Guangdong Construction Engineering Group Co., Ltd. — Governance Information 2023

Oct 25, 2023

广东水电二局股份有限公司合规管理办法

第一章 总 则

第一条 为了规范和加强广东水电二局股份有限公司（以下 简称“公司”）的合规管理，进一步提升公司的治理水平和防范 风险的能力，保证公司经营管理合法合规，保持公司的高质量可 持续稳健发展，根据《广东省省属企业合规管理办法》等相关法 规和规范性文件，并依据《广东水电二局股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本 办法。

第二条 本办法适用于公司及所属各单位（含分公司、直管 项目部）。公司全资子公司、控股子公司应参照本办法制定本单 位的合规管理办法，报法务部备案。

第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履 职行为符合党内法规、国家法律法规、监管规定、行业准则和国 际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中 因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面 影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的， 以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员 工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、

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培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。 第四条 公司开展合规管理工作应遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全 面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各 环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单 位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明 确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员 工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体 系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大 数据等信息化手段，切实提高管理效能。

（五）坚持客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员 工行为进行客观评价和处理。合规管理部门独立履行职责，不受 其他部门和人员的干涉。

第二章 合规管理组织及职责

第五条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用， 推动合规要求在本公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规 经营管理水平。

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公司党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职 责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第六条 公司董事会发挥定战略、做决策、防风险的作用， 在合规管理方面，主要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理战略规划、合规管理基本制度、体 系建设方案和年度工作报告等。

（二）研究决定合规管理有关重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。 （四）决定合规管理部门设置及职责。

第七条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主 要履行以下职责：

（一）拟定合规管理体系建设方案，经合规管理委员会批准 后组织实施。

（二）拟定合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定 合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

第八条 公司设立合规管理委员会，统筹协调合规管理工作， 定期召开会议，研究决定重点难点问题。

第九条 公司设立首席合规官，由总法律顾问兼任。首席合 规官对公司主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工 作，指导所属单位加强合规管理。首席合规官履行如下工作职责：

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• （一）组织制订合规管理战略规划。

• （二）参与公司重大决策并提出合规意见。

• （三）领导合规管理部门开展工作。

• （四）向合规管理委员会和公司经理层汇报合规管理重大事

项。

• （五）召集和主持合规管理联席会议。

• （六）组织起草合规管理年度报告。

• （七）公司章程、董事会或合规委员会确定的其他合规管理

• 职责。

第十条 公司业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要 履行以下职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规 风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职 责。

• （三）负责本部门经营管理行为的合规审查。

（四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。

• （五）组织或者配合开展违规问题调查和整改。

第十一条 公司合规管理部门为法务部，主要履行以下职责： （一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和 工作报告等。

（二）负责本部门规章制度、合同、重大决策合规审查，会

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审其他业务及职能部门的规章制度、合同、重大决策。

（三）牵头开展合规风险识别、预警和应对处置，根据合规 管理委员会授权开展合规管理体系有效性评价。

（四）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合 规咨询，推进合规管理信息化建设。

第十二条 公司在合规管理部门配备与经营规模、业务范围、 风险水平相适应的专职合规管理人员。在业务及职能部门设置合 规管理员，由业务骨干担任。

合规管理员由对本部门主办业务承担复核或审批职责的同 志担任。担任合规管理员应符合以下任职条件： （一）本部门业务骨干，原则上应担任主管或以上职务。 （二）具备一定的合规管理知识和能力。

（三）有较强的统筹协调能力。

第十三条 公司纪检机构和审计、监督追责等部门依据有关 规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为 进行调查，按照规定开展责任追究。

第三章 制度建设

第十四条 公司建立健全合规管理制度，构建分级分类的合 规管理制度体系。

第十五条 公司制定合规管理基本制度，明确总体目标、机 构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。

