Gosuncn technology group Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2016

Aug 22, 2016

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

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高新兴科技集团股份有限公司

2016 年半年度报告

2016-076

2016 年 08 月

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

第一节 重要提示、释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司负责人刘双广、主管会计工作负责人蒋成及会计机构负责人 ( 会计主管

人员 ) 黄晓洁声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

2

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目 录

第一节 重要提示、释义 ................................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ............................................................................................................... 6 第三节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10 第四节 重要事项 .............................................................................................................................. 22 第五节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 34 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 39 第七节 财务报告 .............................................................................................................................. 41 第八节 备查文件目录 ................................................................................................................... 130

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

释义

释义项	指	释义内容
高新兴、公司	指	高新兴科技集团股份有限公司
半年度报告	指	高新兴科技集团股份有限公司2016年半年度报告
股东大会	指	高新兴科技集团股份有限公司股东大会
董事会	指	高新兴科技集团股份有限公司董事会
深交所	指	深圳证券交易所
创业板	指	深圳证券交易所创业板
报告期	指	2016年1-6月
元	指	人民币元
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
公司法	指	《中华人民共和国公司法》
证券法	指	《中华人民共和国证券法》
公司章程	指	高新兴科技集团股份有限公司公司章程
讯美科技	指	讯美科技股份有限公司（原名为讯美电子科技有限公司），高新兴控股子公司
高领投资	指	广东高领投资管理有限公司，高新兴控股子公司
创联电子	指	创联电子技术有限公司，高新兴全资子公司
国迈科技	指	广州市国迈科技有限公司，高新兴全资子公司
易方达资管	指	易方达资产管理有限公司
员工持股计划二期	指	高新兴科技集团股份有限公司员工持股计划二期
西藏硅谷天堂（恒兴1号）	指	西藏山南硅谷天堂昌吉投资管理有限公司（恒兴1号）
平安大华（汇垠澳丰1号）	指	平安大华基金管理有限公司（汇垠澳丰1号）
广发乾和	指	广发乾和投资有限公司
尚云在线	指	广州尚云在线科技有限公司，高新兴参股公司
城云嘉业	指	广州高新兴城云嘉业科技有限公司，高新兴控股子公司
高凯视	指	广州高凯视信息技术有限公司
北屯高新兴	指	北屯市高新兴信息技术有限责任公司
无锡高新兴	指	无锡高新兴智能交通技术有限公司
珠海高鑫	指	珠海横琴高鑫股权投资管理有限公司
四川高新兴	指	四川高新兴科技有限公司，高新兴全资子公司
网维投资	指	高新兴股东石河子网维投资普通合伙企业
中兴智联	指	天津中兴智联科技有限公司

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正中珠江会计师事务所	指	广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）
		BOT(build-operate-transfer)即建设-经营-转让，是指政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一
BOT	指	定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或
		出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。
		BT(building-transfer)模式：即建设-转让，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的
		一种融资模式。项目工程由投资人负责进行投融资，具体落实项目投资、建设、管理。工程项目建成
BT	指
		后，经政府组织竣工验收合格后，资产交付政府；政府根据回购协议向投资人分期支付资金或者以土
		地抵资，投资人确保在质保期内的工程质量。
		PPP模式（Public Private Partnership）：即公共基础设施的一种项目融资模式，是指政府与私营企业签
PPP	指
		订长期协议，授权私营企业代替政府建设、运营或管理公共基础设施并向公众提供公共服务。
中国移动	指	中国移动通信集团公司
中国电信	指	中国电信集团公司
中国联通	指	中国联合网络通信股份有限公司
		通信运营商是指提供固定电话、移动电话和互联网接入的通信服务公司，目前中国三大运营商：中国
通信/电信运营商	指
		移动、中国电信和中国联通
		公用移动通信基站，是无线电台站的一种形式，是指在一定的无线电覆盖区中，通过移动通信交换中
基站	指
		心，与移动电话终端之间进行信息传递的无线电收发信电台
QA	指	quality assurance，即质量保证，在CMMI中QA的主要工作是质量评审和产品评审。
		增强现实技术（Augmented Reality，简称AR），是一种实时地计算摄影机影像的位置及角度并加上
AR	指
		相应图像的技术。
VR	指	Virtual Reality，即虚拟现实，虚拟现实技术是一种可以创建和体验虚拟世界的计算机仿真系统。
		射频识别，RFID（Radio Frequency Identification）技术，又称无线射频识别，是一种通信技术，可通
RFID	指
		过无线电讯号识别特定目标并读写相关数据，而无需识别系统与特定目标之间建立机械或光学接触。
ETC	指	ETC( Electronic Toll Collection )不停车收费系统。
		3D是英文"3 Dimensions"的简称，指三维、三个维度、三个坐标，特指基于电脑、互联网的数字化的
3D	指
		3D/三维/立体技术。
珠海高易	指	珠海高易股权投资合伙企业（有限合伙）
高石基金	指	珠海高石股权投资基金（有限合伙）
硅谷天堂	指	硅谷天堂资产管理集团股份有限公司

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第二节 公司基本情况简介

一、公司信息

股票简称	高新兴	股票代码	300098
公司的中文名称	高新兴科技集团股份有限公司
公司的中文简称（如有）	高新兴
公司的外文名称（如有）	Gosuncn Technology Group Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）	GOSUN
公司的法定代表人	刘双广
注册地址	广州市萝岗区科学城开创大道2819号六楼
注册地址的邮政编码	510530
办公地址	广州市萝岗区科学城开创大道2819号
办公地址的邮政编码	510530
公司国际互联网网址	www.gosuncn.com
电子信箱	irm@gosuncn.com

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓 名	陈婧	黄璨
联系地址	广州市萝岗区科学城开创大道2819号	广州市萝岗区科学城开创大道2819号
电 话	020-32068888	020-32068888
传 真	020-32032888	020-32032888
电子信箱	irm@gosuncn.com	irm@gosuncn.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称	《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点	广州市萝岗区科学城开创大道2819号高新兴董事会办公室

四、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

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□ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）	612,011,234.24	362,266,347.35	68.94%
归属于上市公司普通股股东的净利润（元）	132,108,732.44	41,211,394.70	220.56%
归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）	128,178,862.02	38,036,984.71	236.98%
经营活动产生的现金流量净额（元）	-126,190,639.90	-153,496,726.74	17.79%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）	-0.1174	-0.5228	77.54%
基本每股收益（元/股）	0.1234	0.1404	-12.11%
稀释每股收益（元/股）	0.1231	0.1404	-12.32%
加权平均净资产收益率	3.77%	4.33%	-0.56%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率	3.66%	4.00%	-0.34%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	4,391,655,717.46	4,295,404,979.04	2.24%
归属于上市公司普通股股东的所有者权益（元）	3,557,521,067.28	3,419,716,458.15	4.03%
归属于上市公司普通股股东的每股净资产（元/股）	3.3100	3.3086	0.04%

五、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

	单位：元	单位：元
项目	金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-2,861.55
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	4,633,611.69
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-7,373.17
减：所得税影响额	693,506.55
合计	3,929,870.42	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

√ 适用 □ 不适用

项目	涉及金额（元）	原因
		增值税软件退税与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受，
增值税软件退税	15,800,175.18
		作为经常性损益确认。

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六、境内外会计准则下会计数据差异

1 、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2 、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

七、重大风险提示

1、市场竞争风险

公司目前致力于打造安全的智慧城市，通过"城市数据总线"理论体系的实践和完善，积极构建智慧城市顶层设计。公司 全面推进以公安信息化为立足点，以大数据应用、云计算为基础的智慧城市业务，并积极推进通信、金融、铁路等行业安全 业务，融合形成大安全产业链，布局巡逻机器人及人工智能业务，主要客户为通信运营商、金融机构和政府等。由于业务分 布广的特点，公司参与的项目主要采取公开招标的形式，市场竞争激烈，而且上述项目都呈现项目大、项目实施周期长、后 续服务质量要求高的特点。随着市场营销费用、研究开发费用、工程实施费用、项目维护费用的增加，公司如果在技术研发、 项目管理、项目服务、品牌形象等方面不能保持竞争优势，公司业务将面临较大的市场竞争风险。

2、技术风险

信息技术的发展日新月异，伴随着公司在云计算、大数据、人工智能、VR、AR等各种技术的发展，公司必须全面了解 市场需求，跟上技术发展速度。公司能否合理的应用这些技术来增加公司的竞争优势具有一定的不确定性，如果公司在这些 技术上的升级跟不上技术更新速度，这将削弱公司的竞争力。

3、收购整合风险

公司实施外延式收购后，公司组织结构和管理体系日趋复杂化，企业经营决策、风险控制难度不断加大，对管理团队的 管理水平及驾驭经营风险的能力带来一定程度的挑战。公司的资产规模和业务范围在扩大的同时，在企业文化、管理团队、 技术研发、客户资源和项目管理等方面均面临整合风险。公司能否保持原有的竞争优势并充分发挥协同效应，是公司收购完 成后面临的重要经营管理风险。

4、政策风险

在国家大力发展公共安全的政策背景下，政府对公共安全建设高度重视，同时伴随着城镇化的持续推进，公司业务面临 较好市场机遇。近年来，国家大力推动软件产业发展，先后颁布财税、投融资、研发、知识产权等多项扶持政策，为行业发 展提供强有力的政策支持。如果政府政策变化，公司业务存在一定的政策风险。

5、应收账款风险

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公司从事智慧城市、通信安全、数据安全、铁路安全、金融安全等业务，项目涉及金额较大，实施周期长，受行业特有 的业务模式和结算模式的影响，在实施过程中会出现很多不可预知的突发因素而导致资金回收困难,存在应收账款不能回收 的风险。如果出现应收账款无法按时回收，将对公司经营业绩和财务状况产生不利影响。

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第三节 董事会报告

一、报告期内财务状况和经营成果

1 、报告期内总体经营情况

报告期内，公司管理层紧密围绕 2016 年度工作计划，贯彻落实董事会的战略部署，积极开展各项工作，公司智慧城市 大数据业务、通信安全业务及铁路行车安全业务保持较高增长。报告期内，公司实现营业收入 61,201.12 万元，较上年同期 增长 68.94%；营业利润和净利润分别为 13,441.85 万元和 13,148.71 万元，分别比上年同期增长 208.95%和 220.01%。归属于 上市公司股东的净利润 13,210.87 万元，较上年同期增长 220.56%。

报告期内公司主要业务包括平安城市与智能交通、通信安全、铁路行车安全、数据安全和金融安全等。

平安城市与智能交通业务：开展智慧城市相关项目，致力于为客户提供咨询、设计、工程、维护一站式服务。公司以 高效的项目交付与优质的服务水平获得客户的广泛认同，业务覆盖全国多个省市。报告期内，公司重大的中标项目包括：平 安立山安防工程建设 BOT 项目，中标金额为 4182.77 万元；宁乡县智慧城市 PPP 项目，中标金额 4.61 亿元等。

通信安全：致力于成为数据中心、机房安防监控领域内的“通信环境安全专家”，在通信监控领域积极推动数据中心、 机房的“视频+动环”融合监控建设与运维，着力打造提供安全、便捷、高效、节能的融合监控整体解决方案，报告期内业 绩保持较高增长。

金融安全：一直致力于为金融行业客户提供具有行业特色的整体解决方案和软硬件产品，对于金融领域的安防软硬件 应用拥有丰富的行业经验，已经实现对部分银行的全国范围监控联网。在为银行客户提供监控软硬件服务同时，在视频信息 的共享利用上积极拓展，逐步开发出了多款面向银行其它业务部门的增值应用。子公司讯美科技于 4 月 14 日注册资本由 5450 万增加到 5707 万，7 月 4 日正式挂牌新三板。

