Great Chinasoft Technology Co.,Ltd — Board/Management Information 2011

Apr 12, 2011

苏州天马精细化学品股份有限公司

独立董事2010 年度述职报告（周 虹）

作为苏州天马精细化学品股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，本人以维护公司、股东和投资者的利益为原则，根据《公 司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及有关法律、法 规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权 利和职责。现就本人2010 年度履行职责情况述职如下：

一、参会情况

• 1、公司召开会议次数，亲自参加次数

• （1）2010 年度公司召开了5 次董事会会议，5 次亲自参加

• （2）2010 年度公司召开了2 次股东大会，2 次亲自参加

• 2、出席董事会的情况

2010 年，本人均亲自出席公司召开的5 次董事会会议并表决相 关议案，没有委托出席和缺席会议的情况。会前本人认真查阅资料， 与相关人员沟通；会中认真听取并审议每一项议案，积极参与讨论并 提出合理建议，忠实履行独立董事职责。本人认为：公司2010 年度 董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项 均履行了相关程序，合法有效。因此，在充分沟通后，本人对公司 2010 年度董事会的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。

• 3、出席股东大会的情况

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2010 年，本人均亲自出席了公司召开的2 次股东大会。

二、作为董事会专业委员会委员工作情况

1、作为审计委员会委员，2010 年度本人参加了3 次审计委员会 的会议，参与并指导了公司2009 年年报审计、2010 年一季报审计、 2010 年半年报审计、2010 年三季报审计，以及各类专项审计共21 次， 对公司内部审计流程及内部控制制度是否合法合规、是否规范提出了 专业指导意见。

2、作为战略委员会委员，2010 年本人参加了1 次战略委员会的 会议，审议通过了《关于公司未来发展战略的议案》，认为公司未来 的发展战略明晰，特别是公司正在积极进入原料药领域，有着广阔的 发展前景。

3、作为提名委员会委员，2010 年本人参加了1 次提名委员会的 会议，审议通过了《关于提名第二届董事会董事候选人及高级管理人 员的议案》，参与提名了新一届董事会成员和高级管理人员候选人， 并对候选人员资质是否符合《公司法》、《证券法》等法律法规提出了 要求。

三、发表独立意见的情况

2010 年度，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经 营状况的前提下，依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立 的判断，与其他两位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了 如下独立意见：

• 1、2010 年8 月4 日，在公司第一届董事会第九次会议发表了《独

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立董事关于苏州天马精细化学品股份有限公司首次公开发行股票募 集资金使用等相关事项发表的意见》，对公司用募集资金超额部分归 还银行贷款和补充流动资金发表了独立意见。

2、2010 年9 月28 日，在公司第一届董事会第十次会议发表了 《独立董事关于苏州天马精细化学品股份有限公司用募集资金置换 预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表的意见》，对公司 用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表 了独立意见。

3、2010 年12 月1 日，在公司第一届董事会第十二次会议发表 了《苏州天马精细化学品股份有限公司独立董事关于出售资产的关联 交易的独立意见》，对公司向苏州天马医药集团有限公司出售位于苏 州市吴中区木渎镇花苑东路199-1 号行政办公楼区域的房产及土地 发表了独立意见。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

• 1、持续关注公司的信息披露工作

积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促 进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项。 2010 年度，公司共发布17 份公告，其中1 份为定期报告，信息披露 工作符合《深交所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上 市公司规范运作指引》和《公司信息披露管理制度》等有关规定。同 时，公司能十分重视投资者关系，认真接待到公司调研的投资者，耐 心接听投资者电话咨询，保证了公司与投资者交流渠道畅通，保证了

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公司投资者关系管理活动平等、公开，切实维护广大投资者和社会公 众股股东的合法权益。

• 2、对公司内部审计的监督。本人在公司内部审计工作中切实履

• 行独立董事职责。

• 3、积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，

• 及时掌握相关政策，保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强 化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。具体培训情况如下：

• （1）2010 年10 月21 日，参加深圳证券交易所组织的上市公司

• 《诚信与规范第一讲》培训。

• （2）2010 年7 月28 日，参加公司组织的深圳证券交易所相关

• 制度培训，认真学习了《规范董监高买卖本公司股票行为的通知》。

• （3）2010 年9 月28 日，参加公司组织的深圳证券交易所相关

• 制度培训，认真学习了平安证券督导人员关于《中小企业板信息披露 业务备忘第4、8、15、24 号》、《信息披露管理制度》、《重大信息内 幕报告制度》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理业务指引》等制度的培训。

• （4）为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司

• 和投资者的保护能力，本人还积极、认真地补充学习有关上市公司的 法律、法规和规章制度和独立董事履职所必备的知识，通过学习本人 对独立董事职责有明确的理解和认识。

五、其他工作

• 1、本人未发生提议召开董事会的情况；

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• 2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

六、本人联系方式电子信箱：cathyhongzhou@tianmachem.com 最后，感谢公司相关人员对本人工作的支持和配合。

独立董事：周虹

二〇一一年四月八日

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