Grinm Advanced Materials Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 14, 2017

有研新材料股份有限公司

独立董事关于公司2016 年度对外担保情况的

专项说明和独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事工作制度的指导意见》及 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）的要求，有 研新材料股份有限公司独立董事就公司2016 年度对外担保情况进行审查后，本 着实事求是的原则发表如下专项说明和独立意见：

一、专项说明

1、公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于有研光电新材料有 限责任公司为有研稀土新材料股份有限公司提供担保的议案》，同意有研光电新 材料有限责任公司（以下简称“有研光电”）为有研稀土新材料股份有限公司（以 下简称“有研稀土”）向国家开发银行北京市分行申请的7,300 万元贷款提供100% 连带责任保证担保，担保期限10 年。

2016 年6 月30 日，有研稀土与国开发展基金有限公司（以下简称“国开基 金”）、国家开发银行股份有限公司（以下简称“国开行”）签署了《国开发展基 金股东借款合同》，国开基金委托国开行向有研稀土发放委托贷款，贷款金额 7,300 万元，贷款期限10 年，贷款年利率1.2%。贷款用于有研稀土全资子公司 国科稀土新材料有限公司先进稀土材料产业公共技术服务平台项目。同时，有研 光电与国开基金签署了《保证合同》，为有研稀土履行主合同提供担保。

2016 年度，公司对外担保发生额（不包括对子公司的担保）合计为人民币0 元，公司对子公司担保发生额为人民币7,300 万元；截至报告期末，公司对外担 保总额（包括对子公司的担保）为人民币7,300 万元，占公司2016 年12 月31 日经审计净资产的2.46%；上述担保事项不存在逾期对外担保情况。

2、报告期内公司未发生也不存在各种违规担保情况；报告期内的各项担保 均已按照有关法律、法规及《公司章程》的规定履行了法律程序；公司不存在为 控股股东及其关联人提供担保的情形。

二、独立意见

我们认为：公司严格遵守有关规定，严格控制对外担保风险，报告期内没有 为公司控股股东及其关联方提供担保，所担保对象仅限于控股子公司，不存在为 资产负债率超过70%的控股子公司担保的情形。除上述担保外，本报告期不存其 他担保事项，不存在损害公司和公司股东、特别是中小股东权益的情况。

（本页无正文，系《有研新材料股份有限公司独立董事关于公司2016 年度对外 担保的专项说明和独立意见》的签字页）

独立董事签字：

高永岗 邱洪生 吴琪

2017 年3 月14 日