Grinm Advanced Materials Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 15, 2021

有研新材料股份有限公司

关于2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规 定，本公司将2017年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下。

一、 募集资金基本情况

（一） 2013 年 4 月非公开发行募集资金

2013 年 4 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可 [2013]279 号）核准，公司（原名“有研半导体材料股 份有限公司”）向有研科技集团有限公司（原名“北京有色金属研究总院”）以非公开方 式发行人民币普通股（ A 股）股票 60,349,434 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格 9.73 元 / 股，发行募集资金总额人民币 587,199,992.82 元，扣除各项发行费用合计 15,150,000.00 元后， 实际募集资金净额人民币 572,049,992.82 元，已于 2013 年 4 月 11 日存入公司开立的募集资金 专用账户。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资 报告（信会师报字 [2013] 第 710455 号）。

本次募集资金计划全部用于“ 8 英寸硅单晶抛光片”项目。 2014 年 9 月，经公司第五 届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，同意终止实施募集资 金投资项目 -8 英寸硅单晶抛光片项目。 2014 年 12 月，公司已将募投项目累计使用的全部 募集资金归还至募集资金专户。经公司董事会批准，公司使用闲置募集资金 20,600 万元 暂时补充流动资金，并将募集资金专户中的 28,000 万元转入一般账户，以定期存单方式 存放。

经公司 2015 年 12 月第六届董事会第十九次会议和 2016 年第一次临时股东大会审议通 过《关于变更 2013 年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募集资金和利息用于永 久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的 19,943.90 万元用于子公司有研亿 金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余 的募集资金和利息用于永久补充流动资金。

2016 年 2 月公司将募集资金中的 19,943.90 万元转入有研亿金募集资金专用账户。

鉴于该项目处于建设初期，大量建设资金暂时闲置，为提高募集资金使用效率和收 益水平，在保证募投项目资金使用的前提下，公司拟在招商银行股份有限公司北京世纪 城支行（以下简称“招商银行北京世纪城支行”）采用人民币单位结构性存款和协定存 款两种方式进行现金管理。

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2016 年 2 月公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》及《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》， 同意公司使用闲置募集资金 2,000 万元暂时补充有研亿金流动资金，并将部分闲置募集 资金转为结构性存款，以定期存单方式存放。

2016 年 8 月公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议分别审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于将部分闲置募集 资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金将不超过 3,000 万元的闲置募集 资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在 保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使 用不超过 11,000 万元闲置募集资金进行现金管理。

公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第十六次会议分别审议通过了 《关于向有研亿金新材料有限公司增资的议案》，同意公司向有研亿金增资 25,127.12 万 元人民币，其中包括 2013 年 4 月非公开发行股份募集资金 19,943.90 万元， 2014 年 1 月 重大资产重组募集配套资金 3,627.12 万元以及公司自有资金 1,556.10 万元。有研亿金于 2017 年 2 月 17 日完成工商变更。

2017 年 3 月公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会议分别审 议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司 以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限 为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

2017 年 8 月公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议分别审 议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司 将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充有研亿金流动资金，使用期限为自董事 会审议通过之日起不超过 12 个月，在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位 结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过 10,000 万元闲置募集资金进行现金管理。

2018 年 3 月第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第二十三次会议分别审议 通过了《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以 不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自 董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

2018 年 8 月第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议审议通过《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目正常进行的前提 下，使用不超过 8,000 万元闲置募集资金进行现金管理。会议审议通过《关于将部分闲置 募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》同意公司将不超过 3,000 万元的闲置募集 资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

2019 年 3 月第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次会议分别审议通过了 《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过

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2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会 审议通过之日起不超过 12 个月。

2019 年 8 月第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十次会议分别审议通过 《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》，同意子公司有研亿 金将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议 通过之日起不超过 12 个月。会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案》。同意子公司有研亿金在保证募投项目正常进行的前提下，使用不超过 2,000 万 元闲置募集资金进行现金管理。

2020 年 8 月公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 2013 年非公开发行募 投项目结项并注销专户的议案》，截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户已经注销完成。

