GUANGDONG CHJ INDUSTRY CO., LTD. — Management Reports 2018

Apr 26, 2018

广东潮宏基实业股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017年度，公司监事会全体成员本着对全体股东负责的精神，在董事会及各 级领导的支持和配合下，严格按照《公司法》、《公司章程》和公司《监事会议 事规则》等法律法规及规章制度的规定，依法独立行使职权，积极有效地开展工 作，了解和掌握公司的生产经营决策情况，对公司依法运作情况和公司董事、高 级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将2017 年度主要工作分述如下：

一、 2017 年度监事会的工作情况：

报告期内，公司监事会共召开了4次会议，具体情况如下：

• 1、2017年4月25日，公司召开第四届监事会第十次会议，本次会议应到监事

• 3人，实到监事3人，会议审议通过了以下议案：

  • （1）《2016年度监事会工作报告》；

（2）《2016年度报告及摘要》；

• （3）《2016年度财务决算报告》；

• （4）《2016年度利润分配预案》；

• （5）《2016年度内部控制评价报告》；

• （6）《关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报告》；

• （7）《关于续聘会计师事务所的议案》；

• （8）《关于同一控制下企业合并追溯调整2017年度期初数的议案》；

（9）《2017年第一季度报告》。

本次会议决议公告于2017年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》

和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

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2、2017年7月19日，公司召开第四届监事会第十一次会议，本次会议应到监 事3人，实到监事3人，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金购买银 行理财产品的议案》。

本次会议决议公告于2017年7月20日刊登在《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

3、2017年8月14日，公司召开第四届监事会第十二次会议，本次会议应到监 事3人，实到监事3人，会议审议通过了以下议案：

（1）《2017年半年度报告》及其摘要；

（2）《2017年半年度利润分配预案》。

本次会议决议公告于2017年8月16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4、2017年10月30日，公司召开第四届监事会第十三次会议，本次会议应到 监事3人，实到监事3人，会议审议通过了《2017年第三季度报告》。 二、监事会对公司 2017 年度有关事项的审查意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事 规则》等赋予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司股东大会、 董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会的执行情况、高级管理人员履 行职务的情况以及内控制度的健全和完善等各方面进行了监督。

公司监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》及《公司章 程》等有关规定，认真执行股东大会的各项决议和授权，进一步完善了法人治理 结构和内部管理制度，建立和健全公司的内控机制；公司董事会和高级管理人员 能履行诚信和勤勉义务，认真履行自身职责，未发现其有损害公司利益的行为， 亦未发现其有违反国家法律法规、《公司章程》及各项规章制度的行为。

2、检查公司财务的情况

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公司监事会对公司的财务状况和现行财务制度进行了认真检查。监事会认为： 公司财务运作规范，财务状况良好，公司2016年度财务报告严格按照国家财政法 规及中国证监会的相关规定进行编制，有关财务数据业经广东正中珠江会计师事 务所（特殊普通合伙）核实验证，在所有重大方面均能客观、真实、公允地反映 公司2017年度的财务状况和经营成果。

• 3、对公司内部控制评价报告的意见

公司监事会对董事会关于公司《2017年度内部控制评价报告》、公司内部控 制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制 制度体系并能得到有效的执行。公司《2017年度内部控制评价报告》真实、客观 地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

4、公司募集资金使用情况

报告期内，公司监事会对公司募集资金的使用和管理进行了监督检查，认为 公司募集资金投资项目未发生变更，募集资金的存放和使用符合公司《募集资金 管理办法》的要求。

5、公司关联交易情况

公司监事会对公司2017年度的关联交易情况进行了核查，认为公司非公开发 行股票、收购琢胜投资100%股权涉及关联交易事项的交易定价公允合理，决策 与交易程序安排合法合规，该项目有利于促进公司发展战略规划的全面实施，不 存在损害公司和股东利益的情形。除此之外，报告期内公司未发生其他关联交易、 资金被关联方违规占用的情形。

• 6、公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司未发生违规对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项 及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

• 7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对公司内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况进行了认真

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检查。监事会认为：公司《内幕信息知情人登记管理制度》自建立之后得到了有 效的贯彻执行，对公司日常经营管理起到了有效的监督、控制和指导作用。报告 期内，公司在处理定期报告编制、利润分配、再融资等归属内幕信息范围的事项 中，均能按照有关规定落实执行，严格控制知情人范围，未出现泄密及内幕交易 事件，未发生董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人违规买卖公司股 票的情况。

广东潮宏基实业股份有限公司 监事会 2018年4月25日

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