铁路行车安全：提供铁路行车安全系统化产品和解决方案，以“GYK 铁路轨道车运行控制产品”、“铁路运行无线通 信产品”以及“轨道车安全信息化产品”三大系列产品。产品应用于全国大部分铁路局及中国中铁等铁路建设施工单位以及 轨道车生产厂商，市场占有率业内领先，具有广泛的客户基础，致力于为铁路轨道车安全保障提供行业领先的产品和解决方 案。报告期内，新产品研发进展顺利。

数据安全：主要从事行政执法行业领域内数据安全管理产品的研发、销售及应用，致力于执法信息采集与管理系统、 信息安全产品和安全私有云存储服务等领域的研究与创新，参与起草多项省部级标准。

在经营管理方面，公司不断调整和优化经营管理体制，完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，提高公司的 整体管理水平。为进一步促进公司建立、健全长期有效的激励约束机制，充分调动公司管理人员及员工的积极性，有效地将 股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，公司实施了限制性股票激励计划，将部分高级管理人员、中层管理人员、核心 业务 （技术）人员等共计 87 人纳入本次激励范围，报告期内公司完成了本次限制性股票的授予登记工作。

报告期内，公司拟以 14,840.69 万元人民币受让中兴通讯持有的中兴智联 84.86%股权。截止报告披露日，公司已完成相 应的股权变更。中兴智联的主营业务为基于 RFID 技术的系列化产品和解决方案的销售、部署以及提供后期的运营维护服务， 主要聚焦在公安交通及物流领域，产品主要覆盖汽车电子标识、ETC、多义性路径识别三个细分市场。公司受让中兴智联股 权有利于进一步扩大公司业务领域，为公司布局智能交通电子车牌业务抢占先机，提升公司综合竞争能力。

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2015 年 11 月，公司与易方达资管及珠海高易拟共同发起设立高石基金，第一期规模不超过 1.5 亿元。截止本报告披露 日，该基金正在履行备案登记手续。高石基金将主要投资于以视频大数据、大数据安全和综合物联网相关技术，公共安全领 域的智能分析、数据挖掘和深度学习技术，基于视频大数据的云计算技术和上述技术在民用领域扩展的各项应用为核心竞争 力的未上市公司的股权、债权及其他财产权利。

主要财务数据同比变动情况

单位：元

	本报告期	上年同期	同比增减	变动原因
	612,011,234.24	362,266,347.35		报告期内，营业收入增长主要是合并范围纳入了创联 电子、国迈科技、北屯高新兴及铁塔项目增长所致。
营业收入			68.94%
	368,039,330.49	246,283,210.98		报告期内，营业成本增长主要是合并范围纳入了创联 电子、国迈科技、北屯高新兴及铁塔项目增长所致。
营业成本			49.44%
销售费用	41,885,537.42	36,775,142.56	13.90%
	83,584,215.81	46,208,796.78		报告期内，管理费用增长主要是合并范围纳入了创联 电子、国迈科技所致。
管理费用			80.88%
	-33,134,917.75	-12,611,738.94		报告期内，财务费用的下降主要是募集资金存款利息 和未实现融资收益摊销增长所致。
财务费用			-162.73%
	23,354,945.61	9,328,797.14		报告期内，所得税费用增长主要是合并范围纳入了创 联电子、国迈科技、北屯高新兴及铁塔项目增长所致。
所得税费用			150.35%
				报告期内，研发投入增长主要是合并范围纳入了创联 电子、国迈科技所致。
研发投入	38,290,784.47	22,509,070.60	70.11%
经营活动产生的现金流量净额	-126,190,639.90	-153,496,726.74	17.79%
	-114,501,796.53	-5,883,263.49		报告期内，下降主要是支付收购中兴智联股权预付款 所致。
投资活动产生的现金流量净额			-1,846.23%
	35,982,662.68	-66,073,760.26		报告期内，增长主要是公司收到发行股权激励限制性 股票的认购款所致。
筹资活动产生的现金流量净额			154.46%
现金及现金等价物净增加额	-204,709,773.75	-225,453,750.49	9.20%

2 、报告期内驱动业务收入变化的具体因素

报告期内，驱动业务收入变化的具体因素主要为公司智慧城市大数据业务、通信安全业务及铁路行车安全业务保持较 高增长，报告期内公司合并创联电子和国迈科技的净利润为公司贡献较好业绩。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况

√ 适用 □ 不适用

截止本报告披露日，公司重大在手订单的执行情况如下：

项目名称	项目金额（万元）	项目进度
高州市教育局2014年教育创强信息化装备采购项目	5,950.00	2015年12月验收，2016年1月已收到第一期回款。
湛江市社会治安视频监控系统建设二期项目	3,704.57	已初验，已完成第三方检测，终验筹备中。
中国铁塔股份有限公司动环监控设备（第二批）6、7月份采购项目	5,976.00	已执行完毕，并完成全部结算

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福建省连城县教育局项目定期租赁合同	12,527.00	该项目2015年7月份开工，目前基础建设已完成80%， 待基建完工后安排设备进场及安装调试。
中国铁塔股份有限公司存量站动环监控建设项目动环监控设备FSU采购 项目	7,666.25	已执行完毕，并完成全部结算
第十师北屯市智慧城市PPP项目竞争性磋商采购项目	23,205.00	完工85%
平安立山安防工程建设BOT项目	4,182.77	完工30%
平安坪山视频监控系统（一类点）租赁项目	3,246.00	2016年3月30日已终验。
四川省泸州市公安局城市监控报警联网系统（天网四期）政府采购项目	9,954.50	2016年3月26日已终验
四川省凉山彝族自治州西昌市公安局天网工程第七期建设租赁采购项目	5,494.61	已完工，预验收申请中。
“平安达拉特”技防三期治安监控、数据中心与电子警察系统项目	3,515.00	已完工，初验申请中。
二连浩特市“智慧城市”建设一期工程	4,132.85	已完工，初验申请中。
深圳市坪山新区坪山办事处视频监控系统建设项目	4,651.20	完工30%
2016年湖南宁乡县智慧城市PPP项目	46,100.00	方案细化阶段

3 、主营业务经营情况

（ 1 ）主营业务的范围及经营情况

报告期内，公司主要业务领域涉及平安城市与智能交通、通信安全、金融安全、铁路行车安全和数据安全等，主要产 品包括视频监控综合管理平台、基站/机房运维信息化综合管理平台、铁路行车安全控制通信及信息化系统、智能分析系统、 云计算和云存储产品、前端数据采集存储传输设备及技术服务。

公司实现营业收入61,201.12万元，较上年同期增长68.94%；营业利润和净利润分别为13,441.85万元和13,148.71万元， 分别比上年同期增长208.95%和220.01%。归属于上市公司股东的净利润13,210.87万元，较上年同期增长220.56%。

（ 2 ）主营业务构成情况

占比 10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用

单位：元

				营业收入比上年	营业成本比上年	毛利率比上年
	营业收入	营业成本	毛利率
				同期增减	同期增减	同期增减
分产品或服务
视频监控综合管理平台	174,847,786.70	114,972,544.64	34.24%	2.80%	0.85%	1.28%
基站/机房运维信息化综合管理平台	72,190,003.51	32,274,805.87	55.29%	189.94%	176.08%	2.24%
铁路行车安全控制通信及信息化系统	82,332,353.31	26,941,600.00	67.28%
智能分析系统	35,641,250.68	19,502,687.84	45.28%

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云计算和云存储产品	28,694,564.22	18,256,621.61	36.38%
前端数据采集存储传输设备	125,399,861.77	90,493,522.43	27.84%	57.77%	57.02%	0.35%
技术服务	92,905,414.05	65,597,548.10	29.39%	5.81%	4.20%	1.09%
分行业
公安行业	267,575,002.21	176,702,727.02	33.96%	4.31%	3.84%	0.30%
电信行业	153,594,596.80	92,226,875.85	39.95%	169.75%	140.70%	7.25%
交通行业	133,170,037.68	55,256,578.02	58.51%
其他行业	57,671,597.55	43,853,149.60	23.96%	18.18%	16.02%	1.42%
分地区
华中	59,383,317.63	36,768,945.83	38.08%	597.49%	410.23%	22.72%
华南	208,195,371.02	132,724,827.45	36.25%	14.12%	0.82%	8.41%
华北	29,135,679.51	16,424,503.15	43.63%	11.52%	9.45%	1.07%
华东	57,629,771.18	34,430,995.92	40.25%	128.38%	80.97%	15.65%
西南	83,296,082.33	51,445,219.98	38.24%	-5.11%	0.57%	-3.49%
西北	147,975,943.96	79,310,202.87	46.40%	421.07%	304.36%	15.47%
东北	26,395,068.61	16,934,635.29	35.84%	597.28%	543.18%	5.40%

4 、其他主营业务情况

利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

• 主营业务或其结构发生重大变化的说明

• 适用 √ 不适用

主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

5 、公司前 5 大供应商或客户的变化情况

报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

6 、主要参股公司分析

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内无应当披露的参股公司信息。

7 、重要研发项目的进展及影响

√ 适用 □ 不适用

序号	项目名称	进展情况	功用和目标	对公司未来的影响
1	城市数据总线	自主研发，目前已应 用到项目中	具备桥接子系统、前置子系统、服务总线、交换管理中心服务、数据管 理服务、数据接入服务等模块，既可用于构建统一的城市级人口库、法 人库、宏观经济库等，同时为城市各委办局业务应用系统实现数据共享 与交换，实现业务高效协同。	进军智慧城市市场，提升产品 市场的竞争力。
2	城市运营中心	自主研发，目前已完 成开发，将应用到多 个项目中	城市运行状态的集中呈现者，展现包括人口经济、平安城市、智慧交警、 智能交通、智慧教育、智慧旅游、智慧城管、智慧管网、智慧水务等主 题业务功能，从而辅助决策和应急调度。	进军智慧城市市场，提升产品 市场的竞争力。
3	公安实战图侦系 统	自主研发，目前已在 多地试点	以视频监控资源为基础，结合视频智能分析技术及大数据分析技术，紧 贴公安办案流程、图侦作战需求，支持案件管理、案件研判、车辆大数 据分析、行人研判等。	贴近行业客户需求，提高用户 粘度，增强产品市场竞争力。
4	视频结构化分析 系统	自主研发，目前已在 多地试点	支持视频摘要、车辆信息提取、车辆检索。进一步提升算法准确度。	贴近行业客户需求，提高用户 粘度，提升产品市场竞争力。
5	立体防控云防系 统	自主研发，目前已在 多地试点	支持通过高点“云眼”对重点区域的人、车、突发事件、警力以及监控资 源的全局管控，实现快速响应、实时指挥调度、重点地区联防管控。	打造创新性的核心技术，引领 行业应用。
6	通信局站运维管 理系统	自主研发，目前已在 多地试点	支持移动集团B接口规范、支持考核管理与设备后评估分析功能、支持 系统自监控功能，可应用于铁路、金融、环保等行业。	提升产品市场的竞争力，拓宽 产品的市场空间。
7	IDC机房监控系统	自主研发，目前已在 项目中应用	支持界面呈现、定制化报表等功能，支持DCIM通用业务功能，重点实 现基于RFID的容量管理、资产管理、三维巡视功能，形成解决方案优势。	完善产品线，提升产品整体解 决方案交付能力。
8	铁塔动环监控FSU 设备	自主研发，目前在研 发阶段	符合铁塔集团设备标准，支持多种无线传输方式，在上一个版本基础上 实现降成本的目的。	贴近行业客户需求，降低总体 成本，增强产品市场竞争力。
9	移动集团动环监 控FSU设备	自主研发，目前已批 量生产销售	产品具有完善的B/S网管功能，支持多中心数据传输，支持400多类智能 设备的接入协议解析，支持IP、PTN等组网模式，主要应用于中国移动 集采项目的汇聚机房和核心机房中的动力环境监控。	贴近行业客户需求，提升产品 市场的竞争力。
10	铁路通信电源及 机房环境监控	自主研发，目前在测 试阶段	主要应用于铁路基站动力环境监控，符合铁路总公司CRCC产品认证实 施规则和相关技术条件。	进军铁路行业市场，拓宽产品 的市场空间，提升产品市场的 竞争力。
11	巡逻机器人	自主研发，守护神一 号人型机器人，目前 已在项目中应用	支持高清实时视频监控，具备人脸检测和识别能力，提供语音报警、听 音辨向、远程对讲与喊话等听说能力。支持检测周围的环境。推出守护 神ROCKET、守护神TANK两款非人型机器人形态产品。	提升产品市场的竞争力，拓宽 产品的市场空间。

