Guangdong Guanhao High-Tech Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Mar 16, 2021

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广东冠豪高新技术股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

作为广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我 们严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司法》《公司章 程》以及《独立董事制度》等法律法规的有关规定，切实履行独立董事职责，认 真审慎地行使公司和股东所赋予的权利，维护公司和全体股东的合法权益。现将 2020 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

报告期内，公司第七届董事会独立董事共有4 名，分别为刘来平先生、李耀 先生、吕小侠女士、刘文先生。

公司已制定《独立董事制度》《独立董事年报工作制度》《董事会专门委员会 议事规则》等制度，明确规定独立董事的职责和义务，为独立董事开展工作提供 有效保障。

报告期内现任独立董事情况：

刘来平先生，中共党员，博士研究生。现任深圳迈瑞生物医疗电子股份有限 公司副总经理，广东冠豪高新技术股份有限公司独立董事，深圳市海王生物工程 股份有限公司独立董事及深圳信立泰药业股份有限公司独立董事。

李耀先生，中共党员，本科学历。现任中国中轻国际工程有限公司顾问总工 程师,广东冠豪高新技术股份有限公司独立董事，中国造纸协会常务理事，中国 造纸协会专家委员会副主任，中国造纸学会副理事长，中国国际工程咨询公司专 家委员会委员。

吕小侠女士，中共党员，本科学历，注册会计师、注册税务师、国际注册内 部审计师、高级审计师。现任广东冠豪高新技术股份有限公司独立董事。

刘文先生，博士研究生，教授级高级工程师。现任中国制浆造纸研究院有限 公司总工程师、研究开发部主任、特种纸技术研发中心主任、衢州分院院长以及 中国造纸学会特种纸专业委员会秘书长，广东冠豪高新技术股份有限公司独立董 事。

二、年度履职概况

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（一）出席董事会及股东大会情况

2020 年度，我们积极出席公司会议，履行独立董事职责。报告期内公司共 召开了9 次董事会、3 次股东大会。具体情况如下：

姓名		参加董事会情况	参加董事会情况		参加股东大会情况
	本年应参加 董事会次数	亲自出席次 数	委托出席次 数	缺席次数	出席股东大会次数
刘来平	9	9	0	0	2
李 耀	9	9	0	0	3
吕小侠	9	9	0	0	3
刘 文	9	9	0	0	3

（二）会议决议情况

2020 年，我们着重关注公司重大资产重组、关联交易、聘任高管、会计政 策变更等重大事项，积极参加董事会会议，出席股东大会和董事会各专门委员会 会议。我们认真审阅会议材料，客观公正地发表独立意见，为董事会的正确、科 学决策发挥积极作用，维护公司和全体股东的合法权益。我们行使职权时，公司 积极配合，为我们提供了必要的工作条件，保证我们高效地开展工作。凡经董事 会决策的事项，公司按法定的时间提前通知并同时提供足够的资料，以现场和通 讯方式沟通讨论，对我们提出的问题及时进行了补充说明，便于我们做出审慎的 判断。

三、年度履职重点关注事项情况

2020 年，第七届董事会独立董事以勤勉、尽责的工作态度，对重点关注的 事项进行审慎判断，具体情况如下：

（一）重大资产重组情况

我们根据《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律法规的相关规定，本着实事 求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，对公司换股吸收合并佛山华新包 装股份有限公司并募集配套资金暨关联交易的相关事项进行审慎分析，认为上述 重大资产重组事项有利于公司长远发展，符合公司和全体股东利益，不存在损害 中小股东利益的情况，相关事项符合适用法律法规和《公司章程》的规定，并就 该事项进行事前认可并发表同意的独立意见。

（二）关联交易情况

我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司关联交易实施指

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引》等法律法规及《关联交易制度》的有关规定，对公司生产经营过程中所发生 的关联交易的必要性、客观性、定价公允性、对公司及股东权益的影响等方面作 出审慎判断。本年度就公司及控股子公司2020 年度的日常关联交易进行事前认 可并发表同意的独立意见。

