GreenTech Environmental Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Aug 24, 2023

证券代码： 688466 证券简称：金科环境 公告编号： 2023-028

金科环境股份有限公司

2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，金 科环境股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2023年半年度募集资金存放 和实际使用情况专项说明如下：

一、募资资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准金科环境股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]581），并经上海证券交易所 同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）采用 询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,569万股，发行 价为每股人民币24.61元，共计募集资金63,223.09万元，扣除本次发行的发 行费用6,617.21万元后，公司本次募集资金净额为56,605.88万元。上述募资 资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验 资报告》（大信验字[2020]第1-00054号）。经审验，截至2020年4月29日止， 募集资金已全部到账并存放于公司设立的募集资金专项账户，公司并与保荐 机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2023年6月30日，公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：元 币种：人民币

序号	项目	金额
1	实际到账的募集资金	586,181,351.60
2	减：支付发行有关的直接相关费用	19,955,152.57
3	减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额	12,056,600.00
4	减：募集资金专户支付募投项目投资金额	378,785,600.67
5	减：暂时闲置募集资金购买结构性存款等银行理财产品	0.00
6	减：闲置募集资金暂时补充流动资金	0.00
7	加：暂时闲置募集资金购买银行理财产品收益及募集资金 专户利息收入扣除手续费净额	19,213,805.29
8=1-2-3-4-5- 6+7	截止2023年6月30日募集资金专户余额	194,597,803.65
9=8+5+6	截止2023年6月30日募集资金余额	194,597,803.65

注： 支付发行有关的直接相关费用包含了后期置换的发行相关费用416.27万元，以自 筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额1,205.66万元为研发中心建设项目预先投入资金 的置换。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度建设情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金的 使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件规定，遵 循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对 募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保 证了募集资金的规范使用。

（二）募集资金监管协议情况

根据有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的要求，公司对募集资 金采取了专户存储制度，在银行设立募集资金专项账户。

2020年4月，公司与保荐机构招商证券及存放募集资金的商业银行中国 光大银行股份有限公司北京分行、上海银行股份有限公司北京分行、杭州银 行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京亚运村支行签署 了《募集资金三方监管协议》。

2021年6月公司与保荐机构招商证券、上海浦东发展银行股份有限公司

北京分行签署了《募集资金三方监管协议》。

2021年12月，因募投研发中心建设项目变更，公司与保荐机构招商证券、 唐山中荷水务有限公司、上海银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金 四方监管协议》。

2022年12月，因募投项目南堡污水零排放及资源化项目变更、研发中心 建设项目增加实施主体，公司就金特科慧唐山科技有限公司年产2500吨水处 理药剂项目与研发中心建设项目与保荐机构招商证券、金特科慧唐山科技有 限公司、中国工商银行股份有限公司唐山南堡支行签署了《募集资金四方监 管协议》；就唐山市南堡经济开发区污水资源化回用项目与保荐机构招商证 券、唐山鑫荷污水处理有限公司、中信银行股份有限公司石家庄分行签署了 《募集资金四方监管协议》。

上述监管协议均明确了各方的权利和义务，且与上海证券交易所《募集 资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2023年6月30 日，公司及子公司均严格按照相关监管协议的规定，存放、使用、管理募集 资金。

（三）募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，公司及子公司有8个募集资金专户，募集资金存放 情况如下：

单位：人民币 元

				单位：人民币 元
账户名称	开户银行	银行账号	账户类别	存储余额 （元）
金科环境股 份有限公司	上海浦东发展银行 股份有限公司北京 分行	91180078801800000783	募集资金 专户	23,094.64
唐山中荷水 务有限公司	上海银行北京朝阳 支行	03004811339	募集资金 专户	2,364.13
金科环境股 份有限公司	中国光大银行股份 有限公司北京分行	35030188001154914	募集资金 专户	65,764,791.02
金科环境股 份有限公司	上海银行股份有限 公司北京分行	03003989819	募集资金 专户	6,901,985.22
金科环境股 份有限公司	杭州银行股份有限 公司北京分行	1101040160001194587	募集资金 专户	0.01
金科环境股 份有限公司	中国工商银行股份 有限公司北京亚运 村支行	0200098119200066266	募集资金 专户	854,766.68

金特科慧唐 山科技有限 公司	中国工商银行唐 山南堡支行	0403013229300119986	募集资金 专户	34,705,768.96
唐山鑫荷污 水处理有限 公司	中信银行石家庄 分行	8111801013101032520	募集资金 专户	86,345,032.99
合计				194,597,803.65

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目未出现应披露而未披露的 异常情况。募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件1：募集资金 使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的 情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2023年1月11日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十 五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议 案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下， 使用额度不超过人民币5千万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自 公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会就此事项发 表了明确同意的意见，保荐机构出具了明确的核查意见。具体详见公司于2023 年1月13日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金科环境：关于 归还募集资金及继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告 编号2023-004）。截至2023年6月30日，公司暂未使用闲置募集资金补充流动资 金。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况