二、 募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券 法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》和《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司 的实际情况，制定了《有研新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集 资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体 明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。

（二） 募集资金专户存储情况

本公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（ 2013 年修订）》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户已经注销完成，注销专户情况列示如下：

募集资金	开户银行	账号	注销日
2013年4月非公开发 行募集资金	中国工商银行股份有限 公司北京北太平庄支行	0200010029200442911	2020-11-30
2014年1月重大资产 重组配套募集资金	北京银行股份有限公司 中关村分行	01091128600120101001445	2020-11-05
2013年4月非公开发 行募集资金	招商银行北京世纪城支 行	110907142810102	2020-09-03

注：中国工商银行股份有限公司北京北太平庄支行 0200010029200442911 户、北京银行 股份有限公司中关村分行 01091128600120101001445 为本公司募集资金项目变更前开立的账 户

（三） 《三方监管协议》及履行情况

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本公司、保荐人中信建投证券股份有限公司、以及中国工商银行股份有限公司北京 北太平庄支行和北京银行股份有限公司中关村分行，分别就两次募集资金签署了《募集 资金三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。《募集资金三方 监管协议》得以切实履行。

公司子公司有研亿金在招商银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简称“开户行”） 开设账户作为募集资金专项存储账户。 2016 年 2 月 3 日，有研亿金、招商银行股份有限公 司北京世纪城支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三 方监管协议》。

2020 年 8 月，公司实际募集资金已经使用完毕，对原募集资金专用账户实施注销， 公司与保荐人中信证券建投证券股份有限公司以及中国工商银行股份有限公司北京北 太平庄支行就本次募集资金签署的《募集资金三方监管协议》，公司子公司有研亿金与 保荐人中信证券建投证券股份有限公司以及招商银行股份有限公司北京世纪城支行签 订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

三、 本年度募集资金实际使用情况

一 ( ) 募集资金投资项目的资金使用情况

2013 年 4 月非公开发行募集资金：

本次募集资金计划全部用于“ 8 英寸硅单晶抛光片”项目。 2014 年 9 月，经公司第五 届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，同意终止实施募集资 金投资项目 ---8 英寸硅单晶抛光片项目。 2014 年 12 月，公司已将募投项目累计使用的全 部募集资金归还至募集资金专户。

经公司 2015 年 12 月第六届董事会第十九次会议和 2016 年第一次临时股东大会审议通 过《关于变更 2013 年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募集资金和利息用于永 久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的 19,943.90 万元用于子公司有研亿 金高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金。

2016 年 2 月公司将募集资金中的 19,943.90 万元转入有研亿金募集资金专用账户。

截至 2020 年 12 月 31 日，有研亿金已对高端金属靶材产业化建设项目投入使用募集资 金 20,694.79 万元，其中 750.89 万元为募集资金理财收益投入项目使用。

2020 年 9 月 3 日，募集资金账户招商银行北京世纪城支行完成注销。截止注销前，募 集集资金专用账户尚有结余资金 741.80 万元，全部来自募集资金现金管理所取得的理财 及利息收入，账户注销后将其全额结转至公司普通账户，用于支付部分工程、设备的质 保金和公司的日常生产经营活动。

募集资金投资项目“有研亿金高端金属靶材产业化建设项目”实际募集资金已经使

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用完毕，并通过结题验收，达到预定可使用状态，项目已经结项。募本次发行募集资金 使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表（ 1 2013 年 4 月非公开发行募集资金）》。 结转完成后，原募集资金专用账户注销。

本次发行募集资金使用情况详见本报告附表 1 《募集资金使用情况对照表（ 2013 年 4 月非公开发行募集资金）》 。

( 二 ) 募集资金投资项目先期投入及置换的情况

2020 年度，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。

( 三 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2013 年 4 月非公开发行募集资金：

2014 年 6 月，公司第五届董事会第六十一次会议和第五届监事会第十七次会议分别 审议通过将不超过 20,600 万元的闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，期限为自公 司董事会批准之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。 2014 年 6 月本公司使 用闲置募集资金 20,600 万元补充流动资金。

