Guangdong Leadyo IC Testing Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Dec 7, 2022

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2022-086

广东利扬芯片测试股份有限公司

关于召开2022 年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2022年12月23日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

• （一） 股东大会类型和届次

2022 年第二次临时股东大会

• （二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2022 年12 月23 日 14 点00 分

召开地点：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路2 号 利扬芯片会议厅

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022 年12 月23 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
非累积投票议案
1	《关于公司符合向不特定对象发行可转换公 司债券条件的议案》	√
2.00	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券方案的议案》	√
2.01	本次发行证券的种类	√
2.02	发行规模	√
2.03	票面金额和发行价格	√
2.04	债券期限	√
2.05	债券利率	√
2.06	还本付息的期限和方式	√
2.07	转股期限	√
2.08	转股股数确定方式	√
2.09	转股价格的确定及其调整	√
2.10	转股价格向下修正条款	√
2.11	赎回条款	√
2.12	回售条款	√

2.13	转股年度有关股利的归属	√
2.14	发行方式及发行对象	√
2.15	向原股东配售的安排	√
2.16	债券持有人会议有关条款	√
2.17	本次募集资金用途及实施方式	√
2.18	担保事项	√
2.19	评级事项	√
2.20	募集资金管理及存放账户	√
2.21	本次发行方案的有效期	√
3	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券预案的议案》	√
4	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券方案的论证分析报告的议案》	√
5	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券募集资金运用的可行性分析报告的议案》	√
6	《关于前次募集资金使用情况专项报告的议 案》	√
7	《关于制定可转换公司债券持有人会议规则 的议案》	√
8	《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊 薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺 的议案》	√
9	《关于公司未来三年（2022 年-2024 年）股 东分红回报规划的议案》	√
10	《关于<公司关于本次募集资金投向属于科 技创新领域的说明>的议案》	√
11	《关于提请股东大会授权董事会、董事长或 董事长授权人士全权办理本次向不特定对象 发行可转换公司债券相关事宜的议案》	√

12	《关于全资子公司拟购买土地使用权暨投资 集成电路芯片测试工厂项目的议案》	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会的议案已经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第 十六次会议审议通过，相关内容详见公司于2022 年12 月8 日刊登在《上海证券 报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。公司将在2022 年 第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登 《2022 年第二次临时股东大会会议资料》。

• 2、 特别决议议案：议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、议案6、议案7、 议案8、议案9、议案10、议案11

• 3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、议 案6、议案7、议案8、议案9、议案10、议案11

• 4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

• 5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票， 也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互 联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网 投票平台网站说明。

• （二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

• （三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A 股	688135	利扬芯片	2022/12/19

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记方式

拟出席本次股东大会会议的股东或者股东代理人应按照以下规定办理登记： 1、法人股东登记。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人 出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表 人资格的有效证明办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还应出示其本 人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书(详见附件1) 办理登记手续。法人股东及其委托的代理人须持有股东账户卡、加盖公司公章的 营业执照复印件、法定代表人证明书。

2、个人股东登记。个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账 户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还应出示其本人身份证、股东依 法出具的书面授权委托书(详见附件1)办理登记手续。

3、异地股东可以电子邮件方式进行登记，以电子邮件送达公司的时间为准， 在电子邮件上面须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并提 供1 或者2 中需要的资料复印件。公司不接受电话方式办理登记。出席会议的股 东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

（二）登记时间

现场方式：2022 年12 月23 日（13:00-14:00）。

电子邮箱方式：2022 年12 月22 日9:00-11:00、14:00-16:00。

（三）现场登记地点：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路2 号 广东利扬芯 片测试股份有限公司会议室

六、 其他事项

（一）会议联系方式

联系地址：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路2 号 广东利扬芯片测 试股份有限公司证券部

邮编：523000

联系电话：0769-26382738

邮箱：ivan@leadyo.com

联系人：辜诗涛、陈伟雄

（二）本次股东大会会期为半天，现场会议出席者食宿交通费自理，请参会者携 带前述登记材料的证件原件提前半小时达到会议现场办理签到。

（三）为配合当前防控新型冠状病毒疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表 采取网络投票方式参与本次股东大会，参加现场会议的股东及股东代表应采取有 效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

特此公告。

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会

2022 年12 月8 日

附件1：授权委托书

授权委托书

广东利扬芯片测试股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022 年12 月23 日 召开的贵公司2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数： 委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于公司符合向不特定对象发 行可转换公司债券条件的议案》
2.00	《关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券方案的议案》
2.01	本次发行证券的种类
2.02	发行规模
2.03	票面金额和发行价格
2.04	债券期限
2.05	债券利率
2.06	还本付息的期限和方式
2.07	转股期限
2.08	转股股数确定方式
2.09	转股价格的确定及其调整
2.10	转股价格向下修正条款
2.11	赎回条款
2.12	回售条款
2.13	转股年度有关股利的归属

2.14	发行方式及发行对象
2.15	向原股东配售的安排
2.16	债券持有人会议有关条款
2.17	本次募集资金用途及实施方式
2.18	担保事项
2.19	评级事项
2.20	募集资金管理及存放账户
2.21	本次发行方案的有效期
3	《关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券预案的议案》
4	《关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券方案的论证分析报 告的议案》
5	《关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集资金运用的可 行性分析报告的议案》
6	《关于前次募集资金使用情况专 项报告的议案》
7	《关于制定可转换公司债券持有 人会议规则的议案》
8	《关于向不特定对象发行可转换 公司债券摊薄即期回报及采取填 补措施和相关主体承诺的议案》
9	《关于公司未来三年（2022 年- 2024 年）股东分红回报规划的议 案》
10	《关于<公司关于本次募集资金 投向属于科技创新领域的说明> 的议案》

11	《关于提请股东大会授权董事 会、董事长或董事长授权人士全 权办理本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事宜的议案》
12	《关于全资子公司拟购买土地使 用权暨投资集成电路芯片测试工 厂项目的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打 “√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的 意愿进行表决。