GreenTech Environmental Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 27, 2022

金科环境股份有限公司

2021 年度董事会工作报告

一、董事会日常工作情况

报告期内，结合相关法律、法规的新要求和公司经营发展的需要，董事会修 订完善了《公司章程》等公司制度，确保各项工作有章可循；持续收集整理证券 市场最新的法律法规、规章制度、监管信息，通过邮件或现场培训等方式，组织 公司董事、监事、高级管理人员及相关人员学习，以便于相关人员掌握最新的规 范治理知识；不断优化公司治理体系，进一步梳理、修订、完善管理体系和业务 经营体系，保障公司持续规范运作。2021 年，公司全体董事勤勉尽责、恪尽职

守、高效决策，共召开 7 次董事会，会议情况如下：

序号	会议届次	通知日期	召开日期	会议 地点	召开 方式	会议议案
1	第二届董 事会第三 次会议	2021/3/18	2021/3/23	公司 会议 室	现场 结合 通讯	1.关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资 金的议案 2.关于公司变更部分募集资金专用账户的议案
2	第二届董 事会第四 次会议	2021/4/12	2021/4/22	公司 会议 室	现场 结合 通讯	1.关于公司2020年年度报告及其摘要的议案 2.关于公司董事会2020年度工作报告的议案 3.关于公司董事会审计委员会2020 年度履职报 告的议案 4.关于公司独立董事2020年度述职报告的议案 5.关于公司总经理2020年度工作报告的议案 6.关于公司2020年度财务决算报告及2021年度 财务预算报告的议案 7.关于公司2020年度利润分配预案的议案 8.关于聘任公司2021年度审计机构的议案 9.关于批准报出公司2020 年年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告的议案 10.关于公司2021年度董事薪酬方案的议案 11.关于公司2021 年度高级管理人员薪酬方案 的议案 12.关于2021年日常关联交易预计的议案 13.关于批准报出金科环境2021 年一季度报告 的议案 14.关于公司及公司全资子公司申请2021 年度 综合授信额度的议案 15.关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管 理的议案

						16.关于变更公司经营范围、修订《公司章程》 并办理工商变更登记的议案 17.关于召开公司2020年年度股东大会的议案
3	第二届董 事会第五 次会议	2021/6/3	2021/6/9	公司 会议 室	现场 结合 通讯	1.关于公司部分募集资金投资项目延期的议案 2.关于变更公司经营范围、修订《公司章程》并 办理工商变更登记的议案
4	第二届董 事会第六 次会议	2021/7/26	2021/7/30	公司 会议 室	现场 结合 通讯	1.关于召开公司2021 年第一次临时股东大会的 议案
5	第二届董 事会第七 次会议	2021/8/13	2021/8/24	公司 会议 室	现场 结合 通讯	1.关于批准报出公司2021 年半年度报告及摘要 的议案 2.关于批准报出公司2021 年半年度募集资金存 放与实际使用情况专项报告的议案
6	第二届董 事会第八 次会议	2021/10/22	2021/10/28	公司 会议 室	现场 结合 通讯	1.关于批准报出金科环境2021 年三季度报告的 议案 2.关于变更公司经营范围、修订《公司章程》并 办理工商变更登记的议案 3.关于召开公司2021 年第二次临时股东大会的 议案
7	第二届董 事会第九 次会议	2021/12/1	2021/12/5	公司 会议 室	现场 结合 通讯	1.关于变更部分募投项目并向全资子公司提供 借款以实施募投项目的议案 2.关于召开公司2021 年第三次临时股东大会的 议案

二、认真执行股东大会决议，维护全体股东合法利益

报告期内，公司共召开了 4 次股东大会。公司董事会按照《公司法》及《公 司章程》等法律法规的有关要求，认真执行股东大会决议，充分发挥董事会职能 作用，改进和提升公司治理水平，切实有效地维护上市公司的利益及全体股东的 合法权益。会议召开情况如下：

序号	会议届次	通知日期	召开日期	会议地 点	召开 方式	会议议案
1	2020年年度股 东大会	2021/4/23	2021/6/1	公司会 议室	现场 方式	1.关于公司2020 年年度报告及其摘要的议 案 2.关于公司董事会2020 年度工作报告的议 案 3.关于公司监事会2020 年度工作报告的议 案 4.关于公司2020 年度财务决算报告及2021 年度财务预算报告的议案 5.关于公司2020年度利润分配预案的议案 6.关于聘任公司2021年度审计机构的议案

