Guangdong Enpack Packaging Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 9, 2018

广东英联包装股份有限公司

2017 年监事会工作报告

一、对公司 2017 年度经营管理行为和业绩的基本评价

2017年，监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《广东英联包装股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）《广东英联包装股份有限公司监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求， 从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行了监督职责。监事会列席了2017年历次董事 会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东 利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公司章程的要求。监事会对任期 内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决 议，取得了良好的经营业绩，经营中未出现违法违规行为。

二、 2017 年度公司监事会工作情况

2017年度公司第二届监事会共召开了6次监事会会议，具体内容如下：

1、第二届监事会第二次会议于2017年1月25日召开，审议通过了《广东英联包装股份有 限公司2016年监事会工作报告》《关于公司以2016年12月31日为基准日的2016年度财务会计 报告的议案》《广东英联包装股份有限公司2016年度财务决算报告》《关于公司以2016年12 月31日为基准日的内部控制评价报告的议案》《关于续聘2017年度审计机构的议案》《广东 英联包装股份有限公司2017年度财务预算报告》《关于公司会计政策变更的议案》共8项议 案。

2、第二届监事会第三次会议于2017年3月24日召开，审议通过了《关于修订<广东英联包 装股份有限公司监事会议事规则>的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹 资金的议案》《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用暂时闲置自有 资金进行现金管理的议案》《关于控股股东为公司申请授信融资提供担保暨关联交易的议案》 共5项议案。

3、第二届监事会第四次会议于2017年4月19日召开，审议通过了《关于公司<2017年第 一季度报告>的议案》。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4、第二届监事会第五次会议于2017年8月18日召开，审议通过了《广东英联包装股份有 限公司2017 年半年度报告及其摘要》《2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》《关于2017年半年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》《关于会计政策变更的 议案》共4项议案。

5、第二届监事会第六次会议于2017年10月26日召开，审议通过了《关于<公司2017年第 三季度报告>的议案》。

6、第二届监事会第七次会议于2017年12月11日召开，审议通过了《关于<广东英联包装 股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广东英联包装 股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查2017年限 制性股票激励计划激励对象名单的议案》共3项议案。

三、监事会对公司报告期内有关事项的审核意见

2017年度公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、 公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对本年度公司有关情 况发表如下独立意见：

1、公司依法运作情况

公司监事会依据国家有关法律、法规及《公司章程》的要求，对公司股东大会、董事会 的召开程序，决议事项和公司董事会对股东大会决议的执行情况，董事、经理及其他高级管 理人员依法履行职务的情况进行了监督。监事会认为：公司董事会、经理以及其他高级管理 人员能够按照相关法律、法规及《公司章程》的要求开展工作，能够以维护公司及全体股东 的利益为基本原则，经营决策程序合法，内部控制制度完善。未发现公司董事、经理在履职 过程中有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、公司财务情况

监事会依法对公司2017年的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查和审核， 监事会认为：公司财务制度健全、财务状况良好，2017年度的财务报告及会计师事务所出具 的审计报告真实、公允地反应了公司实际财务状况和经营成果。

• 3、公司对外担保、出售或处置资产情况

2017年度公司无违规对外担保、无重大处置资产及损害公司股东权益或造成公司资产流 失的情况。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4、检查公司关联交易情况

报告期内，公司进行的关联交易遵循了公开、公正、公平的原则，交易程序合法、合规， 没有损害公司的利益和股东的权益。

5、内控管理监督情况

监事会审阅了董事会《2017年公司内部控制的自我评价报告》，认为公司能认真按照《企 业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》的文件规定，遵循内部控制的基本原则， 按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司基本层面和关键环节的内部控制制度，报告期内 各项制度执行情况良好，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。 公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。监事会对董事 会《内部控制的自我评价报告》无异议。

6、公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况

报告期内，公司已建立内幕信息知情人登记管理制度，规范了公司内幕信息管理和外部 信息使用人管理，加强了公司内幕信息的保密工作，确保各项工作有章可循。公司在信息披 露工作中严格贯彻和执行制度。同时，认真落实公司内幕信息知情人登记管理办法，对内幕 信息知情人进行了登记，并按照规定向深圳证券交易所进行报备。监事会认为公司内幕信息 知情人管理制度执行到位、有效。

四、公司监事会 2018 年度工作计划

2018年本届监事会将继续忠实、勤恳履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经 营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。

1、依法对董事会、高级管理人员加强监督，按照法律法规的要求，督促公司进一步完 善治理结构，提高治理水平。

2、继续加强、履行监督职能，列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握、主动关 注公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，更好地维护股东的权益。

3、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，进一步加强 内控制度的落实，加强对企业的监督检查，防范经营风险，推动公司健康、稳定地发展。

==> picture [181 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [109 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==