为了合理利用闲置募集资金、提高募集资金使用效率，公司于2023年2月13 日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不 影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，拟使用额度不超过人民币3亿元 （包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性

好的理财产品或存款类产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、 大额存单、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围 内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。 详见公司于2023年2月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《金科环境：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编 号2023-008）。

报告期内，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：

银行名称	产品名称	产品类型	起息日	到期日	预期年化 收益率	认购 金额 （万 元）	备注
上海银行	结构性存款	保本浮动收益型	2023年3月14日	2023年6月12日	1.5%-2.6%	700	已到期
光大银行	结构性存款	保本浮动收益型	2023年4月4日	2023年6月4日	2.60%	6,000	已到期

（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2023年6月30日，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或 归还银行贷款情况。

（六）将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2023 年 6月30 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目

（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金投资项目使用情况

截至2023年6月30日，公司不存在使用节余募集资金投资项目的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2023年6月30日，变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报 告附件2：变更募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2023年6月30日，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定，及时、

真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在 募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行 了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

特此公告。

金科环境股份有限公司董事会 2023年8月25日

附件 1

2023 年半年度募集资金使用情况对照表

编制单位：金科环境股份有限公司

单位：万元 币种：人民币

募集资金净额	募集资金净额				56,605.88		本期投入募集资金总额	本期投入募集资金总额	本期投入募集资金总额		17,090.88	17,090.88
变更用途的募集资金总额					39,081.33		已累计投入募集资金总额				39,084.22
变更用途的募集资金总额比例					69.04%
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额 （1）	本期投入 金额	截至期末 累计投入 金额 （2）	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)=(2)- (1)	截至期末 投入进度 （%） (4)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
南堡污水零排放及资 源化项目	是	45,000.00	411.53	411.53	0	426.35 （注1）	不适用	不适用	不适用 （注2）	不适用	不适用	否
研发中心建设项目	是	18,943.49	8,113.02	8,113.02	531.60	6,608.15 （注3）	-1,504.87	81.45	注4	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	10,000.00	9,000.00	9,000.00	0	9,021.64	21.64	100.24	不适用	不适用	不适用	否
唐山市南堡经济技 术开发区污水处理 厂提标工程特许经 营项目	是	5,508.66	5,508.66	5,508.66	0	5,508.66	0.00	100.00	2022年6月	-139.89 （注5）	不适用	否
唐山市南堡经济开发 区污水资源化回用项 目	是	25,600.49	25,600.49	25,600.49	16,190.51	17,000.64	-8,599.85	66.41	2023年12月	不适用	不适用	否
金特科慧唐山科技	是	2,530.35	2,530.35	2,530.35	119.86	269.86	-2,260.49	10.66	2024年6月	不适用	不适用	否

有限公司年产2500 吨水处理药剂项目
“资源化、产品化、 数字化”战略领域 研发项目	是	5,441.83	5,441.83	5,441.83	248.92	248.92	-5,192.91	4.57	2025年12月	不适用	不适用	否
合计			56,605.88	56,605.88	17,090.88	39, 084.22
未达到计划进度原因（分具体项目）					一、南堡污水零排放及资源化项目 受园区新驻企业和新投运项目排污的影响，南堡污水零排放及资源化项目进水水质发生 变化，对项目产品纯度、品质以及经济性造成影响。原项目进水水质变化预计将随着南堡开 发区污水二厂（以下简称“污水二厂”）的正式投运得到有效改善，故原项目实施进度需要与 污水二厂投运进度协调。综合考虑以上因素，公司经过审慎评估决定对项目进行延期，项目 建设期延长至2024 年6 月30 日。在此期间，公司持续跟踪污水二厂的建设进度和进水水质 变化情况，同时推进项目生产性验证研究。具体详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《金科环境：关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编 号：2021-016）和《金科环境：关于部分募投项目延期的公告》（公告编号2022-026）。 截至2022 年12 月，污水二厂尚未完成建设，进水水质仍然无法满足项目设计要求。生 产性试验结果显示，目前项目的进水水质对硫酸钙与硫酸钠生产的影响仍然存在，产品纯度 难以保证，污水二厂完工时间具有不确定性。 鉴于以上原因，公司经审慎评估，为了提高资金使用效率，2022年12月将南堡污水零排 放及资源化项目变更为污水资源化回用项目、药剂项目以及研发项目，将原项目尚未投入的 募集资金33,572.67万元全部用于上述三个项目，不足部分公司将以自有或自筹资金投入。 二、研发中心建设项目 由于唐山南堡经济开发区扬尘治理环保督察原因，本项目未按计划进度完成建设。2023 年8月23日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通 过《关于公司部分募投项目延期的议案》，经过谨慎的研究讨论，将研发中心建设项目完工 时间调整为2023年10月。 本次募投项目延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目投资内容、投资规模、用途 及实施主体等，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。具体详见公司在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《金科环境：关于公司部分募投项目延期的公告》（公告编 号：2023-030）
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2023年1月11日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司归还前次暂时用于 补充流动资金的1.50 亿元募集资金后继续使用不超过5 千万元的闲置募集资金暂时补充公司 流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况	2023 年2 月13 日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议，审 议通过了《关于公司及控股子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同 意公司及控股子公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过 人民币3亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动 性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存 单、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环 滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12 个月内有效。
募集资金其他使用情况	不适用