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

8 、核心竞争力不利变化分析

□ 适用 √ 不适用

9 、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势

（1）公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势

近年来，伴随着“宽带中国”战略的落实，我国宽带网络覆盖范围不断扩大，传输和接入能力不断增强，无线通信网络 覆盖率显著提升，三网融合取得显著发展，为智慧城市建设奠定了坚实的基础。当前，随着我国城市信息基础设施全面升级、 城市管理和公共服务向精细化发展，我国智慧城市相关政策的密集出台，智慧城市建设迎来空前的发展机遇。在良好的政策 环境下，公司将积极利用物联网、云计算等最新技术，推进智慧城市建设，分享智慧城市发展成果。

（2）公司行业地位及发展趋势

公司凭借完善的智慧城市解决方案顶层设计以及对“公安大数据”的挖掘，依靠自主研发和外延扩张相结合打造了涉及 感知、采集、网络、平台、应用等全系列智慧城市应用产品，同时以平台产品为切入点，提供从硬件设备到智能分析软件平 台的完整解决方案，并在行业内率先推出“城市服务总线”，报告期内公司以PPP模式建设运营智慧城市项目的经验积累为公 司持续发展打下坚实的基础，公司已经成为华南地区具有明显区域优势、在全国范围内具有较大影响力的领先智慧城市建设 运营商。

10 、公司年度经营计划在报告期内的执行情况

报告期内，按照年初制定的2016年度经营计划，公司通过集团平台效应，加强业务融合和行业渗透，巩固现有市场业 务，深挖客户需求，加强资源整合，拓展业务广度，较好地实现了半年度经营目标。报告期内，公司新签合同及新中标项目 金额累计超过126,800万元（含已中标未签合同的订单）。公司2016年度经营计划在报告期内的执行情况如下：

1、较好地实现了经营业绩。报告期内，公司实现营业收入61,201.12万元，较上年同期增长68.94%；营业利润和净利润 分别为13,441.85万元和13,148.71万元，分别比上年同期增长208.95%和220.01%。归属于上市公司股东的净利润13,210.87万 元，较上年同期增长220.56%。

2、产品研发取得预期进展。在产品研发方面，本报告期内，公司继续加大在智慧城市、平安城市、智能交通、通信安 全、铁路安全、金融安全、数据安全等业务领域的软、硬件产品的研发投入，同时加大新业务、新产品的研发力度。公司坚 持以“城市服务总线”为依托，加快推进大数据、云计算、人工智能技术的发展和持续融合，海量视频数据分析能力得到进一 步提升。

3、集团化管理体系进一步健全。报告期内，公司继续深化集团管控建设，初步构建战略协同、管理协同、文化协同、 财务协同、资源协同的集团经营管理模式，深化营销体系，进一步加快营销管理体系的优化，提升营销战略布局顶层规划设 计，完善了营销体系矩阵式管理。

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

11 、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施

公司可能面临的风险因素包括：市场竞争风险、技术风险、收购整合风险、政策风险、应收账款风险。详细内容见本 “ ” “ ” 报告 第二节 公司基本情况简介 中 七、重大风险提示 。

二、投资状况分析

1 、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（ 1 ）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

	单位：万元
募集资金总额	118,640
报告期投入募集资金总额	14,685.50
已累计投入募集资金总额	49,640.42
报告期内变更用途的募集资金总额	12,731.00
累计变更用途的募集资金总额	12,731.00
累计变更用途的募集资金总额比例	10.73%
募集资金总体使用情况说明
根据中国证监会核发的《关于核准高新兴科技集团股份有限公司向王云兰等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015] 2269号）， 公司向募集配套资金认购方刘双广、易方达资产管理有限公司（员工持股计划二期）、平安大华基金管理有限公司（汇垠澳丰1号）、广发乾和投 资有限公司、西藏山南硅谷天堂昌吉投资管理有限公司（恒兴1号）非公开发行股份176,470,586股以募集配套资金，每股发行价格为人民币6.80 元，募集资金总额为人民币1,200,000,000元，扣除承销保荐费人民币13,600,000.00元，实际到账的募集资金为人民币1,186,400,000.00元。截至 2016年6月30日，公司累计使用募集资金人民币49,640.43万元，尚未使用的募集资金总额为68,999.58万元。

（ 2 ）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

	是否已					截至期末	项目达到		截止报告
		募集资金			截至期末			本报告		是否达	项目可行性
	变更项		调整后投	本报告期		投资进度	预定可使		期末累计
承诺投资项目和超募资金投向		承诺投资			累计投入			期实现		到预计	是否发生
	目(含部		资总额(1)	投入金额		(3)＝	用状态日		实现的效
		总额			金额(2)			的效益		效益	重大变化
	分变更)					(2)/(1)	期		益
承诺投资项目
支付本次交易的现金对价	否	12,515.96	12,515.96	0	12,515.96	100.00%		0	0	是	否
支付本次交易的中介机构费用	是	1,140.00	409.00	0	409.00	100.00%		0	0	是	否

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

区域运营中心项目	是	17,756.50	5,756.50	901.50	901.50	15.66%		0	0	是	否
智慧城市项目	否	27,780.65	27,780.65	0	0	0.00%		0	0	否	否
补充流动资金	否	59,446.89	59,446.89	13,053	35,082.96	59.02%		0	0	是	否
结余募集资金永久补充流动资金	否	0	731.00	731.00	731.00	100.00%		0	0	是	否
投资天津中兴智联科技有限公司
	否	0	12,000.00	0	0	0.00%		0	0	是	否
股权
承诺投资项目小计	--	118,640.00	118,640.00	14,685.50	49,640.42	--	--	0	0	--	--
超募资金投向
无
超募资金投向小计	--	0	0	0	0	--	--			--	--
合计	--	118,640.00	118,640.00	14,685.50	49,640.42	--	--	0	0	--	--
		截至募集配套资金到账之日，“智慧城市项目”的主要投资已使用自有资金投资，截至2016年6月30日，
		募集资金到账后的后续少量支出根据公司付款惯例仍使用自有资金支出，未使用募集资金支出。截至2016
		年6月30日，“智慧城市项目”中除“荔湾区分局社会治安视频监控改造项目”完成程度达到82%外，
		其他项目已建设完成，项目建设进度符合预期情况。截至2016年6月30日，“智慧城市项目”累计实现
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
		毛利8,697.93万元，达到预计毛利额的85.44%，基本达到预期效益。实现效益与预期效益存在一定差距，
（分具体项目）
		一方面系个别项目尚未建设完成，另一方面系项目实际建设过程中部分项目建设运营条件等发生变化导
		致成本提高所致。
		为提高募集资金使用效率，公司在以后期间将优先使用募集资金支付“智慧城市项目”的剩余尾款，并
		对节余募集资金进行妥善使用。
项目可行性发生重大变化的情况说明		不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况		不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况		不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况		不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况		不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况		不适用
		适用
		“支付重组项目的中介机构费用”项目承诺投入金额2,500万元，扣除发行相关费用人民币1,360.00万元后 承诺投入金额为1,140.00万元。截至2015年12月23日，“支付重组项目的中介机构费用”实际支付409.00 万元，支付完成后该项目结余募集资金731.00万元。公司于2015年12月24日召开第三届董事会第二十 九次会议，审议通过了《关于公司将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司本次重大资产重组募 集配套资金使用计划之“支付本次交易的中介机构费用”已经支付完成，同意将结余的募集资金731.00万 元用于永久补充流动资金。2016年1月11日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
		按《募集资金管理办法》规定，根据《募集资金三方监管协议》，尚未使用的募集资金全部分别存放于募
尚未使用的募集资金用途及去向
		集资金专户。
		公司2016年半年度募集资金的使用和存放符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
		所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用（修订）》以及公司
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
		《募集资金使用管理办法》等相关文件的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，已披露的募集资金
情况
		使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况；募集资金存放、使用、管理及披露不存在
		违规情形。

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

（ 3 ）募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

		变更后项目拟	本报告期	截至期末实		项目达到预			变更后的项目
	对应的原承诺项				截至期末投资		本报告期实	是否达到
变更后的项目		投入募集资金	实际投入	际累计投入		定可使用状			可行性是否发
	目				进度(3)=(2)/(1)		现的效益	预计效益
		总额(1)	金额	金额(2)		态日期			生重大变化
结余募集资金永久	支付本次交易的
		731.00	731.00	731.00	100.00%		0	是	否
补充流动资金	中介机构费用
投资天津中兴智联	区域运营中心项
		12,000.00	0	0	0.00%		0	是	否
科技有限公司股权	目
合计	--	12,731.00	731.00	731.00	--	--	0	--	--
	1、“结余募集资金永久补充流动资金”项目(1)变更原因：“支付重组项目的中介机构费用”项目承诺投入金额2,500万元，扣除
	发行相关费用人民币1,360.00万元后承诺投入金额为1,140.00万元。截至2015年12月23日，“支付重组项目的中介机构费用”
	实际支付409.00万元，支付完成后该项目结余募集资金731.00万元。(2)决策程序：公司于2015年12月24日召开第三届董
	事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同日，第三届监事会第二十一次会
	议审议通过了《关于公司将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，独立董事对该事项发表了明确意见、独立财务顾问发表
	了核查意见，同意公司将结余募集资金731.00万元永久补充流动资金有关议案提交股东大会审议。2016年1月11日，公司召
	开2016年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。(3) 信息披露情况说明：披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2015-157，
	披露日期：2015年12月25日。
变更原因、决策程	2、“投资天津中兴智联科技有限公司股权”(1)变更原因：截至2016年6月23日，“区域运营中心”项目实际已投入金额为901.50
序及信息披露情况	万元，结余未使用金额为16,855.00万元（不含利息），根据公司目前经营的实际情况和投资建设规划，公司拟将该项目的部分
说明(分具体项目)	募集资金变更用途，拟变更用途的募集资金金额为12,000.00万元。基于公司战略目标的实现，进一步扩大公司业务领域，提
	升公司的持续经营能力，为公司布局智能交通电子车牌业务抢占先机，公司拟投资天津中兴智联科技有限公司股权。本次变更
	用途的募集资金12,000.00万元全部用于“投资天津中兴智联科技有限公司股权”项目，不足部分使用自有资金补充。本次通过
	部分募集资金用途，将有助于优化公司财务结构，增强其整体盈利能力，提升公司的经营效益，为投资者创造更大价值。(2)
	决策程序：公司于2016年6月24日召开第三届董事会第三十六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同
	意将原“区域运营中心”项目中12,000万元用于投资天津中兴智联科技有限公司股权。同日，第三届监事会第二十八次会议审
	议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，独立董事对该事项发表了明确意见。2016年7月12日，公司召开2016年第
	四次临时股东大会审议通过了上述议案。(3)信息披露情况说明：披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-056，披露日期：2016
	年6月25日。
未达到计划进度或
预计收益的情况和	不适用。
原因(分具体项目)
变更后的项目可行
性发生重大变化的	不适用。
情况说明

