Grinm Advanced Materials Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Mar 25, 2018

中信建投证券股份有限公司

关于有研新材料股份有限公司将部分闲置募集资金暂时 用于补充子公司流动资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为有研新材料股份有 限公司（原名“有研半导体材料股份有限公司”，以下简称“有研新材”、“公 司”）2013年非公开发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法规，就有研新材将部分闲置募 集资金暂时用于补充子公司流动资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准有研新材材料股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2013]279 号）核准，公司向控股股东有研科技集团有限 公司（原名“北京有色金属研究总院”）非公开发行人民币普通股（A 股）股票， 发行数量60,349,434 股，每股面值人民币1.00 元，发行价格9.73 元人民币/股， 募集资金总额为587,199,992.82 元，扣除发行费用15,150,000 元后，公司本次非 公开发行募集资金净额572,049,992.82 元。立信会计师事务所（特殊有限合伙） 对上述募集资金到位情况进行了验证，并出具了《验资报告》（信会师报字[2013] 第710455 号）。

经公司第六届董事会第十九次会议和2016 年第一次临时股东大会审议通过， 同意公司将本次募集资金中的19,943.90 万元用于有研亿金高端金属靶材产业化建 设项目（具体内容详见公司披露于上海证券报和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的相关公告）

用于“高端金属靶材产业化建设项目”的募集资金于2016 年2 月3 日到达有 研亿金募集资金专用账户。经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过，同意公 司在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和协定存款两种 方式对部分闲置募集资金进行现金管理。同意公司将不超过2,000 万元的闲置募集

资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起 不超过12 个月。

2016 年 8 月公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议 分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于将部 分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金新材料有限公司 将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会 审议通过之日起不超过 12 个月，在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币 单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过 11,000 万元闲置募集资金进行 现金管理。

2016 年 12 月公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第十六次会议分 别审议通过了《关于向有研亿金新材料有限公司增资的议案》，同意公司向有研亿金增 资 25,127.12 万元人民币，其中包括 2013 年 4 月非公开发行股份募集资金 19,943.90 万 元，2014 年 1 月重大资产重组募集配套资金 3,627.12 万元以及公司自有资金 1,556.10 万元。2017 年 2 月 17 日，有研亿金完成工商变更注册资本增加至 20000 万元。

2017 年 3 月公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会议 分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。 同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金新材料 有限公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

2017 年 8 月公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议 分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。 同意公司以不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金新材料 有限公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

二、本次以部分闲置募集资金暂时补充子公司流动资金的情况

2017 年3 月14 日经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过，同意公司将 2,000 万元闲置募集资金用于补充公司子公司有研亿金新材料有限公司流动资金， 截止目前，有研亿金已按要求按期归还至募集资金专户。

为了提高募集资金的使用效率，降低运营成本，在保证募集资金投资项目正常 进行的情况下，根据募集资金的使用进度，公司拟将部分闲置的募集资金用于暂时

补充有研亿金流动资金。根据有研亿金实际经营情况，公司拟同意将不超过2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充有研亿金流动资金，该笔闲置资金的使用期限为 自董事会审议通过之日起不超过12 个月，到期后公司将及时将上述资金转入《募 集资金专户储三方监管协议》规定的募集资金专户。

公司将严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定及公司 《募集资金管理制度》的要求使用上述募集资金，根据募集资金项目的投资进度及 本次补充子公司流动资金使用期限，及时、足额地归还上述募集资金，不存在变相 改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形。

三、以部分闲置募集资金暂时补充子公司流动资金对公司的影响

公司根据募集资金实际使用情况，使用部分募集资金暂时补充子公司流动资金， 有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低经营成本，提升经营业绩。 四、中信建投核查意见

经核查，中信建投认为：

（1）有研新材本次使用闲置募集资金计划符合有研新材生产经营的实际需要， 不会影响募投项目正常实施，不存在违反法律法规和有研新材内部制度的情形，亦 不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形；

（2）有研新材本次使用闲置募集资金计划有利于提高募集资金使用效率，增 加资金收益和降低财务支出，提升有研新材的经营效益，符合全体股东的利益，符 合相关法律法规和有研新材内部制度的规定。

综上所述，中信建投证券股份有限公司对有研新材本次将部分闲置募集资金暂 时用于补充子公司流动资金无异议。

此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于有研新材料股份有限公司将 部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的核查意见》的签字盖章页）

保荐代表人： ________________ _______________ 陈龙飞 庄云志

中信建投证券股份有限公司

年 月 日