2016 年 2 月，经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十一次会议审 议通过，同意将不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金， 使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 2016 年 3 月，有研亿金使用闲置募集 资金 2,000 万元补充流动资金。

2016 年 8 月，公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议分别 审议通过了《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿 金将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议 通过之日起不超过 12 个月。 2016 年 8 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流动资金。

2017 年 3 月，公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会议分别 审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公 司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限 为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 2017 年 4 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。

2017 年 8 月，公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议分别 审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公 司子公司有研亿金将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限 为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月， 2017 年 9 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流动资金。

2018 年 3 月，公司第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第二十三次会议分 别审议通过了《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意

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公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期 限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 2018 年 4 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。

2018 年 8 月第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议审议通过《关于将 部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》同意公司将不超过 3,000 万元的 闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个 月。 2018 年 9 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流动资金。

2019 年 3 月第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次会议分别审议通过了 《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会 审议通过之日起不超过 12 个月。 2019 年 4 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动 资金。

2019 年 8 月第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十次会议分别审议通过 《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》，同意公司子公司有 研亿金将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会 审议通过之日起不超过 12 个月。 2019 年 8 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流 动资金。

2020 年 8 月，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 2013 年非公开发行 募投项目结项并注销专户的议案》，截至 2020 年 9 月 3 日，公司募集资金专户已经注销完成， 募集资金投资项目“有研亿金高端金属靶材产业化建设项目”实际募集资金已经使用完 毕，并通过结题验收，达到预定可使用状态，项目已经结项。募集资金专用账户尚有结 余资金 741.80 元，全部来自募集资金现金管理所取得的理财及利息收入，同意将其全额 结转至公司普通账户，用于支付部分工程、设备的质保金和公司的日常生产经营活动。 结转完成后，原募集资金专用账户注销。

( 四 ) 节余募集资金使用情况

公司不存在将募投项目节余资金用于其他项目的情况。

( 五 ) 募集资金使用的其他情况

2013 年 4 月非公开发行募集资金：

2013 年 6 月，公司第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第十次会议分别审 议通过将不超过 28,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，具体金额和期限 由公司视募集资金的使用情况和募集资金投资项目的进度而定，剩余部分仍留存于募集 资金专用账户。

2015 年 11 月，公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第五次会议分别审议 通过将不超过 31,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，在不影响募投项目进

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度的情况下，在上述资金额度内循环使用。

2016 年 2 月，公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意公司将部分闲置募集资金转为结构性存款，以定期 存单方式存放。

2016 年 8 月，经公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议 审议通过，同意有研亿金在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存 款和智能存款两种方式，使用不超过 11,000 万元闲置募集资金进行现金管理。

2017 年 8 月公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议分 别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意 子公司有研亿金将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限 为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在保证募投项目正常进行的前提下，采用 人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过 10,000 万元闲置募集资金进 行现金管理。

2017 年 8 月第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于使用自有资金进行投资 理财的议案》，同意公司继续使用不超过 9 亿元的自有资金进行投资理财。

2018 年 8 月第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议审议通过《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目正常进行的前 提下，使用不超过 8,000 万元闲置募集资金进行现金管理。

2019 年 8 月第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十次会议审议通过《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意子公司有研亿金在保证募投项目正 常进行的前提下，使用不超过 2,000 万元闲置募集资金进行现金管理。

2020 年 8 月，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 2013 年非公开发行 募投项目结项并注销专户的议案》，截至 2020 年 9 月 3 日，公司募集资金专户已经注销完成， 募集资金投资项目“有研亿金高端金属靶材产业化建设项目”实际募集资金已经使用完 毕，并通过结题验收，达到预定可使用状态，项目已经结项。募集资金专用账户尚有结 余资金 741.80 万元，全部来自募集资金现金管理所取得的理财及利息收入，同意将其全 额结转至公司普通账户，用于支付部分工程、设备的质保金和公司的日常生产经营活动。

