GUANGDONG ELLINGTON ELECTRONICS TECHNOLOGY CO., LTD. — Board/Management Information 2019

Jun 3, 2019

广东依顿电子科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见

根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、公司《独 立董事工作条例》等有关规定，我们作为广东依顿电子科技股份有限公司（以下 简称“公司”）第四届董事会独立董事，就公司第四届董事会第十六次会议相关 事项发表独立意见如下：

一、对调整股票期权激励对象名单及注销部分权益的独立意见

独立董事认为：公司本次调整股票期权激励对象名单及注销部分权益符合 《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》等相关文件的规定，本次调 整事项在公司股东大会授权董事会决策的范围内，所作的决定履行了必要的程 序，本次调整合法、有效，同意公司将第二期到期尚未行权的 168 名期权激励对 象所持共计 1,008,057 份股票期权予以注销；同意公司将 23 名离职股票期权激励 对象所获授但尚未行权的第三期股票期权共计 116,400 份全部予以注销。本次调 整后，公司股权激励对象由 182 人调整为 159 人，授予但尚未行权的第三期股 票期权数量由 1,141,200 份调整为 1,024,800 份。

二、对公司 2016 年股权激励计划第三期股票期权符合行权条件与第三期限 制性股票符合解锁条件的独立意见

独立董事认为：根据公司《股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“激 励计划”）的相关规定，公司未发生《激励计划》中规定不得发生的情形；公司 经营业绩符合《激励计划》中关于第三期行权/解锁条件的要求。除被取消激励 对象资格的人员之外，本次可行权/解锁的激励对象名单与公司第三届董事会第 二十次会议审议确认并于 2016 年 5 月 31 日披露的被授予权益的激励对象名 单一致，激励对象可行权与解锁资格合法有效，根据公司激励计划的行权/解锁 安排，第三个行权/解锁期可行权/解锁数量占获授期权/限制性股票数量比例为 30%，即公司符合解锁条件的 508 名限制性股票激励对象第三期可解锁的限制性 股票共计 5,103,720 股；公司符合行权条件的 159 名股票期权激励对象第三期可

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行权的股票期权共计 1,024,800 份，行权价格为 10.68 元/股。

本次股票期权第三个可行权期将采用自主行权方式，并聘请华泰证券股份有 限公司作为自主行权主办券商，本次自主行权事项，需经中国证券登记结算有限 责任公司审核，审核通过后方可实施。

综上所述，我们一致同意公司上述激励对象在规定时间内实施2016年股权激 励计划第三期行权/解锁。

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（本页无正文，为《广东依顿电子科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第十六次会议相关事项的独立意见》的签字页）

独立董事：

刘章林 王子谋 陈柳钦

2019 年 6 月 3 日

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