Guangdong Construction Engineering Group Co., Ltd. — Governance Information 2021

Jun 14, 2021

证券代码：002060 证券简称：粤水电

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广东水电二局股份有限公司

《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理办法》修订案

根据《公司法》、中国证监会《上市公司章程指引》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上 市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 等有关规定，结合公司的实际情况，公司对《董事、监事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》作相应的 修改。

具体内容如下：

	具体内容如下：
序 号	修订前	修订后
1	第一条 为加强公司对董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理，明确管理程序， 根据《公司法》《证券法》《上 市公司董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所上市公 司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理业务 指引》等法律规章，制定本办法。	第一条 为加强公司对董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理，明确管理程序， 根据《公司法》《证券法》《上 市公司董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所上市公 司股东及董事、监事、高级管理 人员减持股份实施细则》等法律 规章，制定本办法。
2	第三条 公司董事、监事和高级管 理人员在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》、 《证券法》等法律、法规关于内 幕交易、操纵市场等禁止行为的	第三条 公司董事、监事和高级管 理人员在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》《证 券法》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、《深圳证券

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	规定，不得进行违法违规的交易 （《证券法》关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的规定见附件 一）。	交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司规范运作指 引》等相关规定中关于内幕交易、 操纵市场、短线交易等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交 易。
3	第四条 公司董事、监事和高级管 理人员及本办法第二十条规定的 自然人、法人或其他组织在买卖 本公司股票及其衍生品种前，应 当按本办法附件二的表格要求填 报资料，将其买卖计划以书面方 式通知董事会秘书，董事会秘书 应当核查上市公司信息披露及重 大事项等进展情况，如该买卖行 为可能存在不当情形，董事会秘 书应当及时书面通知拟进行买卖 的董事、监事和高级管理人员， 并提示相关风险。	第四条 公司董事、监事、高级管 理人员及前述人员的配偶及本办 法第二十一条规定的自然人、法 人或其他组织在买卖本公司股票 及其衍生品种前，应当按有关要 求填报资料，将其买卖计划以书 面方式通知董事会秘书，董事会 秘书应当核查上市公司信息披露 及重大事项等进展情况，如该买 卖行为可能违反有关规定的，董 事会秘书应当及时书面通知相关 董事、监事、高级管理人员，并 提示相关风险。
4	第七条 公司董事、监事和高级管 理人员应当在下列时间内委托公 司向深交所和中国结算深圳分公 司申报其个人身份信息（包括姓 名、担任职务、身份证件号码等）： （一）新任董事、监事在股东大 会（或职工代表大会）通过其任 职事项后2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事 会通过其任职事项后2 个交易日 内； （三）现任董事、监事和高级管 理人员在其已申报的个人信息发 生变化后的2个交易日内；	第七条 公司董事、监事、高级管 理人员应当在下列时间内委托公 司向深交所和中国结算深圳分公 司申报其个人及其亲属（包括配 偶、父母、子女、兄弟姐妹等） 的身份信息（包括姓名、担任职 务、身份证件号码等）： （一）新任董事、监事在股东大 会（或职工代表大会）通过其任 职事项后2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事 会通过其任职事项后2 个交易日 内； （三）现任董事、监事和高级管

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	（四）现任董事、监事和高级管 理人员在离任后2 个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深 交所和中国结算深圳分公司提交 的将其所持本公司股份按相关规 定予以管理的申请。	理人员在其已申报的个人信息发 生变化后的2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管 理人员在离任后2 个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深 交所和中国结算深圳分公司提交 的将其所持本公司股份按相关规 定予以管理的申请。
5	第九条 公司应当按照中国结算 深圳分公司的要求，对高管股份 管理相关信息进行确认，并及时 反馈确认结果。	第九条 公司应当按照中国结算 深圳分公司的要求，对董事、监 事和高级管理人员及其亲属股份 管理相关信息进行确认，并及时 反馈确认结果。
6	第十一条 每年的第一个交易日， 中国结算深圳分公司以公司董 事、监事和高级管理人员在上年 最后一个交易日登记在其名下的 在深交所上市的A 股、B 股为基 数，按25％计算其本年度可转让 股份法定额度（按照A 股、B 股 分别计算）；同时，对该人员所 持的在本年度可转让股份额度内 的无限售条件的流通股进行解 锁。 当计算可解锁额度出现小数时， 按四舍五入取整数位；当某账户 持有本公司股份余额不足1000 股时，其本年度可转让股份额度 即为其持有本公司股份数。 因公司进行权益分派获得对价、 减资缩股等导致董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份变化	第十一条 每年的第一个交易日， 中国结算深圳分公司以公司董 事、监事和高级管理人员在上年 最后一个交易日登记在其名下的 在深交所上市的公司股份为基 数，按25％计算其本年度可转让 股份法定额度；同时，对该人员 所持的在本年度可转让股份额度 内的无限售条件的流通股进行解 锁。 当计算可解锁额度出现小数时， 按四舍五入取整数位；当某账户 持有本公司股份余额不足1000 股时，其本年度可转让股份额度 即为其持有本公司股份数。 因公司进行权益分派等导致董 事、监事和高级管理人员所持本 公司股份变化的，本年度可转让 股份额度做相应变更。

