届董事会第二次会议相关事项的 独立意见；

（四）容诚事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联 系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份 证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

广东韶能集团股份有限公司董事会 2021 年4 月28 日

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