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GUANGDONG ORIENT ZIRCONIC IND SCI & TECH CO.,LTD. — Board/Management Information 2018
Apr 26, 2018
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Board/Management Information
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广东东方锆业科技股份有限公司
独立董事2017年度述职报告（蔡少河）
各位股东及股东代表：
2017年，本人作为广东东方锆业科技股份有限公司(以下简称 “公司”)独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中 小股东利益的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市 公司建立独立董事的指导意见》等有关法律、法规及《公司章程》、 《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的规定和要求， 勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股 东赋予的权利，积极参加股东大会、董事会及专业委员会会议，对 公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切 实维护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现将报告期内履 职情况作简要报告。
一、出席董事会会议及股东大会情况
报告期内，我认真参加了公司的董事会，履行了独立董事的义 务。公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其 他重大事项均履行了相关程序，合法有效，对公司董事会各项议案 及公司其他事项没有提出异议。报告期内，公司共召开九次董事会， 三次股东大会，本人作为公司的独立董事，出席董事会、股东大会 会议情况如下：
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| 董事会 | 股东大会 | 股东大会 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 姓名 | 应出席董事会会议次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 | 召开股东大会次数 | 列席股东大会次数 |
| 蔡少河 | 10 | 9 | 1 | 0 | 否 | 5 | 4 |
本年度我对提交董事会的全部议案均进行了认真审议，并提出 合理的建议，所有提案均投赞成票，没有反对票、弃权票的情况。
二、发表独立意见的情况
本年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况， 与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：
| 时间 | 发表独立意见事项 | 意见类型 |
|---|---|---|
| 2017/1/4 | 关于第六届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见 | 同意 |
| 2017/1/5 | 关于第六届董事会第三次会议相关事项的独立意见 | 同意 |
| 2017/2/27 | 独立董事关于日常关联交易的事前认可独立意见 | 同意 |
| 2017/2/28 | 独立董事关于日常关联交易的的独立意见 | 同意 |
| 2017/4/5 | 独立董事关于第六届董事会第五次会议相关事项的独立意见 | 同意 |
| 2017/4/27 | 独立董事关于公司相关事项的独立意见 | 同意 |
| 2017/6/12 | 独立董事关于公司债权转让的独立意见 | 同意 |
| 2017/8/28 | 独立董事对相关事项的独立意见 | 同意 |
| 2017/10/24 | 独立董事关于第六届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 | 同意 |
三、对公司进行现场调查的情况
报告期内，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，多次到公 司现场参加会议并对公司进行实地现场调查，对公司的生产经营情 况、财务运作情况进行现场调查，听取管理层、财务负责人汇报公 司年度发展、财务情况和重大事项进展情况，重点对公司的生产经 营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行 情况进行了监督和检查，并多次与公司聘请的会计师事务所、保荐
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机构、律师等进行沟通，对公司的生产经营情况有进一步的了解。 及时了解到公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会 上发表意见、行使职权，共同促进公司规范与健康发展。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、报告期内，本人积极关注公司信息披露工作的质量，对公司 信息披露情况进行监督检查。公司能够严格按照相关法律、法规的 有关规定履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、及 时、完整，维护了公司和投资者利益。
2、报告期内，本人对公司生产经营、财务状况、对外担保、关 联交易等情况，主动查找相关资料，及时了解公司的日常经营状态 和可能产生的经营风险，监督和核查董事、高管履职情况，督促公 司加强与投资者互动交流，切实维护中小股东的合法利益。
3、报告期内，对经董事会、股东大会审议决策的重大事项，本 人都提前对相关议案进行了审阅，并通过会谈、电话等方式与公司 高管及其他董事保持交流和联系，对涉及公司生产经营、募集资金 使用、授信及贷款、担保事项、对外投资等事项均进行了认真的核 查，并对相关事项发表了独立意见。
4、报告期内，本人积极学习中国证监会、深圳证监局及深圳证 券交易所最新的有关法律法规和各项规章制度，积极参加深圳证券 交易所、公司及保荐机构以各种方式组织的相关培训，不断提高自 己的履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，形成自 觉维护投资者权益的意识。
五、任职董事会各专业委员会工作情况
本人作为公司审计委员会成员，严格按照《董事会审计委员会 实施细则》、《内部审计制度》等相关要求，勤勉尽责充分发挥审
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计委员会的专业职能和监督作用，审核公司内部控制制度的建立与 执行情况，审核公司募集资金的存放与使用情况，审核公司控股股 东、实际控制人及关联方占用公司资金的情况及公司对外担保的情 况。
六、对公司的建议
公司自上市以来稳步发展，形成了比较完善的法人治理结构和 内控制度，日常各方面运作规范。随着公司业务规模的扩大及控股 子公司的增加，特别是海外控股子公司及参股公司的增加，公司将 面临更多更复杂的公司内部治理问题，对公司内控体系适用的宽度 和广度、现有内控体系的合理性提出了更多的考验。建议公司在现 有内控体系的基础上继续梳理和细化各项内控制度，根据实际情况 适时更新制度架构及内容，进一步健全和完善公司的内部控制体系， 这对公司的全方位发展将有着积极的作用。
七、其他工作情况
未发生提议召开董事会会议的情况；未发生提议聘用或解聘会 计师事务所的情况；未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。 八、联系方式
本人电子邮箱：[email protected]
广东东方锆业科技股份有限公司
二O一八年四月二十五日
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