Grinm Advanced Materials Co.,Ltd. — Board/Management Information 2008

Jun 7, 2008

证券代码：600206 股票简称：有研硅股 编号：临2008—008

有研半导体材料股份有限公司

第三届董事会第三十五次会议决议公告

暨召开 2007 年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

有研半导体材料股份有限公司第三届董事会第三十五次会议于 2008 年 6 月 6 日在公司会议室召开，会议应到董事 9 名，实到董事 9 名。董事会会议通知已于 2008 年 5 月 26 日以传真、电子邮件方式送达全体董事。本次会议的召开符合《公司 法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定。会议审议并通过如下决议：

一、关于《公司董事会换届的议案》；

同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

鉴于公司第三届董事会任期届满，依据相关法律、法规及公司章程的规定， 本次会议提名屠海令先生、张少明先生、熊柏青先生、黄松涛先生、周旗钢先生、 陆彪先生为第四届董事会董事候选人；徐小田先生、杨光先生、张克东先生为第 四届董事会独立董事候选人。（简历见附件）

本次参会全体董事对以上候选人按名单进行了逐个审议，其中每位 候选人都获得了全部 9 票同意票。

二、审议通过独立董事述职报告。

同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

三、审议通过了《关于召开 2007 年年度股东大会的议案》

同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

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（二）会议地点：公司会议室

（三）会议议程：

1、审议 2007 年度董事会报告；

1

• 2、审议 2007 年度监事会报告；

• 3、审议公司 2007 年度报告及摘要；

• 4、审议《公司 2007 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》；

• 5、审议《公司 2007 年度财务决算报告》；

• 6、审议关于修改《公司章程》的议案；

• 7、审议《关于续聘大信会计师事务所有限责任公司并支付审计费用的议案》；

• 8、审议《公司 2008 年度日常关联交易累计发生总金额预计的议案》；

• 9、审议董事会换届的议案；

10、审议监事会换届的议案。

其中第 1、2、3、4、5、6、7、8 项议案已经公司第三届董事会第三十一次 会议审议通过，第 2 项议案已经公司第三届监事会第六次会议审议通过，第十一 项议案经公司第三届董事会第三十四次会议审议通过，第十二项议案经公司第三 届监事会第七次会议审议通过，详细内容请见 2008 年 3 月 1 日《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

（四）参加会议人员：

1、截止2008 年6 月20 日下午3：00 交易结束后，在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司登记在册的持有本公司股票的股东。因故不能出席会议的 股东可以书面形式委托授权代理人出席（授权委托书式样附后）；

2、本公司董事、监事及其他高级管理人员；

3、其他有关人员。

（五）登记方法：

1、登记手续，凡符合上述条件的公司股东请持如下资料办理股权登记：

（1）个人股东亲自办理时须持本人身份证原件及复印件、上交所股票帐户 卡，委托代理人办理时须持身份证原件及复印件、授权委托书、委托人上交所股 票帐户卡；

（2）法人股东由法定代表人亲自办理时须持营业执照复印件、法定代表人 证明书及本人的身份证原件及复印件、上交所股票帐户卡；委托代理人办理时须

2

持有营业执照复印件、出席人身份证原件及复印件、法人授权委托书、上交所股

票帐户卡。异地股东可采用信函或传真方式登记。

2、登记地点：

北京市新街口外大街2 号 有研半导体材料股份有限公司

邮编：100088

联系电话：010-62355380 传真：010-62355381

联系人：陶森、刘晶

3、登记时间：2008 年6 月26 日-27 日

（上午8：00—12：00，下午14：00—17：00）

（六）其他事项：出席会议的所有股东膳食住宿及交通费自理。

特此公告。

有研半导体材料有限公司董事会

2008 年6 月7 日

附： 授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席有研半导体材料有限公司 2007

年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人签名： 股东身份证号码/法人代码证号：

委托人股东帐号： 委托人持有股数：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期：

附件：

• 1、 换届董事候选人简历；

• 2、 独立董事提名人声明；

• 3、独立董事候选人声明；

3

附件 1 ：董事候选人简历

屠海令先生 ：出生于 1946 年 10 月，英国巴斯大学博士毕业，教授级高工、博士生导师、 半导体材料专家、全国人大代表，2007 年当选中国工程院院士。现任北京有色金属研究总 院院长、半导体材料国家工程研究中心管委会主任、中国有色金属学会半导体材料专业委员 会主任、中国材料研究学会副理事长、SEMI 中国标准化委员会主任、有研硅股董事长。在 长期从事半导体材料研究与工程化技术开发过程中，承担数十项国家重点科研攻关任务，发 表论文180 多篇，SCI 他引340 多次，出版著作8 部，获授权专利12 项，获国家及省部级 科技进步奖14 项。2001 年获全国“五一”劳动奖章，2002 年获国际半导体材料与设备协会 杰出贡献奖，2004 年获何梁何利科技进步奖。

