Grinm Advanced Materials Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2002

Oct 25, 2002

有 研半导体材料股份有限公司 2002 年第三季度报告

有研半导体材料股份有限公司 2002 年第三季度报告

一、重要提示

重要提示：本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。姚建明董事因公出差未出席本次董事会会议，授权委托张少明董事代为 行使表决权。

公司本季度财务会计报告未经审计。

二、公司基本情况

• 1、公司股票上市交易所：上海证券交易所

股票简称：有研硅股

股票代码：600206

• 2、董事会秘书：陶森

董事会证券事务代表：刘晶

联系地址：北京市新街口外大街2 号

电话（Tel）：010-62355380

传真（Fax）：010-62355381 电子信箱：taosen@gritek.com.cn

3、主要财务数据与指标

财 务 指 标	2002 年1-9 月
净利润（元）	-22,244,361.91
扣除非经常性损益后的净利润（元）	-22,558,224.44
每股收益加权（元/股）	-0.153
每股收益摊薄（元/股）	-0.153
净资产收益率加权（%）	-3.27
净资产收益率摊薄（%）	-3.33
扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%）	-3.32

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有 研半导体材料股份有限公司 2002 年第三季度报告

财 务 指 标	2002 年9 月30 日	2001 年12 月31 日
每股净资产（元/股）	4.60	4.77
调整后每股净资产（元/股）	4.55	4.73
股东权益（不含少数股东权益）（元）	667,308,809.50	691,396,603.97

• 注：扣除非经常性损益金额合计313,862.53 元，涉及的项目为营业外收支净额 313,862.53 元。

三、股本变动和主要股东持股情况

• （一） 报告期内，公司股份总数与股本结构未发生变动。

• （二） 报告期末股东总数：45,716 户

• （三） 公司前十名股东持股情况（截止2002 年9 月30 日）

序 号	股 东 名 称	持股数（股）	持股比例 （%）	性 质
1	北京有色金属研究总院	80,000,000	55.17%	国有法人股
2	哈里投资	2,163,621	1.49%	流通股
3	哈里基金	1,119,818	0.77%	流通股
4	哈里投资	991,183	0.68%	流通股
5	哈里实业	911,333	0.63%	流通股
6	英华经贸	687,217	0.47%	流通股
7	道里投资	612,929	0.42%	流通股
8	何国宾	404,500	0.28%	流通股
9	杨敬华	317,700	0.22%	流通股
10	朱国华	237,100	0.16%	流通股

• 注：1、公司前10 名股东中，国有法人股股东与其他流通股股东无关联关系，流 通股股东之间未知是否存在关联关系。

2、公司第一大股东北京有色金属研究总院因与上海君海五金制品有限公司 买卖合同纠纷，被上海市第一中级人民法院冻结其持有本公司的国有法人股800 万股，冻结期限从2001 年12 月17 日至2002 年12 月16 日。

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四、经营情况阐述与分析

（一）报告期内公司经营情况

公司所处行业为半导体材料行业，主要从事单晶硅、锗、化合物半导体材料 及相关电子材料的研究、开发、生产和销售。报告期内，公司所处行业未发生重 大变化，形势依然十分严峻。

（二）报告期内公司投资情况

• 1、报告期内，公司无募集资金使用情况。

• 2、报告期内，公司无重大非募集资金投资项目。

• （三）报告期内公司经营成果以及期末财务状况

• 1、经营成果方面

• （1）主营业务收入、主营业务利润、净利润

单位：万元

			单位：万元
项 目	2002 年1-9 月	2001 年1-9 月	增加或减少%
主营业务收入	9,001	7,329	23%
主营业务利润	-342	2,127	-116%
净利润	-2,224	823	-370%

注：变动的主要原因

• ① 本年主营业务收入增加系积极开拓市场，增加销售所致。

• ② 主营业务利润减少系上年度末在建工程转固，本期折旧费增加，成本增 加所致。

• ③ 净利润减少系上年度末在建工程转固、折旧费增加致使主营业务利润下 降，同时期间费用增加较大也导致当期亏损额的增加。

（2）收益及费用占利润总额的比例

项 目	金额（万元）	金额（万元）	占利润总额的比例%	占利润总额的比例%
	2002 年1-9 月	2001 年1-9 月	2002 年1-9 月	2001 年1-9 月
利润总额	-1,937	991	100	100
主营业务利润	-342	2,127	17.66	214.63
其他业务利润	42	7	-2.17	0.71
期间费用	1,868	1,119	-96.44	112.92
投资收益	199	-22	-10.27	-2.22
营业外收支净额	31	-6	-1.60	-0.61

