证券代码：600094 900940 证券简称：S 华源华源 B 股编号：临 2007-002

上海华源股份有限公司 A 关于召开股权分置改革股市场相关股东会议的第一次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上海华源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2006 年 12 月 18 日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上 A 刊登了《上海华源股份有限公司关于召开股权分置改革股市场相关股东会议的通知》，并于 2006 年 12 月 27 日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《上海华源股份有限公司关于股权分置改革方案沟通协商情况暨调整股权分置改革方案的公告》。根据《上市公司股权分置改革管理办法》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》的要求，现公告相关股东会议的第一次提示性公告。

一、会议召开的基本情况

1 ．会议召开时间

现场会议召开时间为：2007 年 1 月 22 日下午 14:30

网络投票时间为: 2007 年 1 月 18 日-1 月 22 日上海证券交易所股票交易日的 9:30 —11:30、13:00—15:00。

2．股权登记日： 2007 年 1 月 11 日
3．会议召开地点：上海浦东大道 2601 号上海双拥大厦三楼会议厅（乘公交
81，85，981，625，639，申陆线，上川线，川新线等）
4 ．会议召集人：公司董事会
5．会议方式：本次 A 股市场相关股东会议采取现场投票、委托董事会投票（以 A
下称“征集投票”）与网络投票相结合的方式。本次股市场相关股东会议将通过上 A A
海证券交易所交易系统向流通股股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权。
6．参加相关股东会议的方式：公司流通 A 股股东只能选择现场投票、征集投票
和网络投票中的其中一种表决方式。

7．提示公告：除本提示性公告外，公司将于 2007 年 1 月 15 日在《中国证券报》、
《上海证券报》上发布第二次召开本次相关股东会议的提示公告。
8．会议出席对象

（1）凡 2007 年 1 月 11 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上 A 海分公司登记在册的公司股市场相关股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

2 （）公司董事、监事和其他高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师、保荐代表人等。

9．公司股票停牌、复牌事宜

（ 1 ）本公司股票已于 2006 年 12 月 18 日起停牌，并于 2006 年 12 月 27 日公告了非流通股股东与流通股股东沟通协商的情况、协商确定的改革方案，公司股票已于 2006 年 12 月 29 日复牌。

2 （）本公司董事会将申请自本次相关股东会议股权登记日的次一交易日起至改 A 革规定程序结束之日公司流通股股票停牌。

二、会议审议事项

会议审议的事项为：《关于以资本公积金向流通股股东转增股本进行股权分置改革的议案》。

A 三、流通股股东具有的权利和主张权利的时间、条件和方式

1 A ．流通股股东具有的权利

A 流通股股东依法享有出席相关股东会议的权利，并享有知情权、发言权、质 A 询权和表决权。根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定，本次股市场相关股东会议的审议事项需要类别表决通过，即除须经参加本次相关股东会 A 议股东所持表决权的三分之二以上同意外，还须经参加相关股东会议流通股股东所持表决权的三分之二以上同意。

2 A ．流通股股东主张权利的方式、条件和期间

根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定，本次相关股东会 A 议采用现场投票、征集投票和网络投票相结合的表决方式，流通股股东可在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统对本次相关股东会议的审议事项进行投票

A 表决。流通股股东网络投票具体操作程序详见附件二。

根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定，上市公司相关股 A 东会议审议股权分置改革方案的，该上市公司董事会应当向流通股股东就表决股 A 权分置改革方案征集投票权。为此，公司董事会作为征集人向公司流通股股东征集对本次相关股东会议审议事项即《关于以资本公积金向流通股股东转增股本进行股权分置改革的议案》的投票权。有关征集投票权的具体程序详见公司本日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的《上海华源股份有限公司董事会投票委托征集函》或本通知第六项内容。

本次会议相关股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票、征集投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。