						7.关于公司2021年度董事薪酬方案的议案 8.关于公司2021年度监事薪酬方案的议案 9.关于2021年日常关联交易预计的议案 10.关于公司及公司全资子公司申请2021 年 度综合授信额度的议案 11.关于变更公司经营范围、修订公司章程并 办理工商变更登记的议案
2	2021年第一次 临时股东大会	2021/7/31	2021/8/17	公司会 议室	现场 方式	1.关于变更公司经营范围、修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案
3	2021年第二次 临时股东大会	2021/10/29	2021/11/15	公司会 议室	现场 方式	1.关于变更公司经营范围、修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案
4	2021年第三次 临时股东大会	2021/12/7	2021/12/22	公司会 议室	现场 方式	1.关于变更部分募投项目并向全资子公司提 供借款以实施募投项目的议案

三、董事会及各专门委员会履职情况

公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，关注公司经营管理信息、财务状况、重 大事项等，对提交董事会审议的各项议案，深入讨论，为公司的经营发展建言献 策，作出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求，切实增强董事会决策的科学性， 推动公司生产经营各项工作持续、稳定、健康发展。

公司独立董事能够根据《公司法》《证券法》《公司章程》和《独立董事工作 制度》等法律法规的规定，独立履行应尽的职责，严格审议各项议案并作出独立、 客观、公正的判断，不受公司和公司股东的影响，就重大事项发表独立意见，切 实维护公司和中小股东的利益。

董事长能够按照规定尽职主持董事会和股东大会会议，采取措施确保董事会 进行科学决策，积极推动公司规范化治理水平的进一步提高。报告期内，公司董 事未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。

四、独立董事履职情况

报告期内，公司独立董事 3 名，具备工作所需财务、法律及专业知识，能够 按照法律法规及公司内部规章制度的要求，认真履行职责，勤勉尽责，与公司的 董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，确保及时获悉公司的重大事 项的进展情况，出席董事会和股东大会等会议，积极、客观地发表自己的意见， 对公司的关联方资金占用、关联交易、内控报告、利润分配、聘任会计师事务所、 高级管理人员的聘任等重大事项发表了客观、公正的独立意见，促进了公司规范

运作，提高了公司决策的科学性和客观性，维护了公司整体利益和全体股东尤其 是中小股东的利益。

五、信息披露情况

报告期内，公司董事会严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》等法律法 规的规定。同时，为加强公司及各分子公司信息披露工作的管理，规范公司信息 披露行为，确保对外信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，结合公司具体 情况，特制定了《金科环境股份有限公司信息披露管理实施细则》，确保没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，确保投资者及时了解公司的重大事项和经营情 况，并自愿披露投资者关注的公司其他信息。

六、募集资金使用情况

报告期内，公司严格执行募集资金专户存储制度，保证监管协议得到有效执 行，及时对募集资金的使用情况予以披露。报告期内，公司及时履行了审议程序 和披露义务，分别对募投南堡污水零排放及资源化项目进行了延期，对募投研发 中心建设项目进行了变更，不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存 在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、置换预先投入、改变实施地点等情 形，对募集资金进行了有效地利用。

七、投资者关系管理情况

报告期内，公司证券部在董事会秘书的带领下，认真围绕公司投资者关系开 展各项工作，协调公司与监管机构、股东、证券服务机构、媒体等之间的信息沟 通。公司通过多种形式加强投资者关系管理工作，有效地增进了投资者与公司的 交流。公司于 2021 年 5 月 20 日召开 2020 年度业绩说明会；2021 年 9 月 1 日召 开 2021 年半年度业绩说明会；通过投资者电话及时耐心回复投资者咨询；通过 上证 e 互动平台与中小股东进行交流，及时解决并审慎回复投资者问题，累计提 问问题 14 条，回复 14 条，回复率 100%；公司还积极接待机构调研活动，做好

调研纪要；全面采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，便于广大 投资者积极参与，确保中小投资者参与公司决策。

金科环境股份有限公司董事会 2022 年 4 月 28 日