张少明先生： 出生于 1962 年 10 月，博士学位，毕业于北京科技大学材料科学与工程 系、教授级高工、博士生导师。曾任有研总院稀贵所副所长、国家有色金属复合材料工程技 术研究中心常务副主任、有研总院开发经营处处长、投资经营部主任、有研总院院长助理、 副院长。现任有研总院党委书记，中国材料研究学会常务理事、中国有色金属学会材料委员 会秘书长、有研硅股董事。

熊柏青先生： 出生于 1963 年 11 月，博士学位，毕业于北京科技大学材料物理专业，教 授级高工、博士生导师。曾任有研总院复合中心副主任、有研总院研究开发部主任。现任有 研总院副院长、有色金属材料制备加工国家重点实验室主任、中国材料研究学会常务理事、 有研硅股董事。

黄松涛先生： 出生于 1963 年 6 月，博士学位，毕业于清华大学无机非金属材料专业， 教授级高工、博士生导师。曾任有研总院稀有冶金与材料研究所所长、矿物资源与冶金材料 研究所所长、院长助理兼投资经营部主任、基建办公室主任。现任有研总院副院长、有研硅 股董事。

李彦利先生： 出生于 1963 年 6 月，硕士学位，毕业于北京有色金属研究总院有色金属 加工专业，教授级高工。曾任有研总院加工中心主任、有研总院研究开发部主任、有研总院 产业发展部主任、有研总院院长助理。现任有研总院副院长。

周旗钢先生： 出生于 1963 年 12 月，硕士学位，毕业于清华大学半导体器件与物理专业， 教授级高级工程师。现任有研硅股董事、总经理。同时担任“863”微电子配套材料国家重 大专项总体专家组组长、中国半导体行业协会支撑业分会理事长、中国材料学会青年工作委 员会理事、中国有色金属学会半导体材料专业委员会秘书长。

4

徐小田先生， 出生于 1946 年 9 月，大学本科学历，二十余年的半导体器件研究和管理 工作经历，参与过半导体、集成电路行业的企业及产品的质量管理工作，"七五""八五""九五 ""十五"集成电路行业规划工作，参与过集成电路重大工程项目的立项谈判和管理工作，熟 悉行业情况及国内企业情况。现任中国半导体行业协会第四届理事会秘书长，苏州固锝电子 股份有限公司独立董事。

张克东先生， 出生于 1963 年 3 月，大学本科，经济学学士，从事财务会计、注册会计 师专业工作 20 年。先后任职煤炭工业部技术发展司（煤炭工业部科学研究总院），中国国际 经济咨询公司（中信会计师事务所）项目经理、经理、副主任会计师；1998 年中信会计师 事务所脱钩改制后作为改制后事务所的主要发起人，任中天信会计师事务所副主任会计师。 现任信永中和会计师事务所合伙人、副总经理。

杨光先生， 出生于1968 年10 月，法学硕士，长期从事金融、证券、公司、投资等民商 领域的律师业务。历任四通集团公司法律顾问，中国国际期货经济有限公司部门总经理、首 席律师、集团副总裁，期间兼任北京汉华律师事务所律师。现任北京兰台律师事务所创始合 伙人、主任律师，中共北京市朝阳区律师委员会党委委员。

注：有研硅股指有研半导体材料股份有限公司

有研总院指北京有色金属研究总院

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附件 2

有研半导体材料股份有限公司

独立董事提名人声明

提名人 有研半导体材料股份有限公司董事会 现就提名 徐小田、张克东、杨光 为 有 研半导体材料股份有限公司 第四届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与 有研 半导体材料股份有限公司 之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：

本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情 况后作出的（被提名人详细履历表见附件），被提名人已书面同意出任 有研半导体材料股份 有限公司 第四届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人认为被提名 人

一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

二、符合 有研半导体材料股份有限公司 章程规定的任职条件；

三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立

性：

• 1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在 有研半导体材料股份有限公司 及其

• 附属企业任职；

2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份1%的股东，也不 是该上市公司前十名股东；

3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5%以上的股东单 位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；

4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；

5、被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等 服务的人员。

四、包括有研半导体材料股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量 不超过5 家。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人 完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

提名人：有研半导体材料股份有限公司董事会

2008 年6 月6 日

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附件3

有研半导体材料股份有限公司

独立董事候选人声明

声明人 徐小田 作为有研半导体材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，现 公开声明本人与有研半导体材料股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不 存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：

• 一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；

• 二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；

• 三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；

• 四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单

位任职；

• 五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；

• 六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；

• 七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；

• 八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予

• 披露的其他利益；

• 九、本人符合该公司章程规定的任职条件。

• 另外，包括有研半导体材料股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超 过5 家。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述 或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确 认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规 章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有 足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。

声明人：徐小田

2008 年6 月1 日

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有研半导体材料股份有限公司独立董事候选人

关于独立性的补充声明

一、基本情况

1. 本人姓名： 徐小田

2. 上市公司全称：有研半导体材料股份有限公司（以下简称“本公司”）

3. 其他情况：详见《独立董事履历表》和《独立董事候选人声明》

二、是否为国家公务员或在有行政管理职能的事业单位任职的人员？

是□ 否√

如是，请详细说明。

三、是否为在本公司实际控制人或者控股股东的子公司、分公司等下属单位任职的人 员或其亲属？

是□ 否√

如是，请详细说明。

四、是否是在为本公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员 并参与了有关中介服务项目？是否为该机构的主要负责人或者合伙人？