2020 年度银河证券理财账户存续期间收到理财利息 116,353.67 元，募集资金专户收到 活期存款利息 751.99 元，手续费支出 640.97 元。截至 2020 年 12 月 31 日，中国银河证券股份 有限公司资金账户已完成销户。

四、 变更募投项目的资金使用情况

一 ( ) 募集资金投资项目变更情况

2013 年 4 月非公开发行募集资金：

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2014 年 9 月，经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议 通过，同意终止实施募集资金投资项目 ---8 英寸硅单晶抛光片项目。

经公司 2015 年 12 月第六届董事会第十九次会议和 2016 年第一次临时股东大会审议通 过《关于变更 2013 年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募集资金和利息用于永 久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的 19,943.90 万元用于子公司有研亿金 高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金。

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2 。

( 二 ) 变更募集资金投资项目的原因

2013 年 4 月非公开发行募集资金：

公司将硅材料板块整体出售给有研科技集团有限公司，为了避免同业竞争和关联交 易，经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，同 意终止实施募集资金投资项目 ---8 英寸硅单晶抛光片项目。

上述募集资金投资项目终止实施后，公司结合自身发展规划和实际经营需要，公司 使用募集资金中的 19,943.90 万元用于子公司有研亿金“高端金属靶材产业化建设项目” 符合公司长期发展战略，有助于推进公司产业化建设项目的顺利实施，提升高纯金属靶 材研发生产能力和技术水平，扩大 8-12 英寸集成电路用靶材生产能力，从而进一步放 大公司优势产业能效，提高公司竞争力和盈利水平。

公司在保证募投项目正常实施的前提下，将剩余募集资金和利息永久性补充流动资 金有利于提高募集资金使用效率，缓解公司因业务规模扩大而产生的流动资金压力，有 效降低公司财务费用，有助于提升公司的经济效益，实现公司与股东利益最大化。

( 三 ) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

( 四 ) 变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况

公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金存放、 使用、管理及披露不存在违规情形。

六、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告地结论性意 见

经核查，保荐机构认为：公司 2020 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法（ 2013 年修订）》等规定对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在

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违规使用募集资金或变相改变募集资金用途的情形。

七、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于 2021 年 4 月 15 日批准报出。

附表 1 、募集资金使用情况对照表（ 2013 年 4 月非公开发行募集资金） 附表 2 、变更募集资金投资项目情况表（ 2013 年 4 月非公开发行募集资金）

有研新材料股份有限公司董事会 2021 年4 月15 日

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有研新材料股份有限公司关于募集资金2020 年度存放与使用情况的专项报告

2020 年1 月1 日至2020 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

附表 1：

募集资金使用情况对照表（ 2013 年 4 月非公开发行募集资金）

编制单位：有研新材料股份有限公司 2020 年度

单位：人民币万元

编制单位：有研新材料股份有限公司	编制单位：有研新材料股份有限公司	编制单位：有研新材料股份有限公司	编制单位：有研新材料股份有限公司			2020年度	2020年度	2020年度	2020年度	2020年度	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额					57,205.00	本年度投入募集资金总额					1,095.21
变更用途的募集资金总额					57,205.00	已累计投入募集资金总额					20,694.79
变更用途的募集资金总额比例					100.00%
承诺投资 项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后 投资总 额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
8 英寸硅抛 光片产业 化项目	高端金属 靶材产业 化建设项 目	57,205.00	19,943.90	19,943.90	1,095.21	20,694.79	750.89	103.76	2019年11月	不适用	不适用	否
合计	—	57,205.00	19,943.90	19,943.90	1,095.21	20,694.79	750.89	—	—			—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无

