Great Chinasoft Technology Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Nov 24, 2021

证券代码：002453 证券简称：华软科技 公告编号：2021-086

金陵华软科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，金陵华 软科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事赵西卜受其他独 立董事的委托作为征集人，就公司拟于2021 年12 月10 日召开的2021 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征 集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述 内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负 有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人赵西卜作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独 立董事的委托就公司2021 年第二次临时股东大会审议的公司2021 年 股票期权激励计划相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报 告书。征集人保证公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任；保证不会利用本次征集

投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监 会指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。本次征集行动完全基 于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大 遗漏，本报告书的履行不会违反相关法律法规、本公司章程或内部制 度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司名称：金陵华软科技股份有限公司

公司股票上市地点：深圳证券交易所

证券简称：华软科技 证券代码：002453

法定代表人：沈明宏

董事会秘书:吕博

联系地址：苏州姑苏区苏站路1588 号世界贸易中心B 座21 层公

司会议室

邮政编码：215151

联系电话：0512－66571019 联系传真：0512－68098817

邮箱：stock@gcstgroup.com （二）本次征集事项

由征集人针对2021 年第二次临时股东大会中审议的以下议案向 公司全体股东公开征集委托投票权：

议案一：《关于<金陵华软科技股份有限公司2021 年股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》

议案二：《关于<金陵华软科技股份有限公司2021 年股票期权激 励计划实施考核管理办法>的议案》

议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜 的议案》

三、本次股东大会基本情况

关于本次临时股东大会召开的具体情况，详见同日刊登于《中国 证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2021 年第二次临时股东大会 通知的公告》（公告编号：2021-085）。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事赵西卜，其基 本情况如下：

赵西卜，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生学历，管理学博士后，中国注册会计师。1985 年起历任中国人 民大学会计系助教、讲师、副教授，南京熊猫电子集团总会计师、总 经理助理。现任中国人民大学商学院会计学系教授、博士研究生导师， 中国会计准则委员会咨询专家，中国会计学会政府及非营利组织会计 专业委员会委员，本公司独立董事。

赵西卜未直接或间接持有公司股份，与持有公司5%以上股份的 股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷 有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权激励有关事项达成 任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理 人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何 利害关系。

五、征集人对征集事项的表决意见

征集人作为公司的独立董事，出席了公司于2021 年11 月19 日 召开的第五届董事会第二十八次会议，对《关于<金陵华软科技股份 有限公司2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<金陵华软科技股份有限公司2021 年股票期权激励计划实施考核 管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关 事宜的议案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、法规和规范性文件以及公司章程规定 制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2021 年12 月3 日下午15:00 收市后，在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股 东。

（二）征集时间：2021 年12 月6 日至2021 年12 月9 日期间每 个工作日（上午9:00—11:30，下午14:00—16:30）

（三）征集方式：采用公开方式在证监会指定的信息披露媒体《中 国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行 动。

（四）征集程序和步骤

第一步、征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件 确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集投票权授权委托书》 （以下简称“授权委托书”）。

第二步、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书 及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书 及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印 件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印 件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由股东法定代表人逐页签 字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印 件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经 公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本 人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

第三步、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在 征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快 专递的方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方 式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件 人如下：

地址：苏州姑苏区苏站路1588 号世界贸易中心B 座21 层华软科 技

收件人：丁思遥 联系电话：0512－66571019 传真：0512－68098817 邮编：215151

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电 话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托 书”。

第四步、由公司2021 年第二次临时股东大会进行见证的律师事 务所见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进 行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授 权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指 定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且

• 授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授

• 权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断 签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

（六）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲 自或委托代理人出席会议。

• （七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照

• 以下办法处理：

• 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登

• 记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集 人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对 征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失 效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，

• 并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征 集人将认定其授权委托无效。

特此公告。

征集人：赵西卜 2021年11月24日

附件：

金陵华软科技股份有限公司

独立董事征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅 读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《金陵华软科技股份有限 公司独立董事公开征集委托投票权报告书》《金陵华软科技股份有限 公司关于召开2021 年第二次临时股东大会通知的公告》及其他相关 文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公 开征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的 授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托金陵华软科技股份有 限公司独立董事赵西卜作为本人/本公司的代理人出席于2021 年12 月10 日召开的金陵华软科技股份有限公司2021 年第二次临时股东大 会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/ 本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	表决议案	表决意见	表决意见	表决意见
		同 意	反 对	弃 权
1.00	《关于<金陵华软科技股份有限公司2021 年股票 期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2.00	《关于<金陵华软科技股份有限公司2021 年股票 期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》

• 1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方

• 框中打“√”为准，每项均为单选，多选无效；

• 2、授权委托书复印件有效；

• 3、委托人为法人股东的，应加盖法人公章并由法定代表人签字。

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委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人证券账号：

委托人持股数量：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至2021 年第二次临时股东大会结束