GUANGDONG KINGSTRONG TECHNOLOGY CO.,LTD. — Management Reports 2021

Mar 8, 2021

广东新劲刚新材料科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等 有关规定的要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行了自身职责， 对 2020 年度公司各方面的情况进行了监督。监事会认为公司董事会成员及公司 高级管理人员忠于职守，全面落实了各项工作，未出现损害公司利益和股东利益 的行为。现将 2020 年度监事会的工作情况报告如下：

一、 2020 年度监事会的工作情况

2020 年公司监事会的日常工作主要围绕公司经营而进行，共召开了 13 次监 事会会议，具体会议情况和决议内容如下：

1、公司第三届监事会第十二次会议于 2020 年 1 月 3 日在公司总经办会议室 召开，审议通过了《关于豁免公司第三届监事会第十二次会议通知期限的议案》 《关于成立子公司的议案》《关于出售资产的议案》。

2、公司第三届监事会第十三次会议于 2020 年 2 月 18 日在公司总经办会议 室召开，审议通过了《关于豁免公司第三届监事会第十三次会议通知期限的议案》 《关于调整公司重大资产重组募集配套资金方案的议案》。

3、公司第三届监事会第十四次会议于 2020 年 3 月 17 日在公司总经办会议 室召开，审议通过了《关于全资子公司向银行申请综合授信额度并由公司为其提 供担保的议案》。

4、公司第三届监事会第十五次会议于 2020 年 4 月 20 日在公司总经办会议 室召开，审议通过了《关于<公司监事会 2019 年度工作报告>的议案》《关于< 公司 2019 年度财务决算报告>的议案》《关于<公司 2019 年度审计报告>的议案》 《关于<公司 2019 年年度报告及其摘要>的议案》《关于<2019 年度内部控制自 我评价报告>的议案》《关于<2019 年度利润分配预案>的议案》《关于续聘广东 正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构的议案》《关 于 2020 年公司监事薪酬的议案》《关于 2019 年度计提信用减值准备、资产减值 准备及核销资产的议案》《关于<2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告> 的议案》。

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5、公司第三届监事会第十六次会议于 2020 年 4 月 22 日在公司总经办会议 室召开，审议通过了《关于<公司 2020 年第一季度报告>全文的议案》《关于开 设非公开发行股票、可转换公司债券募集资金专项账户并授权董事长签署监管协 议的议案》《关于会计政策变更的议案》。

6、公司第三届监事会第十七次会议于 2020 年 5 月 28 日在公司总经办会议 室召开，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议 案》。

7、公司第三届监事会第十八次会议于 2020 年 7 月 22 日在公司总经办会议 室召开，审议通过了《关于全资子公司向银行申请综合授信额度并由公司为其提 供担保的议案》。

8、公司第三届监事会第十九次会议于 2020 年 8 月 27 日在公司总经办会议 室召开，审议通过了《关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的议案》《关于 2020 年半年度报告及半年度报告摘要的议案》《关于公司及全 资子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。

9、公司第三届监事会第二十次会议于 2020 年 9 月 18 日在公司总经办会议 室召开，审议通过了《关于豁免公司第三届监事会第二十次会议通知期限的议案》 《关于公司超硬相关业务整合的议案》。

10、公司第三届监事会第二十一次会议于 2020 年 10 月 28 日在公司总经办 会议室召开，审议通过了《关于<公司 2020 年第三季度报告>全文的议案》。

11、公司第三届监事会第二十二次会议于 2020 年 10 月 30 日在公司总经办 会议室召开，审议通过了《关于豁免公司第三届监事会第二十二次会议通知期限 的议案》《关于公司进行本次重大资产出售暨关联交易方案的议案》《关于本次 重大资产出售暨关联交易符合上市公司重大资产重组条件的议案》《关于本次重 大资产出售构成关联交易的议案》《关于公司与交易对方签署附条件生效的<重 大资产出售协议>的议案》《关于<广东新劲刚新材料科技股份有限公司重大资 产出售暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》《关于本次交易符合<关 于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》《关于公司 股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五 条相关标准的议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第