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2 、非募集资金投资的重大项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无非募集资金投资的重大项目。

3 、对外股权投资情况

（ 1 ）持有其他上市公司股权情况

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）持有金融企业股权情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有金融企业股权。

4 、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

（ 1 ）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

								本期实际		计提减值		报告期
	关联	是否关		委托理			报酬确定		是否经过
受托人名称			产品类型		起始日期	终止日期		收回本金		准备金额	预计收益	实际损
	关系	联交易		财金额			方式		规定程序
								金额		（如有）		益金额
中国光大银行			保本固定收
					2015年12	2016年03月
股份有限公司	无	否	益对公结构	10,000			利息收益	10,000	是	0	83.75	83.75
					月25日	25日
广州分行			存款产品
中国民生银行			保本浮动收
					2016年01	2016年04月
股份有限公司	无	否	益型结构性	4,900			利息收益	4,900	是	0	39.02	39.02
					月08日	08日
广州分行发行			存款产品
中国光大银行			保本固定收
					2016年04	2016年07月
股份有限公司	无	否	益对公结构	5,000			利息收益	5,000	是	0	38.13	38.13
					月01日	01日
广州分行			存款产品
中国光大银行			保本固定收
					2016年04	2016年09月
股份有限公司	无	否	益对公结构	5,050			利息收益	0	是	0	76.77	0
					月01日	30日
广州分行			存款产品
中国民生银行			保本浮动收
					2016年04	2016年07月
股份有限公司	无	否	益对公结构	4,950			利息收益	4,950	是	0	38.16	38.16
					月13日	13日
广州分行			存款产品
合计				29,900	--	--	--	24,850	--		275.83	199.06

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委托理财资金来源	暂时闲置的募集资金。
逾期未收回的本金和收益累计金额	0
涉诉情况（如适用）	不适用。
审议委托理财的董事会决议披露日期（如有)	2015年12月24日
审议委托理财的股东大会决议披露日期（如有)
	1、2015年12月24日，经公司第三届董事会第二十九次会议审议通过，同意使用部分暂时闲置募
	集资金进行现金管理。2、自2015年12月24日起一年内，公司计划使用部分暂时闲置募集资金进
委托理财情况及未来计划说明	行现金管理。在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用不超过1.5亿元的暂时
	闲置募集资金购买安全性高、流动性好的低风险、有保本约定的投资产品，单个投资产品的期限不
	超过12个月，在不超过1.5亿元额度范围内，资金可滚动使用。

（ 2 ）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

（ 3 ）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况

√ 适用 □ 不适用

公司在2016年第一季度报告中披露了2016年半年度业绩预告，预计公司2016年1-6月度实现归属于上市公司股东的净利 润约为盈利12,500万元~13,500万元，比上年同期增长203.31%~227.58%。2016年1-6月，公司实现归属于上市公司股东的净 利润13,210.87万元，较上年同期增长220.56%。

四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 “ 非标准审计报告 ” 的说明

□ 适用 √ 不适用

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

六、董事会对上年度 “ 非标准审计报告 ” 相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

七、报告期内公司利润分配方案实施情况

报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用

1、2016年6月23日，公司实施了2015年度权益分派方案：以现有公司总股本1,074,764,571股为基数，向全体股东每10股 派发现金股利人民币0.10元（含税），共计派发现金10,747,645.71元（含税），剩余未分配利润247,653,183.43元结转下一年 度。本次权益分派股权登记日为：2016年6月22日，除权除息日为：2016年6月23日。

2、公司现金分红政策的制定和执行情况符合《公司章程》和股东大会决议的要求，分红标准和比例明确、清晰，分红 决策和机制完备，独立董事履行了职责并发挥了应有的作用。公司在现金分红政策的制定和执行过程中，充分听取了中小股 东的意见，中小股东的合法权益得到了保障，利润分配政策调整的条件和程序合规、透明。公司报告期利润分配方案与《公 司章程》和《分红管理制度》的相关规定一致。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：	是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：	是

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

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第四节 重要事项

一、重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

二、资产交易事项

1 、收购资产情况

√ 适用 □ 不适用

						该资产为上
								与交易对方
				对公司经营	对公司损益	市公司贡献
交易对方或	被收购或置	交易价格	进展情况				是否为关联	的关联关系	披露日期
				的影响（注	的影响（注	的净利润占				披露索引
最终控制方	入资产	（万元）	（注2）				交易	（适用关联	（注5）
				3）	4）	净利润总额
								交易情形
						的比率
				收购完成
			截止报告披
	天津中兴智			后，将有利	本次收购事
			露日，所涉							巨潮资讯网
中兴通讯股	联科技有限			于公司持续	项对本期财				2016年06月
		14,840.69	及的资产产				否			www.cninfo.
份有限公司	公司84.86%			发展，提升	务状况无重				25日
			权已全部完							com.cn
	股权			公司综合竞	大影响。
			成过户
				争能力。

2 、出售资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售资产。

3 、企业合并情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生企业合并情况。

三、公司股权激励的实施情况及其影响

√ 适用 □ 不适用

1、公司于2016年2月2日召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划（草案）及 其摘要的议案》、《关于制定<第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

办理公司第二期限制性股票激励计划有关事项的议案》，同意以向激励对象定向发行公司股票的方式向93名激励对象授予400 万份限制性股票，占公司股本总额107,076.96万股的0.37%，授予价格为7.7元/股。同日，公司第三届监事会第二十三次会议 通过了《关于第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第二期限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》、《关于核实第二期限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，对本次股权激励计划的激励对象名单进 行核实。公司独立董事发表了独立意见，广东广信君达律师事务所出具了法律意见。详细情况见公司2016年2月3日在中国证 监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告）。（公告编号：2016-010、2016-011、 2016-012）。

2、2016年2月19日，公司召开2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘 要的议案》、《关于制定<第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 公司第二期限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司第二期限制性股票激励计划得到批准。董事会被授权确定限制性股 票授予日及在公司和激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。详细情况见 公司2016年2月20日在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号： 2016-016）

3、2016年2月25日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制 性股票的议案》，同意向第二期限制性股票激励计划93名激励对象授予400万股限制性股票，授予日为2016年2月25日。同日， 公司第三届监事会第二十四次会议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划授予相关事项的议案》、《关于核实第二期 限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，对本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事对本议案发表了 独立意见，广东广信君达律师事务所出具了法律意见。详细内容见2016年2月26日公司在中国证监会指定创业板信息披露网 站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2016-018、2016-019、2016-020）。

4、2016年4月11日，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成第二期限制性股票激励计划的股份登记手续， 本次授予的激励对象实际人数为87名，授予的限制性股票数量为399.50万股，授予日为2016年2月25日，授予限制性股票的 上市日期为2016年4月13日。详细情况见公司2016年4月12日在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网： www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2016-025）。

5、2016年5月19日，公司召开第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获 授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司股权激励计划第三个解锁期条件成就可解锁的议案》。公司决定回购注销 部分已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计46,080股，同意由董事会按照《限制性股票激励计划》的 相关规定办理第三次解锁期限制性股票解锁的相关事宜。本次符合解锁条件的激励对象共计128人，可申请解锁并上市流通 的限制性股票数量为838.656万股，占首次授予限制性股票总数的35.34%，占公司总股本的0.78%。同日，公司第三届监事会 第二十七次会议审议并通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项的核查意 见》、《关于核查公司限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁激励对象名单的议案》，对公司回购注销已离职股权激励对 象所持已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项进行了核查，同时，对公司《限制性股票激励计划》第三个解锁期可解锁的 激励对象名单进行了核查。详细情况见公司2016年5月20日在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网： www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2016-045）。

6、2016年5月31日，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成第一期股权激励计划限制性股票第三个解锁 期的股份解锁登记手续。本次股权激励计划第三个解锁期解锁股份数量为8,386,560股，占公司股本总额的0.78%；实际可上

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

市流通股份数量为7,418,880股，占公司股本总额的0.69%。本次解锁的激励对象共128人，解锁的限制性股票的上市流通日 为2016年6月6日。详细情况见公司2016年6月3日在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告（公告编号：2016-051）。

四、重大关联交易

1 、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2 、资产收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。

3 、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

4 、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

五、重大合同及其履行情况

1 、托管、承包、租赁事项情况

（ 1 ）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（ 2 ）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

（ 3 ）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2 、担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在担保情况。

3 、重大委托他人进行现金资产管理情况

单位：万元

							是否履行必
受托方名称	委托金额	委托起始日期	委托终止日期	报酬的确定方式	实际收益	期末余额
							要程序
中国民生银行股份有限公司				保本浮动收益，预期
	4,900	2016年01月08日	2016年04月08日		39.02	0	是
广州分行				年化收益率3.15%
中国光大银行股份有限公司				保本固定收益，预期
	5,000	2016年04月01日	2016年07月01日		38.13	5,000	是
广州分行				年化收益率3.05%
中国光大银行股份有限公司				保本固定收益，预期
	5,050	2016年04月01日	2016年09月30日			5,050	是
广州分行				年化收益率3.10%
中国民生银行股份有限公司				保本浮动收益，预期
	4,950	2016年04月13日	2016年07月13日			4,950	是
广州分行				年化收益率3.15%

重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询

√ 适用 □ 不适用

临时公告名称	临时公告披露日期	临时公告披露网站名称
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施公告	2016年01月14日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期收回的公告	2016年03月26日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施公告	2016年04月06日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期收回的公告	2016年04月12日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施公告	2016年04月15日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn

4 、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

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六、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
		实施第一期股权激励计划：1、在本计划草案提出前30天内，公司
		未发生《上市公司信息披露管理办法（试行）》第三十条规定的重
		大事件，没有发生任何增发新股、资产注入、发行可转债等重大事
		项的动议和实施。2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法（试
		行）》第七条规定的不得实行股权激励的情形；本计划的激励对象
		不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第八条规定的不得
		成为激励对象的情形。3、本次激励对象中不包括持股5%以上的主
					承诺正常履
		要股东或实际控制人以及其配偶及直系亲属；激励对象均未参加除		自2013年4
					行中。截止
		本公司以外的其他上市公司股权激励计划；公司独立董事、监事不	2012年12月	月24日起至
	公司				报告期末，
		在本次股权激励的激励对象范围之内。4、本激励计划实施后，公	06日	2017年4月
					承诺方严格
		司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公		23日止
					遵守承诺。
		司股本总额的10%，且任何一名激励对象通过公司股权激励计划和
		本计划获授的标的股票累计不超过公司股本总额的1%。5、激励对
		象认购限制性股票的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依本计
		划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其
股权激励承诺		贷款提供担保。6、公司披露本计划草案至本计划经股东大会审议
		通过后30日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等
		重大事项。
		公司实施第二期股权激励计划时承诺：1、本公司不存在《上市公
		司股权激励管理办法（试行）》中“第七条”规定的不得实行股权
		激励的情形。2、本计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管
		理办法（试行）》中“第八条”规定的不得成为激励对象的情形。3、
		公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过			承诺正常履
				2016年2月
		公司股本总额的10%；任何一名激励对象通过全部有效的股权激励			行中。截止
			2016年02月	25日起至
	公司	计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的1%。4、激励对			报告期末，
			26日	2020年2月
		象均未参加除本公司以外的其他上市公司股权激励计划；本计划的			承诺方严格
				24日止
		激励对象，不包括公司独立董事、监事，亦不包括持股5%以上的			遵守承诺。
		主要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属。5、激励对象认购
		限制性股票的资金全部自筹，公司承诺不为任何激励对象依本计划
		获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，且不为其贷
		款提供担保。
收购报告书或权
益变动报告书中	无
所作承诺
		上市公司本次向创联电子股东发行的全部股份中的35%部分在本
					承诺正常履
		次股份发行完成之日起12个月内不得交易或转让；该部分股份可		自2015年11
	王云兰;叶卫春;傅				行中。截止
资产重组时所作		交易或转让的起始时间为：在上市公司依法公布2015年年度报告	2015年11月	月9日起至
	天耀;俞仲勋;程懿;				报告期末，
承诺		和创联电子2015年《创联电子专项审核报告》后满二十个工作日	09日	2016年11月
	汤军达;蒋宇新				承诺方严格
		与本次股份发行完成后满12个月之日的孰晚日期。如因上市公司		8日至
					遵守承诺。
		送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述约定。

