Great Chinasoft Technology Co.,Ltd — Board/Management Information 2011

Apr 12, 2011

苏州天马精细化学品股份有限公司

独立董事2010 年度述职报告

（夏华林）

作为苏州天马精细化学品股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，本人以维护公司、股东和投资者的利益为原则，根据《公 司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及有关法律、法 规的规定和要求，认真、谨慎、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权 利和职责。现就本人2010 年度履行职责情况述职如下：

一、参会情况

• 1、公司召开会议次数，亲自参加次数

• （1）2010 年度公司召开了5 次董事会会议，4 次亲自参加

• （2）2010 年度公司召开了2 次股东大会，1 次亲自参加

2、出席董事会的情况

2010 年，公司召开了5 次董事会会议，本人亲自出席了4 次董 事会会议，其中1 次因本人出国不在国内，通过电子邮件和电话详细 了解会议议案等相关信息后，委托独立董事周虹女士参加会议并代行 相关职责。会前本人认真查阅资料，与相关人员沟通；忠实履行独立 董事职责。本人认为：公司2010 年度董事会的召集召开符合法定程 序，重大经营决策事项和其他事项均履行了相关程序，合法有效。因 此，在充分沟通后，本人对公司2010 年度董事会的各项议案均投了 赞成票，没有反对、弃权的情况。

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3、出席股东大会的情况

2010 年，公司召开了2 次股东大会，本人亲自出席了1 次股东 大会，另1 次因出国在外，本人在详细了解会议议案等相关信息后， 委托独立董事周虹女士参加会议并并代行相关职责。

二、作为董事会专业委员会委员工作情况

1、作为提名委员会委员，2010 年11 月20 日本人参加了1 次提 名委员会的会议，审议通过了《关于提名第二届董事会董事候选人及 高级管理人员的议案》，参与提名了新一届董事会成员和高级管理人 员候选人。

2、作为薪酬与考核委员会委员，2010 年1 月31 日本人参加了1 次薪酬与考核委员会的会议，审议通过了《关于2009 年度公司薪酬 情况的议案》，认为2009 年公司董、监、高薪酬水平合理；普通员工 平均工资与本地的实际情况相符合。

3、作为战略委员会委员，2010 年11 月20 日本人参加了1 次战 略委员会的会议，审议通过了《关于公司未来发展战略的议案》，认 为公司未来的发展战略清晰，特别是公司正在积极进入原料药领域， 有着广阔的发展前景。同时，公司在继续巩固原有造纸化学品行业的 龙头地位后，能形成造纸化学品、医药中间体和原料药三方面之间协 同优势，使公司精细化学品综合性产业稳步发展。

三、发表独立意见的情况

在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下， 2010 年度本人依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的 判断，与其他两位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如

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下独立意见：

• 1、2010 年8 月4 日，在公司第一届董事会第九次会议发表了《独

• 立董事关于苏州天马精细化学品股份有限公司首次公开发行股票募 集资金使用等相关事项发表的意见》，对公司用募集资金超额部分归 还银行贷款和补充流动资金发表了独立意见。

• 2、2010 年9 月28 日，在公司第一届董事会第十次会议发表了

• 《独立董事关于苏州天马精细化学品股份有限公司用募集资金置换 预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表的意见》，对公司 用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表 了独立意见。

• 3、2010 年12 月1 日，在公司第一届董事会第十二次会议发表

• 了《苏州天马精细化学品股份有限公司独立董事关于出售资产的关联 交易的独立意见》，对公司向苏州天马医药集团有限公司出售位于苏 州市吴中区木渎镇花苑东路199-1 号行政办公楼区域的房产及土地 发表了独立意见。

• 四、保护投资者权益方面所做的其他工作

• 1、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督

2010 年，本人积极关注可能影响公司内部控制情况和法人治理 结构的事项，并利用参加董事会和股东大会的机会，对公司财务运作、 资金往来，募集资金的投入与存储、关联交易等重大事项进行调查， 认真听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营 动态，切实履行了独立董事应尽职责。本人认为公司经营稳健，发展 思路清晰，内部控制完整、有效。

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2、持续关注公司的信息披露工作

积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促 进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项。 2010 年度，公司共发布17 份公告，其中1 份为定期报告，信息披露 工作符合《深交所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上 市公司规范运作指引》和《公司信息披露管理制度》等有关规定。同 时，督促公司重视投资者关系，认真接待到公司调研的投资者，耐心 接听投资者电话咨询，保证了公司与投资者交流渠道畅通，保证了公 司投资者关系管理活动平等、公开，切实维护广大投资者和社会公众 股股东的合法权益。

3、对公司内部审计的监督。本人在公司内部审计工作中切实履 行独立董事职责。日常工作中，关注公司业务发展与内部管理机制是 否配套，是否符合现代企业管理的要求，发挥了独立董事对公司内部 审计的监督作用。

4、积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训， 及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保 护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促 进公司进一步规范运作。具体培训情况如下：

• （1）2010 年10 月21 日，参加深圳证券交易所组织的上市公司

• 《诚信与规范第一讲》培训。

（2）2010 年7 月28 日，参加公司组织的深圳证券交易所相关 制度培训，认真学习了《规范董监高买卖本公司股票行为的通知》。

• （3）2010 年9 月28 日，参加公司组织的深圳证券交易所相关

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制度培训，认真学习了平安证券督导人员关于《中小企业板信息披露 业务备忘第4、8、15、24 号》、《信息披露管理制度》、《重大信息内 幕报告制度》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理业务指引》等一些制度文件的培训。

• （4）2011 年1 月5-8 日在海口参加了深交所举办的《上市公司

• 高级管理人员培训班》的学习，成绩合格获得结业证书

（5）为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司 和投资者的保护能力，本人还积极、认真地自学相关法律、法规和规 章制度和独立董事履职所必备的知识，对公司法人治理结构和保护社 会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识。

五、其他工作

• 1、本人未发生提议召开董事会的情况；

• 2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

六、本人联系方式电子信箱：xia-hl@163.com

/xia-hl@tianmachem.com。

最后，感谢公司相关人员对本人工作的配合和支持。

独立董事：夏华林

二〇一一年四月八日

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