GUANGDONG ELLINGTON ELECTRONICS TECHNOLOGY CO., LTD. — Board/Management Information 2017

May 23, 2017

广东依顿电子科技股份有限公司公告（2017）

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证券代码：603328 证券简称：依顿电子 公告编号：临 2017-022

广东依顿电子科技股份有限公司

第四届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、监事会会议召开情况

• 1、本次监事会由公司监事长陈素蓉女士召集，会议通知于2017 年5 月19

• 日以电子邮件方式发出。

• 2、本次监事会于2017年5月23日上午9:30在公司会议室以现场与网络通讯相

• 结合的方式召开。

  • 3、本次监事会应出席监事3 人，实到监事3 人，代表有表决权监事的100%。

  • 4、监事长陈素蓉女士主持了本次监事会，董事会秘书林海先生列席了会议。

• 5、本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《广东依顿电子科

• 技股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议《关于调整股票期权激励对象名单及注销部分权益的议案》

与会监事以3 票赞成，0 票反对，0 票弃权的表决结果，通过了该议案。监 事会并发表专项审核意见如下：

经审核，监事会认为：本次调整及注销符合《上市公司股权激励管理办法》、 《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》及《激励计划》的相关规定，不存在损害股 东利益的情况。除被取消激励对象资格的人员之外，调整后的激励对象名单与公 司第三届董事会第二十次会议审议确认并于 2016 年 5 月 31 日披露的授予股 票期权的激励对象名单一致。调整后的激励对象均符合公司《激励计划》及相关 规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。 监事会同意公司将上述人员所获授但尚未行权的股票期权共计 3.4 万份全部予 以注销。本次调整后，公司股权激励对象由 218 人调整为 214 人，授予但尚未

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广东依顿电子科技股份有限公司公告（2017）

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行权的股票期权数量由 219.8 万 份调整为 216.4 万 份。

2、审议《关于公司2016 年股权激励计划第一期股票期权符合行权条件与第 一期限制性股票符合解锁条件的议案》

与会监事以3 票赞成，0 票反对，0 票弃权的表决结果，通过了该议案。

根据公司《激励计划》、《公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理 办法》的相关规定，监事会经审核后认为：除被取消激励对象资格的人员及通过 继承获得公司第一期限制性股票的张树华女士之外，本次可行权/解锁的激励对 象名单与公司第三届董事会第二十次会议审议确认并于 2016 年 5 月 31 日披 露的被授予权益的激励对象名单一致，激励对象可行权与解锁资格合法有效。

鉴于公司 2016 年股权激励计划第一期股票期权的行权条件与第一期限制性 股票的解锁条件均已满足，根据公司激励计划的行权/解锁安排，第一个行权/解 锁期可行权/解锁数量占获授期权/限制性股票数量比例为 40%，公司监事会同意 公司 573 名限制性股票激励对象（含通过继承获得公司第一期限制性股票的张树 华女士）第一期解锁的限制性股票共计 3,728,880 股；同意公司 214 名股票期权 激励对象第一期行权的股票期权共计 865,600 份，进行第一期股票期权行权，行 权价格为 24.58 元/股。

本次股票期权第一个可行权期将采用自主行权方式，并聘请华泰证券股份有 限公司作为自主行权主办券商，本次自主行权事项，需经中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司审核，审核通过后方可实施。

三、备查文件

1、经与会监事签字的第四届监事会第四次会议决议。

特此公告。

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