Guangdong Great River Smarter Logistics Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Apr 14, 2021

证券代码： 002930 证券简称：宏川智慧 公告编号： 2021-022 债券代码： 128121 债券简称：宏川转债

广东宏川智慧物流股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上 市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司独立董事高香林受其他 独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2021 年 4 月 30 日召开的 2021 年第二次临时股东大会的有关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证 券交易所对本征集报告书的内容不负任何责任，对其内容的真实性、 准确性和完整性未发表任何意见，任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述。

一、征集人声明

本人高香林作为征集人，谨对公司拟召开的 2021 年第二次临时 股东大会的相关审议事项征集股东委托投票权而制作并签署本报告 书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

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并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不 会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。本 次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，于 2021 年 4 月 15 日在 《证券时报》及 2021 年 4 月 14 日巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人 作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书 的履行不会违反法律法规、公司章程或公司内部制度中的任何条款或 与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司名称：广东宏川智慧物流股份有限公司

法定代表人：林海川

股票简称：宏川智慧

股票代码：002930

注册地址：东莞市沙田镇立沙岛淡水河口南岸三江公司行政楼三

楼

电话：0769-88002930

电子邮箱：grsl@grgroup.cc

（二）本次征集事项

由征集人针对 2021 年第二次临时股东大会中审议的如下议案向 公司全体股东公开征集委托投票权：

• 1、《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的

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议案》

• 2、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的

• 议案》

• 3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议

案》

三、本次股东大会基本情况

本次股东大会召开的详细情况，具体详见刊登在 2021 年 4 月 15 日《证券时报》及 2021 年 4 月 14 日巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开 2021 年第二次临时股东 大会的通知》（公告编号：2021-021）。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事高香林，其 基本情况如下：

高香林，1965 年生，江西财经大学会计专业本科、东北财经大 学经济学硕士，教授，注册会计师，东莞市财经研究学会会长；曾任 江西经济管理干部学院会计学教授兼系主任、东莞宏远工业区股份有 限公司独立董事、易事特集团股份有限公司独立董事等，现任公司独 立董事、三友联众集团股份有限公司独立董事、广东博迈医疗科技股 份有限公司独立董事、东莞理工学院城市学院副院长。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠 纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

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（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任 何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、 主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害 关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 4 月 13 日召开 的第二届董事会第三十九次会议，并且对《关于公司<2021 年股票期 权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票 期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案均投了赞成票。 征集人作为独立董事，对公司本次股票期权激励计划发表了同意的独 立意见。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规及《公司章程》规定制定了本次征 集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2021 年 4 月 26 日股市交易结束后，在中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间：2021 年 4 月 27 日至 2021 年 4 月 29 日（上午 9:00 至 11:30，下午 13:30 至 16:00）

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网 站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票

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权征集行动。

（四）征集程序和步骤：

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确 定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书 （以下简称“授权委托书”）。

第二步：委托投票股东向公司董事会办公室提交本人签署的授权 委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签 收的授权委托书及其他相关文件为：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、 法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法 人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东 单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、 授权委托书原件、股票账户卡复印件；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公 证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人 或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证；

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在 征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特 快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式 的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人

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为：

地址：广东省东莞市松山湖园区礼宾路 6 号 1 栋广东宏川智慧物 流股份有限公司董事会办公室

收件人：高香林

电话：0769-88002930

邮编：523000

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电 话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托 书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的见证律师将对 法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核 确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审 核同时满足下列条件为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指 定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且

• 授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授 权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断 签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次

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进行投票，出现多次投票的（含现场投票、网络投票），以第一次投 票结果为准。

• （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照

• 以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登 记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人 将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的 其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式 明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权 委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，

• 并在赞成、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征 集人将认定其授权委托无效。

特此公告。

征集人：高香林 2021 年 4 月 14 日

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附件：

广东宏川智慧物流股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅 读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《广东宏川智慧物流股份 有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》、《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权 等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征 集投票权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权 委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托广东宏川智慧物流股 份有限公司独立董事高香林作为本人/本公司的代理人，出席广东宏 川智慧物流股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并按本授权 委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

提案编码	提案名称	备注	赞成	反对	弃权
		该列打勾的栏 目可以投票
非累积投 票提案
1.00	《关于公司<2021 年股票期权激励 计划（草案）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于公司<2021 年股票期权激励 计划实施考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会	√

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办理股权激励相关事宜的议案》

注：1、请对上述议案表决事项根据股东本人的意见选择赞成、 反对或者弃权并在相应栏内划“√”，三者必选一项，多选或未作选 择的，则视为无效委托。

• 2、委托人为个人的，应签名；委托人为法人的，应加盖单位公

章。

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

委托人持股数：

委托人股东账户：

委托人联系方式：

委托日期：

委托书有效期限：自签署日至公司 2021 年第二次临时股东大会

结束。

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