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

		上市公司本次向创联电子股东发行的全部股份中的15%部分在本
					承诺正常履
		次股份发行完成之日起24个月内不得交易或转让；该部分股份可		自2015年11
	王云兰;汤军达;蒋				行中。截止
		交易或转让的起始时间为：在高新兴依法公布2016年年度报告和	2015年11月	月9日起至
	宇新;叶卫春;傅天				报告期末，
		创联电子2016年《创联电子专项审核报告》后满二十个工作日与	09日	2017年11月
	耀;俞仲勋;程懿				承诺方严格
		本次股份发行完成后满24个月之日的孰晚日期。如因上市公司送		8日止
					遵守承诺。
		红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述约定。
		高新兴本次向创联电子股东发行的全部股份中的50%部分在本次
		股份发行完成之日起36个月内不得交易或转让；该部分股份可交			承诺正常履
				自2015年11
	王云兰;叶卫春;傅	易或转让的起始时间为：在高新兴依法公布2017年年度报告和创			行中。截止
			2015年11月	月9日起至
	天耀;俞仲勋;程懿;	联电子2017年《创联电子专项审核报告》及《创联电子减值测试			报告期末，
			09日	2018年11月
	汤军达;蒋宇新	报告》后满二十个工作日与本次股份发行完成后满36个月之日的			承诺方严格
				8日止
		孰晚日期。如因上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司			遵守承诺。
		股份，亦应遵守上述约定。
		上市公司本次向国迈科技股东发行的全部股份中的35%部分在本
					承诺正常履
		次股份发行完成之日起12个月内不得转让；该部分股份可转让的		自2015年11
	陈映庭;李祥明;欧				行中。截止
		起始时间为：在上市公司依法公布2015年年度报告和国迈科技	2015年11月	月9日起至
	阳浩;杨志健;周建				报告期末，
		2015年《国迈科技专项审核报告》后满二十个工作日与本次股份发	09日	2016年11月
	康;姚晓军;雪立新				承诺方严格
		行完成后满12个月之日的孰晚日期。如因上市公司送红股、转增		9日止
					遵守承诺。
		股本等原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述约定。
		上市公司本次向国迈科技股东发行的全部股份中的65%部分在本
		次股份发行完成之日起36个月内不得转让；该部分股份可交易或			承诺正常履
				自2015年11
	陈映庭;李祥明;欧	转让的起始时间为：在上市公司依法公布2017年年度报告和国迈			行中。截止
			2015年11月	月9日起至
	阳浩;杨志健;周建	科技2017年《国迈科技专项审核报告》及《国迈科技减值测试报			报告期末，
			09日	2018年11月
	康;姚晓军;雪立新	告》后满二十个工作日与本次股份发行完成后满36个月之日的孰			承诺方严格
				8日止
		晚日期。如因上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股			遵守承诺。
		份，亦应遵守上述约定。
					承诺正常履
				自2015年11
					行中。截止
		控股股东、实际控制人承诺本次交易前持有的高新兴股份锁定期为	2015年11月	月30日起至
	刘双广				报告期末，
		本次交易完成后12个月。	09日	2016年11月
					承诺方严格
				29日止
					遵守承诺。
		在本次收购完成后，本人及本人控制的企业将尽可能避免和减少与
		高新兴的关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，
	王云兰;汤军达;蒋	本人及本人控制的企业将与上市公司按照公平、公允、等价有偿等
	宇新;陈映庭;李祥	原则依法签订协议，履行合法程序， 并将按照有关法律、法规、			承诺正常履
	明;欧阳浩哲;杨志	其他规范性文件以及《高新兴科技集团股份有限公司章程》等的规			行中。截止
			2015年11月
	健;叶卫春;傅天耀;	定，依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务，保		长期有效。	报告期末，
			09日
	俞仲勋;程懿;周建	证不以与市场价格相比显失公允的条件与上市公司进行交易，保证			承诺方严格
	康;姚晓军;雪立新;	不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，亦不利用该类交			遵守承诺。
	刘双广	易从事任何损害上市公司及其他股东合法权益的行为。若出现违反
		上述承诺而损害高新兴利益的情形，本人将对前述行为而给高新兴
		造成的损失向高新兴进行赔偿。
	王云兰;汤军达;蒋	本次收购完成后，在作为高新兴股东期间，本人及本人控制的其他	2015年11月		承诺正常履
				长期有效。
	宇新;陈映庭;李祥	企业不会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公司主要经营	09日		行中。截止

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

	明;欧阳浩哲;杨志	业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营，亦不会投资			报告期末，
	健;叶卫春;傅天耀;	任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在			承诺方严格
	俞仲勋;程懿;周建	同业竞争关系的其他企业；如在上述期间，本人或本人控制的其他			遵守承诺。
	康;姚晓军;雪立新;	企业获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业
	刘双广;方英杰;侯	竞争或可能发生同业竞争的，本人将立即通知上市公司，并尽力将
	玉清;黄国兴;黄海	该商业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下属公司形成同业
	潮;蒋成;丘春森;孙	竞争或潜在同业竞争，以确保上市公司及上市公司其他股东利益不
	选宏;王敏;朱弘戈	受损害。
		截至承诺函出具日，本人及本人控制的其他企业（如有）不存在占
		用杭州创联电子技术有限公司（"杭州创联"）资金的情形；本次交
		易完成后，本人及本人控制的其他企业（如有）将不会以代垫费用			承诺正常履
	王云兰;汤军达;蒋	或其他支出、直接或间接借款、代偿债务等任何方式占用杭州创联			行中。截止
			2015年03月
	宇新;叶卫春;傅天	的资金，避免与杭州创联发生与正常经营业务无关的资金往来行		长期有效。	报告期末，
			09日
	耀;俞仲勋;程懿	为；若杭州创联因在本次交易前发生的资金拆借行为，本人将对高			承诺方严格
		新兴科技集团股份有限公司（"高新兴"）及杭州创联因受处罚所产			遵守承诺。
		生的经济损失予以全额补偿，保证高新兴和杭州创联不因此遭受任
		何损失。
		截至承诺函出具日，本人及本人控制的其他企业（如有）不存在占			承诺正常履
	陈映庭;李祥明;欧
		用广州国迈科技有限公司（"国迈科技"）资金的情形；本次交易完			行中。截止
	阳浩哲;杨志健;周		2015年03月
		成后，本人及本人控制的其他企业（如有）将不会以代垫费用或其		长期有效。	报告期末，
	建康;姚晓军;雪立		09日
		他支出、直接或间接借款、代偿债务等任何方式占用国迈科技的资			承诺方严格
	新
		金，避免与杭州创联发生与正常经营业务无关的资金往来行为。			遵守承诺。
	王云兰;汤军达;蒋
					承诺正常履
	宇新;陈映庭;李祥			自2015年11
		承诺人通过本次交易取得的上市公司股份，承诺人承诺在本次股份			行中。截止
	明;欧阳浩哲;杨志		2015年11月	月9日起至
		发行完成之日起36个月内不质押；承诺人如因高新兴送红股、转			报告期末，
	健;叶卫春;傅天耀;		09日	2018年11月
		增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述约定。			承诺方严格
	俞仲勋;程懿;周建			8日止
					遵守承诺。
	康;姚晓军;雪立新
		创联电子股东承诺创联电子2015年度、2016年度和2017年度实
		现的净利润（净利润以归属于母公司股东的扣除非经常性损益前后
		孰低的净利润为计算依据）分别不低于9,100.00万元、10,920.00
		万元、13,104.00万元。如在利润补偿期间内，创联电子每年度实现			承诺正常履
				自2015年1
	王云兰;叶卫春;傅	的实际净利润数低于对应年度的净利润承诺数，则创联电子股东应			行中。截止
			2015年05月	月1日起至
	天耀;俞仲勋;程懿;	在创联电子当年度《创联电子专项审核报告》出具后按照约定的补			报告期末，
			27日	2017年12月
	汤军达;蒋宇新	偿程序与补偿期限，向上市公司支付补偿。在利润补偿期届满后，			承诺方严格
				31日止。
		公司对标的资产进行减值测试，如减值测试的结果为：期末标的资			遵守承诺。
		产减值额>利润补偿期内创联电子股东已补偿股份总数×换股价格
		＋创联电子股东已补偿现金金额，则创联电子股东应向上市公司进
		行资产减值补偿。
		国迈科技股东承诺国迈科技2015年度、2016年度和2017年度实			承诺正常履
				自2015年1
	陈映庭;李祥明;欧	现的净利润（净利润以归属于母公司股东的扣除非经常性损益前后			行中。截止
			2015年05月	月1日起至
	阳浩;杨志健;周建	孰低的净利润为计算依据）分别不低于1,500.00万元、1,875.00万			报告期末，
			27日	2017年12月
	康;姚晓军;雪立新	元、2,343.00万元。如在利润补偿期间内，国迈科技每年度实现的			承诺方严格
				31日止。
		实际净利润数低于对应年度的净利润承诺数，则国迈科技股东应在			遵守承诺。

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

		国迈科技当年度《国迈科技专项审核报告》出具后按照约定的补偿
		程序和补偿期限，向上市公司支付补偿。在利润补偿期届满后，公
		司对标的资产进行减值测试，如减值测试的结果为：期末标的资产
		减值额>利润补偿期内国迈科技股东已补偿股份总数×换股价格＋
		国迈科技股东已补偿现金金额，则国迈科技股东应向上市公司进行
		资产减值补偿。
		本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申
		报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让
		本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日			承诺正常履
		起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离			行中。截止
			2016年04月
	付洪涛	职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人		任职期内。	报告期末，
			26日
		直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接			承诺方严格
		持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。将本人持有的			遵守承诺。
		公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
		入，由此所得收益归公司所有。
		本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申
		报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让
		本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日			承诺正常履
		起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离			行中。截止
			2014年10月
	朱弘戈	职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人		任职期内。	报告期末，
			28日
		直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接			承诺方严格
		持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。将本人持有的			遵守承诺。
		公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
		入，由此所得收益归公司所有。
首次公开发行或
		本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申
再融资时所作承
		报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让
诺
		本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日			承诺正常履
		起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离			行中。截止
			2015年10月
	黄国兴	职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人		任职期内。	报告期末，
			27日
		直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接			承诺方严格
		持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。将本人持有的			遵守承诺。
		公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
		入，由此所得收益归公司所有。
		本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申
		报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让
		本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日			承诺正常履
		起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离			行中。截止
			2014年06月
	孙选宏	职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人		任职期内。	报告期末，
			04日
		直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接			承诺方严格
		持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。将本人持有的			遵守承诺。
		公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
		入，由此所得收益归公司所有。
		本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申	2013年07月		承诺正常履
	方英杰			任职期内。
		报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让	24日		行中。截止