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	的，本年度可转让股份额度做相 应变更。
7	第十五条 公司董事、监事和高级 管理人员离任并委托公司申报个 人信息后，中国结算深圳分公司 自其申报离任日起六个月内将其 持有及新增的本公司股份予以全 部锁定，到期后将其所持本公司 无限售条件股份全部自动解锁。	第十五条 公司董事、监事和高级 管理人员离任并委托公司申报个 人信息后，中国结算深圳分公司 自其申报离任日起六个月内将其 持有及新增的本公司股份予以全 部锁定。
8		新增 第十六条 董监高在任期 届满前离职的，应当在其就任时 确定的任期内和任期届满后六个 月内，继续遵守下列限制性规定： （一）每年转让的股份不得超过 其所持有本公司股份总数的百分 之二十五； （二）离职后半年内，不得转让 其所持本公司股份； （三）《公司法》对董监高股份 转让的其他规定。
9	第十六条 公司董事、监事和高级 管理人员应在买卖本公司股份及 其衍生品种的2 个交易日内，通 过公司董事会向深交所申报，并 在深交所指定网站进行公告。公 告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数 量； （二）上年末至本次变动前每次 股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数 量、价格；	第十七条 公司董事、监事和高级 管理人员通过深交所集中竞价交 易减持股份的，应当在首次卖出 的十五个交易日前向深交所报告 减持计划，在深交所备案并予以 公告。 前款规定的减持计划的内容包括 但不限于拟减持股份的数量、来 源、原因、方式、减持时间区间、 价格区间等信息。每次披露的减 持时间区间不得超过六个月。在 减持时间区间内，董事、监事和 高级管理人员在减持数量过半或

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	（五）变动后的持股数量； （六）深交所要求披露的其他事 项。	减持时间过半时，应当披露减持 进展情况。 公司董事、监事和高级管理人员 减持股份，应当在股份减持计划 实施完毕后的二个交易日内予以 公告。上述主体在预先披露的股 份减持时间区间内，未实施股份 减持或者股份减持计划未实施完 毕的，应当在股份减持时间区间 届满后的二个交易日内予以公 告。
10	第十七条公司董事、监事和高级 管理人员违反《证券法》第四十 七条的规定，将其所持本公司股 票在买入后6 个月内卖出，或者 在卖出后6 个月内又买入的，公 司董事会应当收回其所得收益， 并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的 情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会 收回收益的具体情况； （四）深交所要求披露的其他事 项。	第十八条公司董事、监事和高级 管理人员违反《证券法》相关规 定，将其所持本公司股票在买入 后6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，公司董事会 应当收回其所得收益，并及时披 露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的 情况； （二）公司采取的处理措施； （三）收益的计算方法和董事会 收回收益的具体情况； （四）深圳证券交易所要求披露 的其他事项。 前款所称董事、监事、高级管理 人员持有的股票或者其他具有股 权性质的证券，包括其配偶、父 母、子女持有的及利用他人账户 持有的股票或者其他具有股权性 质的证券。

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11	第十八条 公司董事、监事和高级 管理人员在下列期间不得买卖本 公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日 内，因特殊原因推迟公告日期的， 自原公告日前30 日起至最终公 告日； （二）公司业绩预告、业绩快报 公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易 价格产生重大影响的重大事项发 生之日或在决策过程中，至依法 披露后2 个交易日内； （四）深交所规定的其他期间。	第十九条 公司董事、监事、高级 管理人员及前述人员的配偶在下 列期间不得买卖本公司股票及其 衍生品种： （一）公司定期报告公告前三十 日内，因特殊原因推迟年度报告、 半年度报告公告日期的，自原预 约公告日前三十日起算，至公告 前一日； （二）公司业绩预告、业绩快报 公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易 价格产生重大影响的重大事项发 生之日或在决策过程中，至依法 披露后2 个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其 他期间。
12	第十九条公司如通过章程对董 事、监事和高级管理人员转让其 所持本公司股份规定更长的禁止 转让期间、更低的可转让股份比 例或者附加其它限制转让条件 的，应当及时向深交所申报。	第二十条公司如通过章程对董 事、监事、高级管理人员及其配 偶等人员转让其所持本公司股份 规定更长的禁止转让期间、更低 的可转让股份比例或者附加其它 限制转让条件的，应当及时披露 并做好后续管理。

《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理办法》作上述修改后，条款序号相应顺延。除上述修改 外，《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理办法》其他条款不变。

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