注：变动的主要原因

• ① 主营业务利润下降主要原因是上年度末在建工程转固，本期折旧费增加， 成本增加所致。

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• ② 期间费用增加主要是本年补提坏帐准备所致。

• ③ 投资收益增加系上年度清算子公司损失所致。

• （3）报告期内，公司无重大季节性收入及支出。

• （4）报告期内，公司无重大非经常性损益情况。

• 2、财务状况方面

（1）资产情况

项 目	金额（万元）	金额（万元）	占总资产的百分比（%）	占总资产的百分比（%）
	期 末	期 初	期 末	期 初
总资产	93,545	88,888	100.00	100.00
应收帐款	4,991	4,003	5.34	4.50
其他应收款	121	56	0.13	0.06
预付帐款	983	1,106	1.05	1.24
存货	16,141	13,888	17.25	15.62
长期投资	3,590	400	3.84	0.45

注：变动的主要原因

• ① 本报告期应收帐款、预付帐款、存货占总资产的比例没有明显变化。

• ② 长期投资增加系控股子公司-国泰半导体材料有限公司增加长期债券投 资所致。

• （2）报告期内，公司无委托理财；

• （3）报告期内公司资金借贷情况（单位：万元）

借贷单位	金额	期限
光大银行北京中关村支行	1500	2002/09/05-2003/03/05
民生银行北京北太平庄支行	2500	2002/09/18-2003/09/18

• （4）报告期内，公司无重大逾期债务。

• 3、或有事项与期后事项

• （1）公司重大诉讼与仲裁事项

因上海君海基力贸易发展有限公司、泰兴市君泰稀土有限责任公司等五家

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公司未能履行与我公司约定的偿还货款义务，2001 年10 月，我公司诉上述五 家公司于北京市第一中级人民法院。

2002 年2 月10 日，我公司收到北京市第一中级人民法院（2001）一中经 初字第1457 号民事判决书。判令上述五家公司共同偿付我公司欠款 25,492,812.61 元，并支付约定违约金10,197,125.04 元。目前，诉讼仍然在 北京市高级人民法院二审审理中。

（2）报告期内，我公司为控股子公司国泰半导体材料有限公司向建设银 行北京朝阳支行申请3 年期固定资产贷款人民币5000 万元提供担保，担保期 限自2002 年8 月1 日至2005 年8 月1 日。该担保事项对公司的经营及财务不 存在影响。

（3）报告期内，公司无重大资产负债表日后事项。

4、无其他重要事项。

• 5、预计公司2002 全年度业绩将发生亏损。

五、财务会计报告（未经审计）

（一） 会计报表

简要合并资产负债表

编制单位：有研半导体材料股份有限公司 2002 年9 月30 日 金额：万元

项 目	期 末	期 初	项 目	期 末	期 初
流动资产	42,246.34	40,898.81	流动负债	11,790.07	10,412.76
长期投资	3,589.80	400.00	长期负债	7,365.98	1,800.00
固定资产净值	45,236.30	45,179.86	少数股东权益	7,658.57	7,535.67
无形资产及其他资产	582.57	536.80	股东权益	66,730.88	69,139.66
资产总计	93,545.50	88,888.09	负债与所有者权益合计	93,545.50	88,888.09

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有 研半导体材料股份有限公司 2002 年第三季度报告

简要合并利润表

编制单位:有研半导体材料股份有限公司 2002 年1-9 月 金额:万元

项 目	7-9 月	1-9 月累计
主营业务收入	3,486.57	9,001.28
主营业务利润	-103.92	-341.52
其他业务利润	14.17	42.42
期间费用	590.66	1,867.74
投资收益	224.74	198.74
营业外收支净额	-12.34	31.39
所得税	22.13	62.31
净利润	-634.54	-2,224.44