29

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

		本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日			报告期末，
		起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离			承诺方严格
		职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人			遵守承诺。
		直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接
		持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。将本人持有的
		公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
		入，由此所得收益归公司所有。
		本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申
		报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让
		本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日			承诺正常履
		起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离			行中。截止
			2013年07月
	叶伟明;毛真福	职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人		任职期内。	报告期末，
			24日
		直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接			承诺方严格
		持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。将本人持有的			遵守承诺。
		公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
		入，由此所得收益归公司所有。
		本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申
		报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让
		本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日			承诺正常履
		起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离			行中。截止
			2011年06月
	侯玉清	职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人		任职期内。	报告期末，
			30日
		直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接			承诺方严格
		持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。将本人持有的			遵守承诺。
		公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
		入，由此所得收益归公司所有。
		本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申
		报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让
		本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日			承诺正常履
		起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离			行中。截止
			2011年05月
	吴向能	职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人		任职期内。	报告期末，
			13日
		直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接			承诺方严格
		持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。将本人持有的			遵守承诺。
		公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
		入，由此所得收益归公司所有。
		本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申
		报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让
		本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日			承诺正常履
		起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离			行中。截止
	黄海潮;蒋成;丘春		2010年07月
		职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人		任职期内。	报告期末，
	森;王敏;刘双广		28日
		直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接			承诺方严格
		持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。将本人持有的			遵守承诺。
		公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
		入，由此所得收益归公司所有。
	刘双广	自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所	2010年07月	自2010年7	承诺正常履

30

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

		持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份；也不转让通	28日	月28日起至	行中。截止
		过广州网维投资咨询有限公司间接持有公司股份；在前述承诺期限		2013年7月	报告期末，
		届满后担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间内，每年转		28日止，董	承诺方严格
		让的股份将不超过直接或间接所持有公司股份总数的25%；自申报		监高任职期	遵守承诺。
		离任后半年内，将不会转让直接或间接所持有的公司股份。		内及离任后
				半年内。
				自2010年7
				月28日起至	承诺正常履
		自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所
				2013年7月	行中。截止
	石河子网维投资普	持有的公司股份，也不由公司回购所持有的股份；高新兴的董事、	2010年07月
				28日止，董	报告期末，
	通合伙企业	监事、高级管理人员通过网维投资间接持有的高新兴的股份按照实	28日
				监高任职期	承诺方严格
		际控制人刘双广的锁定期锁定。
				内及离任后	遵守承诺。
				半年内。
		关于避免同业竞争的承诺（1）本公司目前不存在自营、与他人共
		同经营或为他人经营与高新兴相同、相似业务的情形；除持有高新
		兴股份以外，本公司目前并未直接或间接控制任何其他企业。（2）
		自本承诺函签署之日起，在本公司持有高新兴股份的相关期间内，
		本公司将不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方
		式直接或间接从事与高新兴现在和将来业务范围相同、相似或构成
		实质竞争的业务，并将促使本公司控制的其他企业（若有）比照前			承诺正常履
		述规定履行不竞争的义务。（3）若因国家政策调整等不可抗力原因			行中。截止
	石河子网维投资普		2010年07月
		导致本公司或本公司控制的其他企业（若有）将来从事的业务与高		长期有效。	报告期末，
	通合伙企业		28日
		新兴之间的同业竞争可能构成或不可避免时，则本公司及本公司控			承诺方严格
		制的其他企业将及时向无关联关系的第三方转让或终止上述相竞			遵守承诺。
		争的业务；若高新兴进一步要求，高新兴享有上述相竞争业务在同
		等条件下的优先受让权。（4）若本公司违反上述承诺，则因此而取
		得的相关收益将全部归高新兴所有；若给高新兴及其他股东造成损
		失，将及时、足额赔偿高新兴及其他股东因此遭受的全部损失。关
		于避免资金占用的承诺:公司股东网维投资承诺不利用公司股东地
		位以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司资金。
		公司董监高柴朝明、陈青、陈学道、黄海潮、蒋成、李顺成、丘春
		森、王敏、张荣祥关于避免同业竞争的承诺:1、自本人在高新兴任
		职至今及今后担任高新兴董事、监事、高级管理人员或核心技术人
	许颖;李晓波;新疆	员期间，本人没有从事、也将不直接或间接从事，亦促使本人的控
	星海中侨股权投资	股及参股企业（如有）不从事构成或可能构成与高新兴同业竞争的
					承诺正常履
	管理合伙企业;江苏	任何业务或活动。2、自本人从高新兴离职后的半年内，上述承诺
					行中。截止
	三棱科技有限公司;	仍然有效。3、若本人违反上述承诺，则因此而取得的相关收益将	2010年07月
				长期有效。	报告期末，
	李顺成;黄海潮;柴	全部归高新兴所有；若给高新兴及其他股东造成损失，将及时足额、	28日
					承诺方严格
	朝明;陈青;陈学道;	赔偿高新兴及其他股东因此遭受的全部损失。公司股东江苏三棱科
					遵守承诺。
	蒋成;丘春森;张荣	技有限公司、李晓波、新疆星海中侨股权投资管理合伙企业、许颖
	祥;王敏	关于避免同业竞争的承诺:1、本企业（或本人）及本企业（或本人）
		控制的其他企业目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与
		高新兴及其下属子公司相同、相似业务的情形。2、自本承诺签署
		之日起，在本企业（或本人）持有高新兴股份的相关期间内，本企

31

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

		业（或本人）将不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他
		任何方式直接或间接从事与发行人现在和将来业务范围相同、相似
		或构成实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表任何第三方以任
		何方式直接或间接从事与发行人现在和将来业务范围相同、相似或
		构成实质竞争的业务；并将促使本企业（或本人）控制下的其他企
		业比照前述规定履行不竞争的义务。3、若因国家政策调整等不可
		抗力原因导致本企业（或本人）或本企业（或本人）控制的其他企
		业将来从事的业务与高新兴之间的同业竞争可能构成或不可避免
		时，则本企业（或本人）及本企业（或本人）控制的其他企业将及
		时向无关联关系的第三方转让或终止上述相竞争的业务；若高新兴
		进一步要求，高新兴享有上述相竞争业务在同等条件下的优先受让
		权。4、若本企业（或本人）违反上述承诺，则因此而取得的相产
		收益将全部归高新兴所有；若给高新兴及其他股东造成损失，将及
		时足额赔偿高新兴及其他股东因此遭受的全部损失。
		关于避免同业竞争的承诺（1）本人目前不存在自营、与他人共同
		经营或为他人经营与高新兴相同、相似业务的情形。除高新兴及其
		控股子公司外，本人目前并未直接或间接控制任何其他企业。（2）
		自本承诺函签署之日起，在本人直接或间接持有高新兴股份的相关
		期间内以及担任高新兴董事、监事或高级管理人员期间及辞去上述
		职务后六个月内，本人将不会采取参股、控股、联营、合营、合作
		或者其他任何方式直接或间接从事与高新兴现在和将来业务范围
		相同、相似或构成实质竞争的业务，并将促使本人控制的其他企业			承诺正常履
		（如有）比照前述规定履行不竞争的义务。（3）若因国家政策调整			行中。截止
			2010年07月
	刘双广	等不可抗力原因导致本人或本人控制的其他企业（如有）将来从事		长期有效。	报告期末，
			28日
		的业务与高新兴之间的同业竞争可能构成或不可避免时，则本人及			承诺方严格
		本人控制的其他企业将及时向无关联关系的第三方转让或终止上			遵守承诺。
		述相竞争的业务；如高新兴进一步要求，高新兴享有上述相竞争业
		务在同等条件下的优先受让权。（4）若本人违反上述承诺，则因此
		而取得的相关收益将全部归高新兴所有；若给高新兴及其他股东造
		成损失，将及时、足额赔偿高新兴及其他股东因此遭受的全部损失。
		关于避免资金占用的承诺：不利用公司实际控制人的地位直接或通
		过其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占
		用发行人资金。
	刘双广;广发乾和投
	资有限公司;易方达
	资产－工商银行－
	高新兴科技集团股				承诺正常履
				自2015年11
	份有限公司;西藏山				行中。截止
		募集配套资金认购方自本次股份发行完成之日起36个月内不转让	2015年11月	月30日起至
	南硅谷天堂昌吉投				报告期末，
		其在本次发行中新增的上市公司股份。	30日	2018年11月
	资管理有限公司－				承诺方严格
				29日止
	硅谷天堂恒兴1号				遵守承诺。
	资产管理计划;平安
	大华基金－平安银
	行－广东粤财信托

32

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

	－粤财信托·金定向
	16号单一资金信托
	计划
		公司控股股东、董事长刘双广先生、公司董事侯玉清先生、黄海潮
					载止本报告
		先生、方英杰先生、监事会主席王敏女士、监事丘春森先生、财务
					披露日承诺
	刘双广;方英杰;侯	总监蒋成先生，基于公司目前稳定的生产经营和盈利情况以及良好
			2015年07月		已履行完
	玉清;黄海潮;蒋成;	的发展前景，看好国内资本市场长期的投资价值，计划自2015年7		2016-01-08
			09日		毕。承诺方
	王敏;丘春森	月9日起六个月内，根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易
					严格遵守承
其他对公司中小		所的规定，通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份增持市值不
					诺。
股东所作承诺		低于3000万元、不超过20000万元。
					承诺正常履
		刘双广作为高新兴科技集团股份有限公司的投股股东、实际控制
					行中。截止
	石河子网维投资普	人，承诺自2015年5月27日起12个月内不减持本人直接持有公	2015年05月
				2016-05-26	报告期末，
	通合伙企业;刘双广	司股份为123,711,776股、通过石河子网维投资普通合伙企业间接	27日
					承诺方严格
		持有公司股份为3,139,238股。
					遵守承诺。
承诺是否及时履
	是
行
未完成履行的具
体原因及下一步	无。
计划（如有）

公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况

□ 适用 √ 不适用

七、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计

□ 是 √ 否

公司半年度报告未经审计。

八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

九、公司债相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

33

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

第五节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1 、股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	599,934,540	56.03%	3,995,000			-8,989,305	-4,994,305	594,940,235	55.36%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	599,934,540	56.03%	3,995,000			-8,989,305	-4,994,305	594,940,235	55.36%
其中：境内法人持股	14,705,882							14,705,882	1.37%
境内自然人持股	585,228,658	56.03%	3,995,000			-8,989,305	-4,994,305	580,234,353	53.99%
二、无限售条件股份	470,835,031	43.97%				8,989,305	8,989,305	479,824,336	44.64%
1、人民币普通股	470,835,031	43.97%				8,989,305	8,989,305	479,824,336	44.64%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	1,070,769,571	100.00%	3,995,000			0	3,995,000	1,074,764,571	100.00%

公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、本报告期内，公司实施了第二期股权激励计划，导致公司股份总额发生变动。2016年2月25日，公司授予87名激励对 象限制性股票3,995,000股，授予价格为7.7元，本次限制性股票授予日为2016年2月25日，授予限制性股票的上市日期为2016 年4月13日。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由1,070,769,571股增加至1,074,764,571股。

