GUANGDONG ELLINGTON ELECTRONICS TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2017

Oct 9, 2017

广东依顿电子科技股份有限公司公告（2017）

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证券代码：603328 证券简称：依顿电子 公告编号：临 2017-044

广东依顿电子科技股份有限公司 关于股票期权激励计划2017 年第三季度行权结果暨 股份变动的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

重要内容提示：

 股票期权激励计划行权结果： 股票期权激励计划第一个行权期可行权 股票期权数量为 173.12 万份，行权有效期为 2017 年 7 月 5 日起至 2018 年 5 月 30 日，行权方式为自主行权，于 2017 年 7 月 5 日起开始进行自主行权。2017 年 7 月 5 日至 2017 年 9 月 30 日，第三季度共行权且完成股份过户登记 106.4545 万股，截至 2017 年 9 月 30 日，累计行权且完成股份过户登记 106.4545 万股， 占第三个行权期可行权股票期权总量的 61.49%。

一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

（一）股票期权激励计划方案及履行的程序

1、公司于 2016 年 4 月 8 日分别召开了第三届董事会第十七次会议和第三届 监事会第十二次会议，审议通过了《广东依顿电子科技股份有限公司股票期权与 限制性股票激励计划（草案）》及摘要及其相关事项的议案，公司监事会对此次 股权激励对象名单发表了核查意见，公司独立董事对此次股权激励发表了独立意 见，北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具相关法律意见书。

2、公司于 2016 年 5 月 5 日召开 2015 年年度股东大会审议通过了激励计划 以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相 关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权和限制性股票授予日、在公司及激 励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票等实施股权激励计划 所必须的相关事宜。

（二）股票期权激励计划授予情况

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广东依顿电子科技股份有限公司公告（2017）

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公司于 2016 年 5 月 31 日分别召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于对〈股票期权与限制进行调整的议案》以及 《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定以 2016 年 5 月 31 日作为公司股权激励权益授予日，向 372 名股票期权激励对象授予 352 万份股票 期权，行权价格为 24.58 元/股。

名称	授予日期	授予价格（元/股）	授予股票期权数量（万份）	授予激励对象人数（人）
2016年股票期权激励计划	2016年5月31日	24.58	352	372

（三）股票期权授予后的调整情况

1、公司于 2017 年 4 月 25 日分别召开第四届董事会第三次会议和第四届监 事会第三次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励对象名单及期权数量的议 案》，鉴于激励对象离职等原因，公司股票期权激励计划激励对象由 372 人调 整为 218 人，股票期权总数由 352 万份调整为 219.8 万份，行权价格不变。公 司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，公司独立董事 对股权激励计划调整事项发表了独立意见，北京市竞天公诚（深圳）律师事务所 出具相关法律意见书。

2、公司于 2017 年 5 月 20 日披露了《关于股票期权授予登记完成的公告》， 公司股权激励计划授予登记的股票期权共计 219.8 万份，在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司完成登记。

3、公司于 2017 年 5 月 23 日分别召开第四届董事会第四次会议和第四届监 事会第四次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励对象名单及注销部分权益 的议案》、《关于公司 2016 年股权激励计划第一期股票期权符合行权条件与第 一期限制性股票符合解锁条件的议案》，鉴于公司 4 名股票期权激励对象离职， 公司拟将上述 4 名激励对象所获授但尚未行权的股票期权共计 3.4 万份全部予 以注销，本次调整后，公司股权激励对象由 218 人调整为 214 人，授予但尚未 行权的股票期权数量由 219.8 万 份调整为 216.4 万 份。公司监事会对调整后的 激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，公司独立董事对上述事项发表了独 立意见，北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具相关法律意见书。

如下表：

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广东依顿电子科技股份有限公司公告（2017）

序号		取/注销未行权期权	取/注销未行权期权	剩余未行权股票数量（万份）
	数量（万份）	人数	调整原因
1	132.2	154	激励对象离职等	219.8
2	3.4	4	激励对象离职	216.4

（四）股票期权的可行权情况

1、公司于 2017 年 5 月 23 日分别召开第四届董事会第四次会议和第四届监 事会第四次会议，审议通过了《关于公司 2016 年股权激励计划第一期股票期权 符合行权条件与第一期限制性股票符合解锁条件的议案》，确认公司 2016 年股 权激励计划第一期股票期权的行权条件与第一期限制性股票的解锁条件均已满 足。

2、公司于 2017 年 6 月 13 日分别召开第四届董事会第五次会议和第五届监 事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划行 权价格、回购价格及数量的议案》及《关于调整公司股票期权与限制性股票激励 计划第一期可行权日及解锁日的议案》，同意公司实施 2016 年年度权益分派后， 股票期权的行权价格由 24.58 元/股调整为 11.79 元/股，数量由 216.4 万份增加至 432.8 万份，公司第一期行权的股票期权可行权起始日调整为 2017 年 7 月 5 日。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）激励对象行权情况

				累计行权
姓名职务	第一个行权期可行权数量	2017年7-9月行权数量（份）	截止2017年9月30日累计行权总量（份）	数量占第一个行权期可行权总量的比
				重
中层管理人员、核心
技术（业务）骨干等	1,731,200	1,064,545	1,064,545	61.49%
（214人）
总计	1,731,200	1,064,545	1,064,545	61.49%

注明：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T日）后的第二个交 易日（T+2）上市交易，以上行权数据为截止2017年6月30日已在中国证券登记 结算有限公司上海分公司登记的数据。

（二）本次行权股票来源情况

股票来源：公司向激励对象定向发行的依顿电子A股股票。

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广东依顿电子科技股份有限公司公告（2017）

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（三）行权人数

第一个行权期可行权人数为214人，截至2017年9月30日，共有170人参与行

权。

（四）行权价格为11.79元/股。

三、 本次股权激励计划行权股票上市流通安排及股本结构变动情况

（一）行权股票的上市流通日：股票期权激励计划行权所得股票可于行权日

（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

（二）2017年第三季度行权股票的上市流通数量：1,064,545股。

（三）第三季度公司期权激励对象行权股票数量为1,064,545股，本次行权股 票均为无限售条件流通股，持有公司期权的激励对象中不含公司董事、高级管理 人员，期权激励对象行权后持有公司股份转让不受比例和时间的限制。

（四）股本结构变动情况

			单位：股
类别	本次变动前	本次变动数	本次变动后
有限售条件股份	11,193,840	0	11,193,840
无限售条件股份	985,457,760	1,064,545	986,522,305
总计	996,651,600	1,064,545	997,716,145

注：可行权起始日为2017年7月5日，上表所示为2017年7月5日至2017年9月

30日公司股本结构变动情况，本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。

四、行权股份登记及募集资金使用计划情况

截止2017年9月30日，公司股票期权激励计划通过自主行权方式，已在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共1,064,545股，累计获得募 集资金12,550,985.55元。该项资金将用于补充公司流动资金。

五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

截至2017 年 9 月 30日，自主行权后上市的股票数量为1,064,545股，占变 更前公司总股本的0.11%，本次变动后，公司总股本增加至997,716,145股。如按 照变动前总股本996,651,600股为基数计算，2017年半年度的每股收益为 0.25 元 ，每股净资产为4.54元；如按照本次行权后总股本997,716,145股为基数计算， 2017年半年度的每股收益为0.25元，每股净资产为4.53元 。对公司最近一期财务 状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

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广东依顿电子科技股份有限公司

董 事 会

2017 年 10 月 10 日

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