是□ 否√

如是，请详细说明。

五、是否为在本公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员？

是□ 否√

如是，请详细说明。

六、是否为中央管理的现职或者离（退）休干部？

是□ 否√

如是，请详细说明。

本人 徐小田（正楷体签名）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。 上海证券交易所可依据上述回答和所提供的其他资料，评估本人是否适合担任本公司的独立 董事。

声明人：徐小田、张克东、杨光（签字） 日 期：2008 年6 月 1 日

8

有研半导体材料股份有限公司

独立董事候选人声明

声明人 张克东 ，作为有研半导体材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 现公开声明本人与有研半导体材料股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证

不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：

• 一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；

• 二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；

• 三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；

• 四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单

位任职；

五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；

• 六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；

• 七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；

• 八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予

披露的其他利益；

九、本人符合该公司章程规定的任职条件。

• 另外，包括有研半导体材料股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超 过5 家。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述 或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确 认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规 章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有 足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。

声明人： 张克东

2008 年6 月1 日

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有研半导体材料股份有限公司独立董事候选人

关于独立性的补充声明

一、基本情况

1. 本人姓名： 张克东

2. 上市公司全称：有研半导体材料股份有限公司（以下简称“本公司”）

3. 其他情况：详见《独立董事履历表》和《独立董事候选人声明》

4. 二、是否为国家公务员或在有行政管理职能的事业单位任职的人员？

是□ 否√

如是，请详细说明。

三、是否为在本公司实际控制人或者控股股东的子公司、分公司等下属单位任职的人 员或其亲属？

是□ 否√

如是，请详细说明。

四、是否是在为本公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员 并参与了有关中介服务项目？是否为该机构的主要负责人或者合伙人？

是□ 否√

如是，请详细说明。

五、是否为在本公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员？

是□ 否√

如是，请详细说明。

六、是否为中央管理的现职或者离（退）休干部？

是□ 否√

如是，请详细说明。

本人 张克东 （正楷体签名）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。 上海证券交易所可依据上述回答和所提供的其他资料，评估本人是否适合担任本公司的独立 董事。

声明人：张克东（签字）

日 期：2008 年6 月 1 日

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有研半导体材料股份有限公司

独立董事候选人声明

声明人 杨光 ，作为有研半导体材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 现公开声明本人与有研半导体材料股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证 不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：

• 一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；

• 二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；

• 三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；

• 四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单

位任职；

• 五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；

• 六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；

• 七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；

• 八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予

披露的其他利益；

九、本人符合该公司章程规定的任职条件。

另外，包括有研半导体材料股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超 过5 家。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述 或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确 认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规 章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有 足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。

声明人：杨光

2008 年6 月1 日

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有研半导体材料股份有限公司独立董事候选人

关于独立性的补充声明

一、基本情况

1. 本人姓名： 杨光

2. 上市公司全称：有研半导体材料股份有限公司（以下简称“本公司”）

3. 其他情况：详见《独立董事履历表》和《独立董事候选人声明》

二、是否为国家公务员或在有行政管理职能的事业单位任职的人员？

是□ 否√

如是，请详细说明。

三、是否为在本公司实际控制人或者控股股东的子公司、分公司等下属单位任职的人 员或其亲属？

是□ 否√

如是，请详细说明。

四、是否是在为本公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员 并参与了有关中介服务项目？是否为该机构的主要负责人或者合伙人？

是□ 否√

如是，请详细说明。

五、是否为在本公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员？

是□ 否√

如是，请详细说明。

六、是否为中央管理的现职或者离（退）休干部？

是□ 否√

如是，请详细说明。

本人 杨光 （正楷体签名）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。 上海证券交易所可依据上述回答和所提供的其他资料，评估本人是否适合担任本公司的独立 董事。

声明人：杨光（签字）

日 期：2008 年6 月 1 日

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有研半导体材料股份有限公司独立董事

关于提名第四届董事会董事候选人的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的相关规定， 我们作为有研半导体材料股份有限公司第三届董事会的独立董事，现 就董事会提名屠海令、张少明、熊柏青、黄松涛、李彦利、周旗钢、 为公司第四届董事会董事候选人，徐小田先生、张克东先生、杨光先 生为第四届董事会独立董事候选人事宜，发表独立意见如下：

1、第四届董事会董事候选人的推荐和提名符合《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，本次 提名程序合法、有效；

• 2、第四届董事会董事候选人具备有关法律法规和《公司章程》

• 规定的任职资格和条件；

• 3、第四届董事会董事候选人的提名没有损害中小股东的利益；

• 4、同意将《有研半导体材料股份有限公司关于第四届董事会换

• 届选举的议案》提交公司 2007 年度股东大会审议表决。

独立董事： 秦国刚 刘玉平 彭光亚

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