Great Chinasoft Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2019

Apr 16, 2020

证券代码：002453 证券简称：华软科技 编号：2020-032

金陵华软科技股份有限公司

关于续聘2020 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对 公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

金陵华软科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ） 于2020 年4 月16 日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘2020 年度审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2020 年度财务审计机构，并同意提交公司2019 年度股东大会 审议，现将相关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

容诚会计师事务所（特殊合伙）具备从事证券、期货相关业务资 格。该所担任公司2019 年度审计机构期间，遵循《中国注册会计师 独立审计准则》及内控审计相关规则规定，工作勤勉、尽责，坚持独 立、客观、公正的审计准则，较好地履行了双方签订合同所规定的责 任和义务，较好地完成了公司2019 年度财务报告审计的各项工作。 基于该所丰富的审计经验和职业素养，能够为公司提供高质量的审计 服务，为保持审计工作连续性，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2020 年度财务审计机构，聘期为一年。2019 年度

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审计费用为100 万元，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据 市场行情及双方协商情况确定具体2020 年审计费用并签署相关合同 与文件。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）系特殊普通合伙制企业，由 原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年8 月，2013 年12 月10 日改制为特殊普通合伙企业，注册地 址为北京市西城区阜成门外大街22 号1 幢外经贸大厦901-22 至 901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券 服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，是全球知名 会计网络RSM 国际在中国内地的唯一成员所。

该所已购买职业责任保险累计责任限额4 亿元，建立了较为完善 的质量控制体系，从未受到任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投 资者保护能力。

（二）人员信息

截至2019 年12 月31 日，容诚会计师事务所共有员工3,051 人。 其中，合伙人106 人，含首席合伙人1 人；注册会计师860 人，全所 共有2,853 人从事过证券服务业务。

（三）业务信息

容诚会计师事务所2018 年度总收入共计69,904.03 万元，其中， 审计业务收入66,404.48 万元，证券业务收入38,467.12 万元；2018

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年为1,338 家公司提供审计服务，包括为110 家A 股上市公司提供年 报审计服务；对于本公司所在行业，该所及审计人员拥有丰富的审计 业务经验。

（四）执业信息。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中 国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

• 项目合伙人：冉士龙，中国注册会计师，1999 年起从事审计工

• 作，拥有多年证券服务工作经验，为多家公司提供年报审计等证券服 务业务。

• 项目质量控制负责人：陈凯，中国注册会计师，2003 年起从事

• 审计工作，拥有多年证券服务和项目质量控制复核工作经验。

• 拟签字注册会计师：廖蕊，中国注册会计师，2009 年起从事审

• 计工作，拥有多年证券服务工作经验，为多家公司提供年报审计等证 券服务业务。

项目合伙人、项目质量控制负责人、拟签字注册会计师均为从业 经历丰富、具有相应资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备 相应专业胜任能力。

• （五）诚信记录

近3 年内，原华普天健会计师事务所共收到1 份行政监管措施（警 示函），即2017 年10 月25 日，收到中国证券监督管理委员会安徽监 管局行政监管措施决定书【2017】28 号。除此之外，该所及签字注 册会计师未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管

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措施。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会审议情况

董事会审计委员会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并 进行专业判断，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、 专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的 要求，同意向董事会提议续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2020 年度财务审计机构。

2、独立董事的事前认可意见

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券、期货相关业务资质， 具备为上市公司提供审计服务的执业能力和业务经验，符合公司 2020 年度财务审计工作要求。因此，我们同意公司续聘该会计师事 务所为公司 2020 年度的财务审计机构，同意将本议案提请至公司董 事会审议。

3、独立董事的独立意见

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面 符合中国证监会的有关规定，能够独立、客观、公正、及时地完成了 与公司约定的各项审计业务。公司续聘会计师事务所的聘用程序符合 法律、法规及《公司章程》的有关；为保证公司审计工作衔接的连续 性、完整性，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

4、董事会审议情况

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公司第五届董事会第十一次会议于2020 年4 月16 日召开，审议 通过了《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》。公司董事会同意续 聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务审计机 构。

四、报备文件

• 1、第五届董事会第十一次会议决议

• 2、独立董事对第五届董事会第十一次会议相关事项的事前认可

• 意见；

  • 3、独立董事对第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见； 4、董事会审计委员会会议决议；

• 5、拟续聘会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务

• 联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份 证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

金陵华软科技股份有限公司董事会

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