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第十六条 公司结合工作实际，针对合规风险较高的业务， 制定合规管理具体制度或者专项指南。结合工作实际，针对工程 建设、市场交易、投资管理、合同管理、债务管理、资本运作、 安全环保、工程质量、劳动用工、财务税收等重点领域，制定完 善相关合规管理具体制度或工作指引。

第十七条 公司业务及职能部门根据法律法规、监管政策等 变化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行 检查。

第四章 运行机制

第十八条 公司建立合规风险识别评估预警机制，公司各部 门及所属各单位应梳理梳理经营管理活动中的合规风险信息，对 合规风险进行分析及评估，进行日常的风险监控。对于典型性、 普遍性和可能产生较严重后果的风险，应及时进行预警。在法律 法规或经营环境等发生重大变化的情形时，法务部应及时组织开 展合规风险评估。

第十九条 针对规章制度制定、重大事项决策、重要合同签 订、重大项目运营等重大经营管理行为，应将合规审查作为业务 流程中的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合 规审查不得提交决策。经合规审查发现存在法律法规明令禁止的 不合规内容且未进行修正的，合规审查部门应提出否决该相关事 项的建议。合规审查按照业务涉及内容，由相应业务部门组织，

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属于重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等重大业务事 项的，法务部应参与合规审查。各业务及职能部门依据职责权限 完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。

第二十条 发生合规风险，公司相关业务及职能部门应当及 时采取应对措施，并按照规定向法务部报告。

因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案 件，或者被国际组织制裁等重大合规风险事件，造成或者可能造 成公司重大资产损失或者严重不良影响的，应当由首席合规官牵 头，合规管理部门统筹协调，相关部门协同配合，及时采取措施 妥善应对。

第二十一条 公司建立违规问题整改机制，通过健全规章制 度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水 平。

第二十二条 公司结合实际建立健全合规管理与法务管理、 内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉 重复，提高管理效能。

第二十三条 公司定期开展合规管理体系有效性评价，针对 重点业务领域合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结果运 用。

第五章 合规文化

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第二十四条 公司将合规管理纳入党委法治专题学习，推动 企业领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。

第二十五条 公司加强合规管理人员队伍建设。合规管理部 门的合规管理员应当取得法律职业资格或企业合规师资格。将合 规培训纳入年度培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位 人员和新入职人员培训必修内容。

第二十六条 公司加强合规宣传教育，及时发布合规手册， 组织签订合规承诺，强化全员守法诚信、合规经营意识。

第二十七条 公司引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合 规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，培育具有企业 特色的合规文化。

第六章 信息化建设

第二十八条 公司加快建立合规管理信息系统，结合实际将 合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统， 逐步实现合规管理信息系统与其他管理信息系统的互联互通。

第二十九条 公司定期梳理业务流程，查找合规风险点，运 用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加 强合规审查，强化过程管控。

第三十条 公司加强合规管理信息系统与财务、投资、采购 等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享。

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第七章 监督问责

第三十一条 公司应将合规考核纳入绩效考核体系，把合规 经营管理情况纳入对各部门和各单位的年度综合考核，对各部门、 各单位合规职责履行情况进行评价，并将结果作为干部任用、选 优评先等工作的重要依据。

对于落实合规管理工作不力，忽视重大合规风险或违规经营 造成重大损失的，在干部任用、选优评先等方面实行一票否决， 并根据公司违规经营投资责任追究相关制度进行追责。

第三十二条 公司对在履职过程中因故意或者重大过失应当 发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为， 给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究；造成 重大国有资产损失或者严重不良影响的，根据相关规定组织责任 追究工作。

对于公司及所属企业的违法违规行为，合规管理人员应当按 照合规管理要求履行相应的合规管理职责。合规管理人员举证证 明已经按照规定履行传达、劝阻和制止职责的，不承担责任。

第八章 附 则

第三十三条 本办法经公司董事会审议通过之日起生效并实 施。

第三十四条 本办法由董事会授权公司法务部负责修订和解 释。

2023 年 10 月 25 日

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