1
（）如果同一股份通过现场、征集投票或网络投票重复投票，以现场投票为准；
2
（）如果同一股份通过征集投票或网络投票重复投票，以征集投票为准；
（3）如果同一股份多次征集重复投票，以最后一次征集投票为准；
4
（）如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次网络投票为准。敬请各位股东谨慎投票，不要重复投票。
3．流通 A 股股东参加投票表决的重要性
1 A
（）有利于流通股股东保护自身利益不受到侵害；
2 A
（）有利于流通股股东充分表达意愿，行使股东权利；

（3）如本次股权分置改革方案获 A 股市场相关股东会议表决通过，则不论流通 A A 股股东是否参与了本次投票表决、也不论流通股股东是否投了反对票，只要其为 A 本次股权分置改革实施之股权登记日登记在册的流通股股东，就均需按本次相关股东会议表决通过的决议执行。

A 四、非流通股股东与流通股股东沟通协商的安排

1 A 、自股市场相关股东会议通知发布之日起十日内，公司董事会协助提出股权分置改革动议的非流通股股东，通过走访投资者、发放征求意见函等多种方式，与 A 流通股股东进行充分沟通和协商，同时公布热线电话、传真及电子信箱，广泛征 A 求流通股股东的意见。

2 、查询和沟通渠道

热线电话： 021-58799888

传真： 021-58825887

联系人：张乐生、薛玉宝电子信箱： [email protected]

证券交易所网站： http://www.sse.com.cn

A 五、本次股市场相关股东会议现场会议的登记方法

拟出席现场会议的股东持股东账户卡及个人身份证；受托代理人持本人身份证、授权委托书（见附件一）、委托人证券账户；法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证于 2007 年 1 月 22 日下午 13:00—14:30 到公司 A 股市场相关股东会议秘书处（上海浦东大道 2601 号上海双拥大厦三楼会议厅）登记并参加会议。

六、参加网络投票的股东的身份认证与投票程序

A A 在本次股市场相关股东会议上，公司将通过上海证券交易所交易系统向流通 A 股股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。参加网络投票的具体操作程序见附件二。

七、董事会征集投票权程序

A 公司董事会作出决议同意作为征集人向公司流通股股东征集对本次相关股东会议审议事项即《关于以资本公积金向流通股股东转增股本进行股权分置改革的议案》的投票权。

1．征集对象：截止 2007 年 1 月 11 日下午 15:00 收市后，在中国证券登记结算 A
有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体流通股股东。
2．征集时间：2007 年 1 月 12 日至 1 月 19 日期间工作日的每日 8:30—11:00、
13:30—17:00 以及 2007 年 1 月 22 日 8:30—12:00。
3．征集方式：本次征集投票权为征集人无偿自愿征集，并通过中国证监会指定
的报刊和网站上发布公告的方式公开进行投票权征集行动。

4、征集程序：请详见公司于 2006 年 12 月 18 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和公司指定信息披露网站 http://www.sse.com.cn 上的《上海华源股份有限公司董事会投票委托征集函》。

八、其他事项

1 A
（）本次股市场相关股东会议的现场会议会期半天，拟出席现场会议的股东
自行安排食宿、交通费用；
2 A
（）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股市场相关
股东会议的进程按当日通知进行。

特此公告。

上海华源股份有限公司董事会二○○七年一月八日

附件一：（注：本表复印有效）

上海华源股份有限公司 A 股市场相关股东会议授权委托书

兹全权委托 ____ （先生 / 女士）代表本公司 / 本人出席上海华源股份 A 有限公司股市场相关股东会议，并代为行使表决权。

/ 委托人签名：委托人营业执照身份证号码：委托人持股数量：委托人证券帐户号码：委托事项：

/ A 本公司本人对本次股市场相关股东会议各项议案的表决意见

序号	审议事项	赞成	反对	弃权
1	《关于以资本公积金向流通股股东转增股本进行股权分置改革的议案》

/ 委托代理人签名：委托代理人营业执照身份证号码：

委托日期：委托期限：

注：委托人对代理人的授权委托指示以在“赞成”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项决议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关决议案的表决未作具体指示或者对同一项决议案有多项授权指示的，则代理人可自行酌情决定对上述决议案或有多项授权指示的决议案的投票表决。
A 本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股市场相关股东会议结束。

附件二：