2、本报告期内，因高管锁定股调整、公司实施第二期股权激励计划及对第一期股权激励计划第三个解锁期的限制性股票 进行解锁，导致公司股东结构发生变动。

1）有限售条件股变动

2015年12月31日，公司控股股东刘双广的高管锁定股为224,251,622股，2016年1月4日调整为222,681,197股，有限售条件 股减少1,570,425股，其他董监高的有限售条件股份未变，由此，因高管锁定股的调整至公司有限售条件股减少1,570,425股； 2016年6月6日，公司第一期股权激励计划第三个解锁期128名激励对象共计8,386,560股完成解锁，其中公司董事、高级管理 人员合计解锁股份967,680股，全部转为高管锁定股继续锁定，本次实际可上市流通股份数量为7,418,880股，占公司股本总 额的0.69%，由此，公司有限售条件股减少7,418,880股。综合上述两次变动，报告期内，公司有限售条件股共减少8,989,305

34

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

股。2016年2月25日，公司因实施第二期股权激励计划授予87名激励对象限制性股票3,995,000股，2016年4月13日该部分限制 性股票上市，由此，公司有限售条件股分共增加3,995,000股。

综上所述，报告期内，公司有限条件股由期初599,934,540股变为594,940,235股，共减少4,994,305股。

2）无限售条件股变动

2015年12月31日，公司控股股东刘双广的无限售流通股为74,750,541股，2016年1月4日调整为76,320,966股，增加无限售 条件股1,570,425股，其他董监高的无限售条件股份未变，由此，公司无限售条件股共减少1,570,425股；2016年6月6日，公司 第一期股权激励计划第三个解锁期128名激励对象共计8,386,560股完成解锁，其中公司董事、高级管理人员合计解锁股份 967,680股，全部转为高管锁定股继续锁定，本次实际可上市流通股份数量为7,418,880股，占公司股本总额的0.69%，由此， 公司无限售条件股增加7,418,880股。综合上述两次变动，报告期内，公司无限售条件股共增加8,989,305股。

综上所述，报告期内，公司无限条件股由期初470,835,031股变为479,824,336股，共增加8,989,305股。

3、公司资产和负债变动情况

产和负债变动情况
项目	期初数	期末数
资产总额（元）	4,295,404,979.04	4,391,655,717.46
负债总额（元）	868,141,159.69	827,208,886.91
资产负债率（%）	20.21	18.84

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

本报告期内，公司实施了第二期股权激励计划，导致公司股份总额发生变动。2016年2月25日，公司授予87名激励对象限 制性股票3,995,000股，授予价格为7.7元，本次限制性股票授予日为2016年2月25日，授予限制性股票的上市日期为2016年4 月13日。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由1,070,769,571股增加至1,074,764,571股。

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

1、2016年2月2日，公司分别召开第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议并通过了《关于第 二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，决定向限制性股票激励计划93名激励对象授予限制性股票 400万股。2016年2月19日，公司召开2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划（草案）及其 摘要的议案》等相关议案，同意向限制性股票激励计划93名激励对象授予限制性股票400万股。

2、2016年2月25日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的议案》，同意向第二期限制性股票激励计划93名激励对象授予400万股限制性股票，授予日为2016年2月25 日，授予价格为7.7元/股。

股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

1、公司第二期限制性股票在办理缴款登记时，共有6名限制性股票激励对象自动放弃认购权益，合计放弃认购限制性股 票0.50万股，本次最终参与限制性股票认购对象共87名完成缴款，合计实际到账限制性股票认购金额3,076.15万元，共计认 购限制性股票399.50万股。至此，本次限制性股票授予数量调整为399.50万股，较初始核准的授予数量减少了0.50万股。

35

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

2、2016年4月11日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成第 二期限制性股票的股份登记手续。本期限制性股票最终登记的授予数量为399.50万股，授予对象共87名，授予日为2016年2 月25日，授予限制性股票的上市日期为2016年4月13日。

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用

报告期内，公司实施了第二期股权激励计划，导致公司股份总数由1,070,769,571股增加至1,074,764,571股。以实施股权激 励后的总股本1,074,764,571股计算公司2015年度基本每股收益为0.1887元/股，稀释每股收益为0.1866元/股，归属于上市公司 股东的每股净资产为3.1818元/股。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

	期初限售	本期解除限	本期增加限	期末限售
股东名称					限售原因	拟解除限售日期
	股数	售股数	售股数	股数
					首发后个人类限售股	首发后个人类限售股拟于2018年12月4
刘双广	308,369,269	1,570,425	0	306,798,844
					及高管锁定股	日解除限售，高管锁定股每年解锁25%
						自2015年11月18日起第12、24、36个
王云兰	93,955,530	0	0	93,955,530	首发后个人类限售股
						月分三批解锁
平安大华基金－平安银行－广
东粤财信托－粤财信托·金定向	44,117,647	0	0	44,117,647	首发后机构类限售股	2018年12月4日
16号单一资金信托计划
易方达资产－工商银行－高新
	21,764,705	0	0	21,764,705	首发后机构类限售股	2018年12月4日
兴科技集团股份有限公司
						自2015年11月18日起第12、24、36个
叶卫春	16,996,329	0	0	16,996,329	首发后个人类限售股
						月分三批解锁
						自2015年11月18日起第12、24、36个
傅天耀	14,912,789	0	0	14,912,789	首发后个人类限售股
						月分三批解锁
						自2015年11月18日起第12、24、36个
俞仲勋	14,912,789	0	0	14,912,789	首发后个人类限售股
						月分三批解锁
广发乾和投资有限公司	14,705,882	0	0	14,705,882	首发后机构类限售股	2018年12月4日
						自2015年11月18日起第12、24、36个
程懿	12,829,265	0	0	12,829,265	首发后个人类限售股
						月分三批解锁
西藏山南硅谷天堂昌吉投资管
理有限公司－硅谷天堂恒兴1	11,764,705	0	0	11,764,705	首发后个人类限售股	2018年12月4日
号资产管理计划
						自2015年11月18日起第12、36个月分
陈映庭	11,278,727	0	0	11,278,727	首发后个人类限售股
						两批解锁

36

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

						自2015年11月18日起第12、24、36个
汤军达	7,464,600	0	0	7,464,600	首发后个人类限售股
						月分三批解锁
						自2015年11月18日起第12、36个月分
欧阳浩哲	4,167,797	0	0	4,167,797	首发后个人类限售股
						两批解锁
						自2015年11月18日起第12、36个月分
李祥明	4,045,448	0	0	4,045,448	首发后个人类限售股
						两批解锁
						自2015年11月18日起第12、24、36个
蒋宇新	2,985,840	0	0	2,985,840	首发后个人类限售股
						月分三批解锁
						自2015年11月18日起第12、36个月分
杨志健	2,205,840	0	0	2,205,840	首发后个人类限售股
						两批解锁
						自2015年11月18日起第12、36个月分
周建康	2,173,507	0	0	2,173,507	首发后个人类限售股
						两批解锁
						自2015年11月18日起第12、36个月分
姚晓军	955,856	0	0	955,856	首发后个人类限售股
						两批解锁
						自2015年11月18日起第12、36个月分
雪立新	812,300	0	0	812,300	首发后个人类限售股
						两批解锁
						高管锁定股每年解锁25%，第一期股权激
						励限售股自2014年4月24日起分三年每
其他（股权激励对象持股及董监					高管锁定股及股权激	年按30%、30%、40%分三批解锁，第二
	9,515,715	8,386,560	4,962,680	6,091,835
高持股）					励限售股	期股权激励限售股自2017年2月25日起
						分三年每年按30%、30%、40%分三批解
						锁.
合计	599,934,540	9,956,985	4,962,680	594,940,235	--	--

二、公司股东数量及持股情况

单位：股 43,175

报告期末股东总数							43,175	43,175
		持股5%以上的股东持股情况
			报告期末持	报告期内增	持有有限售条	持有无限售条	质押或冻结情况
		比
股东名称	股东性质	持股例	股数量	减变动情况	件的股份数量	件的股份数量	股份状态	数量
刘双广	境内自然人	35.65%	383,119,810		306,798,844	76,320,966	质押	223,760,000
王云兰	境内自然人	8.74%	93,955,530		93,955,530
平安大华基金－平安银行－广东 粤财信托－粤财信托·金定向16 号单一资金信托计划	其他	4.10%	44,117,647		44,117,647
石河子网维投资普通合伙企业	其他	2.29%	24,562,934		0	24,562,934
易方达资产－工商银行－高新兴 科技集团股份有限公司	其他	2.03%	21,764,705		21,764,705
叶卫春	境内自然人	1.58%	16,996,329		16,996,329
傅天耀	境内自然人	1.39%	14,912,789		14,912,789

37

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

俞仲勋	境内自然人	境内自然人	1.39%	14,912,789			14,912,789
广发乾和投资有限公司	境内非国有法人		1.37%	14,705,882			14,705,882
程懿	境内自然人		1.19%	12,829,265			12,829,265
战略投资者或一般法人因配售新股成为前
		无
10名股东的情况（如有）（参见注3）
		刘双广先生直接持有本公司股份383,119,810股，占公司总股本的35.65%，是公司的控股股东、实际控
上述股东关联关系或一致行动的说明		制人；刘双广先生通过石河子网维投资普通合伙企业间接持有公司股份7,534,249股，占公司目前总股
		本的0.70%。除此之外，公司前十名其他股东之间不存在关联关系或属于一致行动人。
前10名无限售条件股东持股情况
									股份种类
股东名称						报告期末持有无限售条件股份数量
									股份种类		数量
刘双广						76,320,966			人民币普通股		76,320,966
石河子网维投资普通合伙企业						24,562,934			人民币普通股		24,562,934
高新兴科技集团股份有限公司－第一期员工持股计划						12,644,191			人民币普通股		12,644,191
全国社保基金一零四组合						9,889,858			人民币普通股		9,889,858
中国建设银行股份有限公司－易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金						6,493,794			人民币普通股		6,493,794
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金						4,896,154			人民币普通股		4,896,154
全国社保基金六零三组合						4,893,912			人民币普通股		4,893,912
中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金						4,500,000			人民币普通股		4,500,000
群益证券投资信托股份有限公司－客户资金						3,659,920			人民币普通股		3,659,920
中国工商银行－浦银安盛价值成长混合型证券投资基金						3,614,144			人民币普通股		3,614,144
			刘双广先生直接持有本公司股份383,119,810股，占公司总股本的35.65%，是公司的控股股 东、实际控制人；刘双广先生通过石河子网维投资普通合伙企业间接持有公司股份7,534,249 股，占公司目前总股本的0.70%。除此之外，公司未知前10名其他无限售流通股股东之间是 否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售
流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动
的说明
参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4）			不适用。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

三、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

38

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

第六节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况

1 、持股情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

							期初持有的	本期获授予	本期被注销	期末持有的
				本期增持	本期减持		股权激励获	的股权激励	的股权激励	股权激励获
姓名	职务	任职状态	期初持股数			期末持股数
				股份数量	股份数量		授予限制性	限制性股票	限制性股票	授予限制性
							股票数量	数量	数量	股票数量
刘双广	董事长	现任	383,119,810	0	0	383,119,810	0	0	0	0
侯玉清	董事、总经理	现任	728,680	0	0	728,680	660,480	0	0	660,480
贾幼尧	董事	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
方英杰	董事、副总经理	现任	628,800	0	0	628,800	576,000	0	0	576,000
吴向能	独立董事	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
毛真福	独立董事	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
叶伟明	独立董事	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
王敏	监事会主席	现任	190,080	0	0	190,080	0	0	0	0
丘春森	监事	现任	21,600	0	0	21,600	0	0	0	0
孙选宏	监事	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
蒋成	财务总监	现任	427,680	0	0	427,680	403,200	0	0	403,200
黄海潮	副总经理	现任	737,500	0	0	737,500	691,200	0	0	691,200
朱弘戈	副总经理	离任	0	0		0	0	0	0	0
黄国兴	副总经理	现任	0	200,000	0	200,000	0	200,000	0	200,000
	副总经理、董事
陈婧		现任	0	0	0	0	0	0	0	0
	会秘书
付洪涛	副总经理	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
合计	--	--	385,854,150	200,000	0	386,054,150	2,330,880	200,000	0	2,530,880