（二）财务报表附注

• 1、本报告期公司采用的会计政策、会计估计、财务报表合并范围与前一报 告期相比无重大变化；

• 2、本报告期公司采用的会计政策与年度财务报告相比无重大差异。

• 3、本报告期无应纳入报表合并范围而未予合并的子公司。

有研半导体材料股份有限公司 2002 10 26 年 月 日

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资产负债表

2002 年 9 月 30 日

编制单位：有研半导体材料股份有限公司 单位：人民币元	编制单位：有研半导体材料股份有限公司 单位：人民币元	编制单位：有研半导体材料股份有限公司 单位：人民币元	编制单位：有研半导体材料股份有限公司 单位：人民币元	编制单位：有研半导体材料股份有限公司 单位：人民币元	编制单位：有研半导体材料股份有限公司 单位：人民币元
资产	附注	2002.9.30			2001.12.31
		母公司	合并	母公司	合并
流动资产：
货币资金	1	3,731,348.58	88,503,703.10	33,265,467.54	161,452,255.45
短期投资	2	49,674,584.40	104,871,400.19		50,975,640.74
应收票据	3	2,222,798.61	4,938,164.82	3,203,493.00	5,303,493.00
应收股利		1,475,000.00	-
应收利息		-	-		84,059.22
应收帐款	4	44,727,144.46	49,913,758.54	40,774,635.57	40,030,752.53
其他应收款	5	1,004,281.56	1,209,342.98	6,976,675.80	555,477.77
预付帐款	6	3,103,264.31	9,827,501.66	4,647,899.44	11,064,510.72
应收补贴款		-	-	-
存货	7	105,576,216.82	161,411,355.21	91,516,811.63	138,879,932.53
待摊费用		1,475,790.95	1,788,170.73	252,619.66	641,974.49
一年内到期的长期债权投资		-	-
其他流动资产		-
流动资产合计		212,990,429.69	422,463,397.23	180,637,602.64	408,988,096.45
长期投资：
长期股权投资	8	167,588,931.31	4,724,000.00	164,898,084.64	4,000,000.00
长期债权投资			31,174,003.57		-
长期投资合计		167,588,931.31	35,898,003.57	164,898,084.64	4,000,000.00
其中：合并价差
固定资产：
固定资产原价	9	514,213,110.13	584,018,203.77	517,149,637.59	562,232,307.53
减：累计折旧	9	125,448,026.37	131,655,168.27	106,797,307.06	110,433,739.06
固定资产净值		388,765,083.76	452,363,035.50	410,352,330.53	451,798,568.47
减：固定资产减值准备	9	9,205,373.80	9,362,162.09	9,726,670.30	9,903,592.15
固定资产净额		379,559,709.96	443,000,873.41	400,625,660.23	441,894,976.32
工程物资		-
在建工程	10	16,395,022.35	28,267,047.87	14,306,428.75	28,629,897.46
固定资产清理
固定资产合计		395,954,732.31	471,267,921.28	414,932,088.98	470,524,873.78
无形资产及其他资产：
无形资产	11		820,800.00		829,440.00
长期待摊费用	12	1,612,908.52	5,004,851.61	1,981,157.74	4,538,537.83
其他长期资产					-
无形资产及其他资产合计		1,612,908.52	5,825,651.61	1,981,157.74	5,367,977.83
递延税项：
递延税款借项
资产总计		778,147,001.83	935,454,973.69	762,448,934.00	888,880,948.06
公司负责人： 财务负责人： 制表人：