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十一条规定的议案》《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法> 第十三条规定的重组上市情形的议案》《关于本次交易相关主体不存在不得参与 上市公司重大资产重组情形的议案》 《关于批准本次重大资产出售所涉评估报 告、审计报告及备考审阅报告的议案》《关于评估机构的独立性、评估假设前提 的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》《关于 本次重大资产出售履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的说明的 议案》《关于本次重大资产出售对即期回报影响、填补措施的议案》。

12、公司第三届监事会第二十三次会议于 2020 年 12 月 9 日在公司总经办会 议室召开，审议通过了《关于豁免公司第三届监事会第二十三次会议通知期限的 议案》《关于公司与交易对方签署附条件生效的<重大资产出售协议之补充协议> 的议案》《关于公司本次重大资产出售方案调整不构成重大调整的议案》。

13、公司第三届监事会第二十四次会议于 2020 年 12 月 29 日在公司总经办 会议室召开，审议通过了《关于豁免公司第三届监事会第二十四次会议通知期限 的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关 于公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司 <2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>核查意见的议案》《关于变更 2020 年度审计机构的议案》。

公司监事会除召开了监事会会议外，还列席了公司董事会、股东大会等，听 取了公司的各项重要提案和决议，了解公司各重要决策的形成过程，监督各项决 策的实施，掌握了公司的经营情况，履行了监事会的知情监督、检查职能，保证 了公司经营管理行为的规范。

二、监事会对 2020 年度有关事项的专项意见

1 、公司依法运作情况

2020 年度，公司监事会依法对公司的运作情况进行了监督，列席了公司董 事会、股东大会等重要会议，对公司决策程序和公司的董事会成员及高级管理人 员的履行职务的情况进行了严格的监督。

监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合《公司法》《证 券法》等法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法、有效，未发现公司有 违法违规的经营行为。报告期内，未发现公司董事及高级管理人员在履行职务中

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有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

2 、检查公司财务情况

2020 年度，监事会对公司的财务状况、财务管理等方面进行了监督，监事 会认为：公司的财务制度健全，财务状况良好，2020 年度财务报告客观、真实 的反映了公司的财务状况和经营成果，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具 了标准无保留意见的审计报告。

3 、募集资金使用情况

公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司募集资金管理办法》对公司募集资金进行存储和使用。在《关于使用募集 资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》的审议中，监事会全体监事认为： 为保证公司募投项目的顺利实施，在本次募集资金到位前，同意公司将使用募集 资金 25,149.64 万元置换预先已投入募投项目自筹资金。

4 、公司关联交易情况

监事会按照《公司章程》《关联交易决策制度》的要求对公司 2020 年度的 关联交易行为进行了监督、核查，监事会认为：公司发生的关联交易事项符合公 司实际需要，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允， 未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和 中小股东利益的行为。

5 、公司对外担保及股权、资产置换情况

2020 年度，公司无违规对外担保情况，无债务重组、非货币性交易事项、 资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

6 、对公司收购或出售资产的核查情况

监事会对公司 2020 年交易情况进行核查。报告期内，公司出售资产符合“诚 实守信、公开平等”的原则，交易价格公允，符合公司的战略发展规划，有利于 盘活资产，不存在内幕交易及损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。

7 、对内部控制自我评价报告的情况

监事会对公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建 设和运行情况进行了核查，认为：董事会编制的公司《2020 年度内部控制自我 评价报告》符合财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和

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其他内部控制监管要求，全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设、 运行及监督情况。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生 违反公司内部控制制度的情形。

8 、监事会对公司 2020 年年度报告的审核意见

根据《证券法》第 82 条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式》等相关规定，监事会对董事会编制的 2020 年年度报告进行了认真审核，并发表如下审核意见：董事会编制和审核公司 2020 年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了公司 2020 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

三、监事会 2021 年度工作计划

2021 年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完 善和提升治理水平有效发挥职能。

2021 年，监事会将不断加强自身学习，提高业务技能，创新工作方法，提 升监事履职的专业能力；继续加强对公司董事、高管人员履职的监督，建立高效 的沟通渠道和方式，促进公司业务的高效进行；不断完善公司治理结构，建立公 司规范治理的长效机制，维护公司和全体股东的利益。

广东新劲刚新材料科技股份有限公司监事会

2021 年 3 月 8 日

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