• 注 1：自董事会审议变更方案之日（2022 年 12 月 5 日）起至股东大会审议通过变更方案之日（2022 年 12 月 22 日），“南堡污水零排放及资源化项目”

• 使用募集资金利息投入 14.82 万元。

• 注 2：详见上表“未达到计划进度原因（分具体项目）”之“ 一、 南堡污水零排放及资源化项目”的情况说明。 注 3： 包括置换前期投入研发费用 1,205.66 万元。

• 注 4： 由于唐山南堡经济开发区扬尘治理环保督察原因，本项目未按计划进度完成建设。2023 年 8 月 23 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、

• 第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司部分募投项目延期的议案》，经过谨慎的研究讨论，将研发中心建设项目完工时间调整为 2023 年 10 月。 注 5：报告期内该项目未实现收益主要由于项目进水水质超标，目前公司已积极采取改进措施，项目阶段性收益波动不会对项目整体效益产生重大影响。

附表 2 ：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：金科环境股份有限公司	编制单位：金科环境股份有限公司	编制单位：金科环境股份有限公司		单位：万元 币种：人民币	单位：万元 币种：人民币	单位：万元 币种：人民币	单位：万元 币种：人民币	单位：万元 币种：人民币	单位：万元 币种：人民币	单位：万元 币种：人民币
变更后的项 目	对应的原 项目	变更后项目拟 投入募集资金 总额	截至期末计 划累计投资 金额(1)	本年度实 际投入金 额	实际累计投 入金额(2)	投资进度 （%） (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
南堡污水处 理厂特许经 营项目	研发中心 建设项目	5,508.66	5,508.66	5,508.66	5,508.66	100	2022年6月	-139.89 （注1）	不适用	否
唐山市南堡 经济开发区 污水资源化 回用项目	南堡污水 零排放及 资源化项 目	25,600.49	25,600.49	16,190.51	17,000.64	66.41	2023年12月	不适用	不适用	否
金特科慧唐 山科技有限 公司年产 2500吨水处 理药剂项目		2,530.35	2,530.35	119.86	269.86	10.66	2024年6月	不适用	不适用	否
“资源化、 产品化、数 字化”研发 项目		5,441.83	5,441.83	248.92	248.92	4.57	2025年12月	不适用	不适用	否
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 （分具体募投项目）			研发中心建 设项目	募集资金投资项目“研发中心建设项目”中研发大楼的实施地点由北京市石景山区变更为河北 省唐山市南堡经济技术开发区，实施方式由购置场所变更为自行建造，变更后该项目总投资为 8,113.02万元。变更后剩余的募集资金共计5,508.66万元以向全资子公司提供借款的方式建设“唐 山市南堡经济技术开发区污水处理厂提标工程特许经营项目”。本次变更已经公司第二届董事会第

		九次会议、第二届监事会第七次会议、公司2021年第三次临时股东大会审议通过。公司已于2021年 12月7日披露变更公告。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募 投项目）	南堡污水零 排放及资源 化项目	受园区新驻企业和新投运项目排污的影响，南堡污水零排放及资源化项目进水水质发生变化， 对项目产品纯度、品质以及经济性造成影响。原项目进水水质变化预计将随着南堡开发区污水二厂 （以下简称“污水二厂”）的正式投运得到有效改善，故原项目实施进度需要与污水二厂投运进度协 调。综合考虑以上因素，公司经过审慎评估决定对项目进行延期，项目建设期延长至2024年6月30 日。在此期间，公司持续跟踪污水二厂的建设进度和进水水质变化情况，同时推进项目生产性验证 研究。具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金科环境：关于部分募集资 金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-016）和《金科环境：关于部分募投项目延期的公告》 （公告编号2022-026）。 截至2022年12月，污水二厂尚未完成建设，进水水质仍然无法满足项目设计要求。生产性试验 结果显示，目前项目的进水水质对硫酸钙与硫酸钠生产的影响仍然存在，产品纯度难以保证，污水 二厂完工时间具有不确定性。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况 说明	不适用	不适用