资产负债表（续）

2002 年 9 月 30 日

编制单位：有研半导体材料股份有限公司 单位：人民币元	编制单位：有研半导体材料股份有限公司 单位：人民币元	编制单位：有研半导体材料股份有限公司 单位：人民币元	编制单位：有研半导体材料股份有限公司 单位：人民币元	编制单位：有研半导体材料股份有限公司 单位：人民币元	编制单位：有研半导体材料股份有限公司 单位：人民币元
负债和股东权益	附注	2002.9.30		2001.12.31
		母公司	合并	母公司	合并
流动负债：
短期借款	13	75,000,000.00	84,000,000.00	50,000,000.00	81,000,000.00
应付票据		3,187,470.00	1,987,470.00	988,852.79	1,206,377.19
应付帐款	14	13,986,416.66	20,063,101.01	13,154,517.32	14,500,653.40
预收帐款	15	13,671,298.17	7,685,747.60	5,351,874.88	6,932,022.14
应付工资		-624,297.05	-624,297.05	525,200.00	525,200.00
应付福利费		671,616.68	1,610,674.16	515,156.37	1,148,664.31
应付股利	16	-	-
应交税金	17	-607,551.18	-2,925,963.94	-1,014,973.36	-3,662,834.23
其他应交款		10.30	10.30	3,003.04	3,045.04
其他应付款	18	4,534,860.75	4,420,132.18	871,941.30	1,240,166.80
预提费用		518,368.00	1,683,783.40	656,757.69	1,234,323.32
预计负债		-
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计		110,338,192.33	117,900,657.66	71,052,330.03	104,127,617.97
长期负债：
长期借款	19		68,000,000.00		18,000,000.00
应付债券			-
长期应付款			-
专项应付款		500,000.00	5,659,767.53
其他长期负债
长期负债合计		500,000.00	73,659,767.53	-	18,000,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计		110,838,192.33	191,560,425.19	71,052,330.03	122,127,617.97
少数股东权益			76,585,739.00		75,356,726.12
股东权益：
股本	20	145,000,000.00	145,000,000.00	145,000,000.00	145,000,000.00
减：已归还投资		-		-
股本净额		145,000,000.00	145,000,000.00	145,000,000.00	145,000,000.00
资本公积	21	520,808,612.52	520,808,612.52	522,652,045.08	522,652,045.08
盈余公积	22	17,545,703.68	17,545,703.68	17,545,703.68	17,545,703.68
其中：法定公益金		8,772,851.84	8,772,851.84	8,772,851.84	8,772,851.84
未分配利润	23	-16,045,506.70	-16,045,506.70	6,198,855.21	6,198,855.21
外币报表折算差额
股东权益合计		667,308,809.50	667,308,809.50	691,396,603.97	691,396,603.97
负债和股东权益总计		778,147,001.83	935,454,973.69	762,448,934.00	888,880,948.06
公司负责人： 财务负责人： 制表人：

利 润 表

2002 年 1-9 月

编制单位：有研半导体材料股份有限公司

单位：人民币元

项目	附注	2002年7-9月	2002年7-9月	2002年1-9月	2002年1-9月
		母公司	合并	母公司	合并
一、主营业务收入	24	22,115,552.97	34,865,697.07	48,188,849.35	90,012,750.65
减：主营业务成本		27,057,928.36	35,843,960.64	63,553,346.36	93,333,774.27
主营业务税金及附加		683.10	60,978.06	2,787.35	94,199.80
二、主营业务利润		-4,943,058.49	-1,039,241.63	-15,367,284.36	-3,415,223.42
加：其他业务利润	25	86,488.75	141,671.35	139,581.44	424,153.07
减：营业费用		736,085.86	960,037.06	2,244,054.66	3,062,997.04
管理费用		2,445,869.27	4,391,185.30	7,274,104.11	12,605,030.68
财务费用	26	1,058,285.47	555,395.63	2,549,038.20	3,009,385.71
三、营业利润		-9,096,810.34	-6,804,188.27	-27,294,899.89	-21,668,483.78
加：投资收益	27	2,874,953.63	2,247,366.20	4,781,844.82	1,987,364.35
补贴收入		-	-	-	-
营业外收入	28	-	169.37	398,328.08	443,497.45
减：营业外支出	29	123,572.38	123,572.38	129,634.92	129,634.92
四、利润总额		-6,345,429.09	-4,680,225.08	-22,244,361.91	-19,367,256.90
减：所得税		-	221,330.05	-	623,092.13
减：少数股东损益		-	1,443,873.96	-	2,254,012.88
减：职工奖励及福利基金			-
五、净利润		-6,345,429.09	-6,345,429.09	-22,244,361.91	-22,244,361.91

公司负责人：

财务负责人：

制表人：