GreenTech Environmental Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 22, 2021

招商证券股份有限公司

关于金科环境股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为金科 环境股份有限公司（以下简称“金科环境”或“公司”）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12 月修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（证监会公告[2012]44号）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法（2013年修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行 政法规、部门规章及业务规则，对金科环境拟使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

2020 年 4 月 1 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意金科环境股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]581 号）核准，公司 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,596 万股，每股发行价格 24.61 元， 募集资金总额为 632,230,900.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为 566,058,770.83 元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 4 月 30 日 对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具大信验字[2020]第 1-00054 号《验资报告》。公司对上述募集资金进行专户存储管理，扣除保荐及 承销费用后的募集资金已存入募集资金专户，并已与存放募集资金的商业银行、 保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，募集资金根据计划分阶段逐步投 入，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。为提高募集资金利用效率，增加 公司收益，在确保公司募集资金充足和保证募集资金安全的前提下，公司拟使用 总金额不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性 高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过 12 个月。在上述额度 及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金投资到期后的本金及收益将归

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还至募集资金专户。

二、募集资金投资项目情况

由于本次发行募集资金净额 56,605.88 万元低于募投项目拟使用募集资金的 总投资额 73,943.49 万元，公司于 2020 年 5 月 25 日召开第一届董事会第十八次 会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目金额调整 的议案》，对各募投项目使用募集资金投资金额分配调整如下：

单位：万元

序号	项目名称	原拟使用募集资金投入金额	调整后使用募集资金投入项目金额
1	南堡污水零排放及资源化项目	45,000.00	33,984.20
2	研发中心建设项目	18,943.49	13,621.68
3	补充流动资金	10,000.00	9,000.00
合计		73,943.49	56,605.88

三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公 司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全 的前提下，公司拟利用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产收益， 保障公司股东的利益。

（二）投资额度及期限

公司拟使用总额不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使 用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月有效。

公司将根据募集资金投资项目资金使用情况和进度，将部分暂时闲置募集资 金分笔按灵活期限、6 个月以内、6-12 个月等不同期限进行现金管理，期限最长 不超过 12 个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集

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资金专项账户。

（三）投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、 流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、 定期存款、通知存款、大额存单等产品），且该等现金管理产品不得用于质押， 不用于以证券投资为目的的投资行为。

（五）信息披露

公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相 改变募集资金用途。

（六）现金管理收益分配

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，优先用于补 足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照 中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现 金管理到期后将归还至募集资金专户。

四、对日常经营的影响

公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资 金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募集资金投 资项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分暂时 闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金的使用效率，获得一定的投资收益， 为公司和股东获取更多的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

公司拟投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保 本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等产品），但并不 排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

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（二）风险控制措施

公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理；严格筛选合作对象， 选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银 行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。

公司董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，财务管理中心 建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核 算工作；公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或 判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险；独立董事、监 事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

六、独立董事及监事会的意见

（一）独立董事意见

公司独立董事认为：本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会 影响募投项目的正常实施，亦不会对公司主营业务产生负面影响。对部分暂时闲 置募集资金进行管理，可以保证募集资金的利用效率，为公司及股东获取更多投 资回报。该行为不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号 —— 规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《金科环境股份有限公司募集资 金管理办法》的规定。同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

（二）监事会意见

公司监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提 高募集资金利用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报， 不存在损害公司以及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形， 符合相关法律法规的要求。因此，公司监事会同意公司使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

七、保荐机构核查意见

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经核查，保荐机构认为，公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已 经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项 符合有关法律、法规和《公司章程》等规范性文件的规定，且履行了必要的审批 程序，上述事项符合相关法律、法规规定。公司使用部分闲置募集资金进行现金 管理不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常 进行，能够提高资金使用效率，不存在损害公司和股东利益的情形。

综上，保荐机构对金科环境使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异 议。

（以下无正文）

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