（三）对外担保情况

我们对公司2020 年度的对外担保情况进行专项说明并发表独立意见，公司 对外担保情况符合法律法规的有关规定。

（四）高级管理人员聘任情况

公司第七届董事会提名委员会2020 年第一次会议提名谢先龙先生为公司总 经理。公司第七届董事会第二十一次会议审议通过了《关于聘任谢先龙先生为公 司总经理的议案》。作为独立董事，我们认为谢先龙先生符合担任高级管理人员 的条件，具备担任相应职务的能力，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不 得担任高级管理人员的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁 入期的情形，并发表同意的独立意见。

（五）聘任会计师事务所情况

2020 年6 月12 日，公司第七届董事会第十七次会议审议通过《关于续聘公 司2020 年度财务审计机构的议案》和《关于续聘公司2020 年度内控审计机构的 议案》。我们对拟聘任事务所的履职资格、执业素质、业务能力等方面进行全面 的了解与审核，并发表同意的独立意见。

（六）现金分红及其他投资者回报情况

报告期内，公司严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关现 金分红指引以及公司《利润分配管理制度》实施现金分红，积极回馈广大投资者。

公司2019年度利润分配方案为以2019年度利润分配时股权登记日的总股本 扣除回购专户里的股份余额为基数（1,242,565,445 股），每10 派发现金0.28 元（含税），其余未分配利润全部结转下年度。该方案经公司2019 年年度股东大 会审议通过，于2020 年5 月29 日实施完毕。我们对公司2019 年度利润分配预 案发表同意的独立意见。

（七）会计政策变更和财务信息调整情况

财政部于2017 年7 月5 日发布了《企业会计准则第14 号——收入》（以下

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简称“新收入准则”），以及2019 年4 月30 日发布了《关于修订印发2019 年度 一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6 号），对一般企业财务报表格式 进行修订。上述关于新收入准则和财务报表格式调整的会计政策变更均依据财政 部相关文件规定的起始日开始执行。其中，新收入准则的会计政策公司于2020 年 1 月1 日起执行。

公司依照财政部颁布的相关制度规定，对公司会计政策进行变更。上述会计 政策变更不会对当期和会计政策变更之前公司财务状况、经营成果和现金流量产 生影响，故不存在损害公司和全体股东利益的情况。修订后的会计政策符合财政 部、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定。我们对公司会计政 策变更发表同意的独立意见。

（八）公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司及股东严格履行与重大资产重组、再融资、分红、股份限售 等相关承诺。

（九）信息披露的执行情况

报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》和《信息披露事务管理制度》等法律法规的规定履行信息披露义 务，遵守“公开、公平、公正”的原则，确保内容真实、准确和完整，使投资者 更全面、及时地了解公司发展情况，切实保护广大投资者的合法权益。

（十）内部控制的执行情况

报告期内，公司立足自身经营发展特点不断完善公司内部控制与风险管理体 系，注重内部控制制度的贯彻执行，在资金管理、投资管理等方面的内部控制严 格、有效，经营活动中可能存在的内外部风险得到合理控制，预定目标基本实现。 我们认为公司内部控制符合公司实际，具有完整性、合理性和有效性。公司已开 展2020 年度内控自评工作，相关报告将与2020 年度报告同时披露。

（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况

我们作为公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提 名委员会四个专门委员会的主要成员，严格按照《公司章程》及各自议事规则的 规定对公司董事会审议的事项进行审议，独立、客观、审慎地行使表决权，并出 具专门委员会审核意见和纪要，为董事会的科学、高效决策提供了专业化的支持。

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四、总体评价

2020 年，我们严格遵守《公司章程》以及相关法律法规，本着客观、公正、 独立的原则，参与公司重大事项的决策，为董事会的科学决策提供参考意见，充 分发挥独立董事的作用，维护公司和全体股东的合法权益。

2021 年度，我们将一如既往的勤勉尽责，密切关注公司生产经营活动，利 用自己的专业知识和经验，为公司的发展提供更多具有建设性的意见和建议，加 强董事会建设，提升董事会管理决策水平，切实履行好独立董事的职责，推动公 司高质量发展。

广东冠豪高新技术股份有限公司 独立董事：刘来平、李耀、吕小侠、刘文 2021 年3 月15 日