GUANGDONG ELLINGTON ELECTRONICS TECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2017

Apr 12, 2017

广东依顿电子科技股份有限公司 董事会审计委员会 2016 年度履职报告

广东依顿电子科技股份有限公司（下简称“公司”）董事会审计委员会根据 中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、并按照公司《章程》和公司《董 事会审计委员工作细则》的有关规定，在 2016 年度尽职尽责，积极开展工作， 认真履行职责。现对审计委员会 2016 年度的履职情况汇报如下：

一、 董事会审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由三名董事组成，其中有两名独立董事，委员会召集 人由具有专业会计资格的独立董事担任，符合上海证券交易所的相关规定及《公 司章程》等制度的有关要求。

二、董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，公司审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员出席了会议。

1、2016 年 2 月 2 日，审计委员会召开 2016 年第一次会议，主要听取了公 司管理层对 2015 年度经营情况和重大事项进展情况的汇报，听取了公司内审部 2015 年度内审工作报告和 2016 年第一季度内审工作计划，审阅了公司编制的 《2015 年度财务报表》，并同意大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2015 年 12 月 31 日财务报表进行审计。

2、2016 年 4 月 8 日，审计委员会召开 2016 年第二次会议，会议审阅了公 司 2015 年度财务报告初稿，审计委员会并对经审计的公司 2015 年度财务报表发 表意见，审议了《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》和《关于全资子公司 租赁房产暨关联交易的议案》，同时审计委员会提议续聘大华会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构和内部控制审计机构。

3、2016 年 4 月 26 日，审计委员会召开 2016 年第三次会议，主要听取了公 司内审部 2016 年第一季度内审工作报告及 2016 年半年度内审工作计划，审阅了 公司 2016 年第一季度报告初稿并同意提交公司董事会审议。

4、 2016 年 8 月 16 日，审计委员会召开 2016 年第四次会议，主要听取了

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公司内审部 2016 年半年度内审工作报告及第三季度内审工作计划，审阅了公司 《2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及 2016 年半年度报告初 稿并同意提交公司董事会审议。

5、 2016 年 10 月 25 日，审计委员会召开 2016 年第五次会议，主要听取了 公司内审部 2016 年第三季度内审工作报告及 2017 年度内审工作计划，审阅了公 司 2016 年第三季度报告初稿并同意提交公司董事会审议。

三、审计委员会相关工作履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了 评估，并对其2015 年度财务报告审计工作进行了监督评价，认为大华在为公司 提供审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、 公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发 表相关审计意见。因此，审计委员会建议公司董事会续聘大华为公司2016 年度 审计机构。

2、对公司内部审计工作指导情况

报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，认真审阅了 公司内审部审计工作计划及报告，对审计工作计划的可行性进行分析，同时督促 公司内审部严格按照工作计划执行，并对内部审计工作提出了指导性的意见，提 高了公司内部审计的工作成效。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作 存在重大问题的情况。

3、审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会根据公司《董事会审计委员工作细则》和监管要求， 切实履行了对本公司的财务报告的审阅工作，并对财务报告的编制提出了专业的 意见和建议。公司董事会审计委员会认为公司财务决算依据充分，会计记录真实、 可信、完整，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及评估变更、涉及重要会 计判断的事项以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。

4、评估内部控制的有效性

报告期，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司 内部控制制度的建设。公司按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控

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制基本规范》及配套指引推进公司内控体系建设，制定了《内部控制制度》，并 在公司各业务流程全面实施，内部控制活动涵盖了公司所有营运环节，包括但不 限于：销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包 括投资融资管理）、财务报告、成本和费用控制、信息披露、人力资源管理和信 息系统管理等。公司董事会审计委员认为，公司严格执行各项法律、法规、规章、 公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切 实保障了公司和股东的合法权益，公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会 发布的有关上市公司治理规范的要求。

5、协调审计工作的有效性

报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调 公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门与外部审计机构的沟 通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率，促使审计工作顺利完 成。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》、公司《审计委员会工作制度》，恪尽职守、尽职尽责的履行 了审计委员会的职责。

特此报告。

（以下无正文，为签字页）

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（本页无正文，专用于董事会审计委员会2016 年履职报告签字页）

委员签名：

李永强 刘章林 王子谋

广东依顿电子科技股份有限公司 董事会审计委员会 2017 年4 月12 日

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