Grinm Advanced Materials Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Oct 16, 2017

证券代码：600206 证券简称：有研新材 编号：2017-028

有研新材料股份有限公司

第六届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

有研新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十次会议 通知和材料于2017 年10 月6 日以书面方式发出。会议于2017 年10 月16 日在 公司会议室以通讯表决方式召开。会议应到监事3 名，实到监事3 名。会议由公 司监事会主席马继儒女士主持。公司部分高级管理人员列席本次会议。本次会议 符合《公司法》及《有研新材料股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司<限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》 经审核，监事会认为本次股权激励计划内容符合《公司法》、《证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的 规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司 长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司董事、高级管理人员、中层管理 人员及核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员 的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不 存在损害公司及全体股东利益的情形。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决情况：出席本次会议的监事以3 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过 本议案。

2、审议通过《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

经审核，监事会认为公司《限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保 证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，符合《公司法》、 《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不会损害上市公司及全体股东的 利益。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决情况：出席本次会议的监事以3 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过 本议案。

3、审议通过《关于核查限制性股票激励计划激励对象名单的议案》

对公司限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单进行核查后，监事会 认为激励对象均为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干，均为公 司正式在职员工。激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

经核查，激励对象不存在下列情形：

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性 文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的激励对象条 件，符合公司《限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围， 其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计 划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

表决情况：出席本次会议的监事以3 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过 本议案。

三、相关公告索引

本次监事会审议通过的公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要、限制性 股票激励计划实施考核管理办法和限制性股票激励计划激励对象名单已与本公 告同日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请 投资者查阅。

特此公告。

有研新材料股份有限公司监事会 2017 年10 月17 日