募集资金投资项目先期投入及置换情况	无
工程进度情况	项目已于2019年12月2日验收，工程完工进度100.00%
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2017年3月15日经公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会议审议通过， 同意将不超过2,000万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董 事会审议通过之日起不超过12个月。2017年4月有研亿金使用闲置募集资金2,000万元补充流动资 金。 2017年8月25日公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议分别审议通 过了《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金将不超过3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个 月。2017年9月有研亿金使用闲置募集资金3,000万元补充流动资金。 2018年3月第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第二十三次会议分别审议通过了《关 于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过2,000万元的闲 置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12个月。2018年4月有研亿金使用闲置募集资金2,000万元补充流动资金。 2018年8月第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议审议通过《关于将部分闲置 募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》同意公司将不超过3,000万元的闲置募集资金暂时 用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。2018年9月有研亿金使 用闲置募集资金3,000万元补充流动资金。 2019年3月第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次分别审议通过了《关于将部分闲 置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过2,000万元的闲置募集资 金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。 2019年4月有研亿金使用闲置募集资金2,000万元补充流动资金。 2019年8月第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十次会议分别审议通过《关于将部 分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》，同意子公司有研亿金将不超过3,000万元 的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。 2019年8月有研亿金使用闲置募集资金3,000万元补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因	截至2020年12月31日，募集资金账户期末余额为0.00万元。

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募集资金其他使用情况

2018年8月第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议审议通过《关于使用部分闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目正常进行的前提下，使用不超过8,000 万元闲置募集资金进行现金管理。会议审议通过《关于使用自有资金进行投资理财的议案》同意 公司在保证日常经营资金需要和资金安全的前提下，继续使用不超过9亿元自有资金进行投资理 财，期限一年，资金可滚动使用。授权公司资财管理部负责具体组织实施。 2019年8月第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十次会议审议通过《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意子公司有研亿金在保证募投项目正常进行的前提下， 使用不超过2,000万元闲置募集资金进行现金管理。 2020年8月，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于2013年非公开发行募投 项目结项并注销专户的议案》，截至2020年9月3日，公司募集资金专户已经注销完成，募集资 金投资项目“有研亿金高端金属靶材产业化建设项目”实际募集资金已经使用完毕，并通过结题 验收，达到预定可使用状态，项目已经结项。募集资金专用账户尚有结余资金741.80万元，全部 来自募集资金现金管理所取得的理财及利息收入，同意将其结转至公司普通账户，用于支付部分 工程、设备的质保金和公司的日常生产经营活动。

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附表 2 ：

变更募集资金投资项目情况表（ 2013 年 4 月非公开发行募集资金）

编制单位：有研新材料股份有限公司 2020 年度

单位：人民币万元

		变更后项目	截至期末计							变更后的项目
				本年度实际投	实际累计投	投资进度（%）	项目达到预	本年度实	是否达到
变更后的项目	对应的原项目
		拟投入募集	划累计投资				定可使用状			可行性是否发
				入金额	入金额(2)	(3)=(2)/(1)		现的效益	预计效益
		资金总额	金额(1)				态日期			生重大变化
高端金属靶材产业化	8英寸硅抛光片产					103.76		不适用	不适用	否
		19,943.90	19,943.90	1,095.21	20,694.79		2019年11月
建设项目	业化项目
合计
		19,943.90	19,943.90	1,095.21	20,694.79	—	—			—
				2014年公司将硅材料板块整体出售给有研科技集团有限公司，为避免同业竞争和关联交
				易，经公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股东大会审议通过，公司已终
				止募集资金投资项目——8英寸硅单晶抛光片项目。上述募集资金投资项目终止实施后，公司
				结合自身发展规划和实际经营需要，公司使用募集资金中的19,943.90万元用于子公司有研亿金
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募
				“高端金属靶材产业化建设项目”符合公司长期发展战略，有助于推进公司产业化建设项目的
投项目）				顺利实施，提升高纯金属靶材研发生产能力和技术水平，扩大8-12英寸集成电路用靶材生产能
				力，从而进一步放大公司优势产业能效，提高公司竞争力和盈利水平。公司在保证募投项目正
				常实施的前提下，将剩余募集资金和利息永久性补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，
				缓解公司因业务规模扩大而产生的流动资金压力，有效降低公司财务费用，有助于提升公司的
				经济效益，实现公司与股东利益最大化。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）				无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明				无

注：“本年度实现的效益 ” 的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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