2 、持有股票期权情况

□ 适用 √ 不适用

39

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
				经公司总裁侯玉清先生和公司第三届董事会提名委员会提名，公司董事
付洪涛	副总裁	聘任	2016年04月15日
				会审议通过，同意聘任付洪涛先生为公司副总裁。
朱弘戈	副总裁	离任	2016年05月04日	因个人原因辞职。

40

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

第七节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司半年度财务报告未经审计。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位：高新兴科技集团股份有限公司

2016 年 06 月 30 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	818,030,158.15	1,092,860,171.39
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	16,884,974.00	37,205,064.67
应收账款	721,867,501.21	487,636,457.28
预付款项	23,883,233.87	6,326,090.60
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	3,395,479.45
应收股利
其他应收款	61,054,386.05	32,917,078.40
买入返售金融资产
存货	207,908,269.77	233,927,938.73
划分为持有待售的资产

41

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

一年内到期的非流动资产	248,426,451.13	137,176,856.42
其他流动资产	225,264,608.69	186,088,498.74
流动资产合计	2,326,715,062.32	2,214,138,156.23
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	95,992,643.14	1,789,195.14
持有至到期投资
长期应收款	752,277,156.86	861,844,367.27
长期股权投资	13,662,443.42	12,520,723.86
投资性房地产
固定资产	65,779,636.10	66,043,220.32
在建工程	289,985.36	1,573,788.18
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	52,742,411.91	59,610,785.17
开发支出
商誉	1,022,051,869.17	1,022,051,869.17
长期待摊费用	260,729.00	290,157.80
递延所得税资产	30,386,462.18	28,215,979.90
其他非流动资产	31,497,318.00	27,326,736.00
非流动资产合计	2,064,940,655.14	2,081,266,822.81
资产总计	4,391,655,717.46	4,295,404,979.04
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	139,259,172.15	204,591,986.31
应付账款	481,569,662.40	482,559,341.82
预收款项	23,421,177.66	34,372,825.04
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	14,763,102.09	36,670,030.66

42

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

应交税费	38,525,558.38	34,196,324.51
应付利息
应付股利	3,546,387.18	447,578.79
其他应付款	69,925,642.96	24,949,619.44
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	771,010,702.82	817,787,706.57
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬	246,875.47	246,875.47
专项应付款
预计负债
递延收益	418,537.47	565,699.16
递延所得税负债	55,532,771.15	49,540,878.49
其他非流动负债
非流动负债合计	56,198,184.09	50,353,453.12
负债合计	827,208,886.91	868,141,159.69
所有者权益：
股本	1,074,764,571.00	1,070,769,571.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,041,380,484.51	2,008,579,502.11
减：库存股	30,761,500.00	10,409,040.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	51,565,418.33	43,031,005.69
一般风险准备

43

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

未分配利润	420,572,093.44	307,745,419.35
归属于母公司所有者权益合计	3,557,521,067.28	3,419,716,458.15
少数股东权益	6,925,763.27	7,547,361.20
所有者权益合计	3,564,446,830.55	3,427,263,819.35
负债和所有者权益总计	4,391,655,717.46	4,295,404,979.04

法定代表人：刘双广 主管会计工作负责人：蒋成 会计机构负责人：黄晓洁

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	615,839,064.37	881,455,503.65
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	284,739.00	896,558.37
应收账款	449,063,454.68	276,168,560.73
预付款项	14,559,192.59	2,720,486.19
应收利息	3,395,479.45
应收股利	67,000,000.00	67,000,000.00
其他应收款	38,813,521.25	23,050,213.46
存货	86,642,999.22	92,198,163.95
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产	248,426,451.13	133,612,258.45
其他流动资产	213,782,484.83	167,087,079.38
流动资产合计	1,737,807,386.52	1,644,188,824.18
非流动资产：
可供出售金融资产	95,723,055.84	1,519,607.84
持有至到期投资
长期应收款	733,722,363.27	847,152,654.93
长期股权投资	1,530,574,443.42	1,529,934,723.86
投资性房地产
固定资产	58,989,256.77	60,064,531.46
在建工程	289,985.36	1,573,788.18
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产

44

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

油气资产
无形资产	8,718,696.60	8,800,465.24
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	25,238,516.78	23,174,788.88
其他非流动资产
非流动资产合计	2,453,256,318.04	2,472,220,560.39
资产总计	4,191,063,704.56	4,116,409,384.57
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	131,359,172.15	190,891,896.31
应付账款	415,150,717.36	416,143,530.27
预收款项	8,159,118.75	2,852,112.68
应付职工薪酬	8,714,171.52	22,580,275.85
应交税费	18,337,880.41	2,227,964.31
应付利息
应付股利	3,546,387.18	447,578.79
其他应付款	42,270,310.59	15,082,977.48
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	627,537,757.96	650,226,335.69
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债	47,771,756.16	41,468,861.56
其他非流动负债

45

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

非流动负债合计	47,771,756.16	41,468,861.56
负债合计	675,309,514.12	691,695,197.25
所有者权益：
股本	1,074,764,571.00	1,070,769,571.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,095,722,803.89	2,062,921,821.49
减：库存股	30,761,500.00	10,409,040.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	51,565,418.33	43,031,005.69
未分配利润	324,462,897.22	258,400,829.14
所有者权益合计	3,515,754,190.44	3,424,714,187.32
负债和所有者权益总计	4,191,063,704.56	4,116,409,384.57

3 、合并利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	612,011,234.24	362,266,347.35
其中：营业收入	612,011,234.24	362,266,347.35
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	477,046,172.01	318,340,355.12
其中：营业成本	368,039,330.49	246,283,210.98
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	3,575,746.53	593,483.11
销售费用	41,885,537.42	36,775,142.56
管理费用	83,584,215.81	46,208,796.78
财务费用	-33,134,917.75	-12,611,738.94

46

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

资产减值损失	13,096,259.51	1,091,460.63
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	-546,534.26	-417,853.94
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-279,280.44	-417,853.94
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	134,418,527.97	43,508,138.29
加：营业外收入	20,436,191.70	7,116,747.06
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	12,639.55	207,064.66
其中：非流动资产处置损失	2,861.55	79,728.02
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	154,842,080.12	50,417,820.69
减：所得税费用	23,354,945.61	9,328,797.14
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	131,487,134.51	41,089,023.55
归属于母公司所有者的净利润	132,108,732.44	41,211,394.70
少数股东损益	-621,597.93	-122,371.15
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	131,487,134.51	41,089,023.55
归属于母公司所有者的综合收益总额	132,108,732.44	41,211,394.70
归属于少数股东的综合收益总额	-621,597.93	-122,371.15
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.1234	0.1404
（二）稀释每股收益	0.1231	0.1404

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：刘双广 主管会计工作负责人：蒋成 会计机构负责人：黄晓洁

47

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	390,415,056.25	333,438,538.19
减：营业成本	249,241,211.27	236,811,193.84
营业税金及附加	2,052,924.87	546,536.92
销售费用	24,275,854.61	29,522,292.66
管理费用	39,255,846.80	34,907,771.82
财务费用	-31,448,172.66	-12,592,640.37
资产减值损失	13,758,185.98	939,623.06
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	-546,534.26	-417,853.94
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-279,280.44	-417,853.94
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	92,732,671.12	42,885,906.32
加：营业外收入	6,101,705.15	5,144,154.13
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出		141,598.42
其中：非流动资产处置损失		39,190.08
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	98,834,376.27	47,888,462.03
减：所得税费用	13,490,249.84	8,791,488.73
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	85,344,126.43	39,096,973.30
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	85,344,126.43	39,096,973.30
七、每股收益：

48

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（一）基本每股收益 （二）稀释每股收益

==> picture [192 x 40] intentionally omitted <==

5 、合并现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	454,286,668.57	207,797,009.49
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	15,801,580.00	3,181,831.87
收到其他与经营活动有关的现金	14,193,505.46	13,585,182.64
经营活动现金流入小计	484,281,754.03	224,564,024.00
购买商品、接受劳务支付的现金	380,418,549.00	247,643,416.87
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	108,997,066.08	61,950,282.82
支付的各项税费	48,499,057.22	21,052,023.40
支付其他与经营活动有关的现金	72,557,721.63	47,415,027.65
经营活动现金流出小计	610,472,393.93	378,060,750.74
经营活动产生的现金流量净额	-126,190,639.90	-153,496,726.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	267,253.82

49

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		17,100.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	267,253.82	17,100.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	19,126,602.35	1,800,363.49
投资支付的现金	95,642,448.00	4,100,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	114,769,050.35	5,900,363.49
投资活动产生的现金流量净额	-114,501,796.53	-5,883,263.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	43,631,500.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		155,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	43,631,500.00	155,000,000.00
偿还债务支付的现金		208,352,370.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	7,648,837.32	12,721,390.26
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	7,648,837.32	221,073,760.26
筹资活动产生的现金流量净额	35,982,662.68	-66,073,760.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-204,709,773.75	-225,453,750.49
加：期初现金及现金等价物余额	1,124,475,320.96	306,387,155.89
六、期末现金及现金等价物余额	919,765,547.21	80,933,405.40

6 、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：

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销售商品、提供劳务收到的现金	284,404,017.13	169,939,496.92
收到的税费返还	2,902,655.15	1,359,653.94
收到其他与经营活动有关的现金	9,391,152.82	7,961,118.56
经营活动现金流入小计	296,697,825.10	179,260,269.42
购买商品、接受劳务支付的现金	274,002,921.79	235,490,178.88
支付给职工以及为职工支付的现金	66,194,128.26	50,727,570.64
支付的各项税费	12,318,512.15	13,085,749.47
支付其他与经营活动有关的现金	25,422,242.61	28,090,910.69
经营活动现金流出小计	377,937,804.81	327,394,409.68
经营活动产生的现金流量净额	-81,239,979.71	-148,134,140.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	267,253.82
取得投资收益收到的现金		3,697,500.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		2,100.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	267,253.82	3,699,600.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	12,841,042.82	1,543,495.49
投资支付的现金	95,632,448.00	8,600,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	108,473,490.82	10,143,495.49
投资活动产生的现金流量净额	-108,206,237.00	-6,443,895.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	30,761,500.00
取得借款收到的现金		155,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	30,761,500.00	155,000,000.00
偿还债务支付的现金		207,622,370.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	7,648,837.32	12,721,390.26
支付其他与筹资活动有关的现金	15,500,000.00
筹资活动现金流出小计	23,148,837.32	220,343,760.26
筹资活动产生的现金流量净额	7,612,662.68	-65,343,760.26

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四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-181,833,554.03	-219,921,796.01
加：期初现金及现金等价物余额	904,141,527.50	288,323,243.31
六、期末现金及现金等价物余额	722,307,973.47	68,401,447.30

7 、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

		本期	本期	本期	本期	本期	本期
		归属于母公司所有者权益
项目
		其他权益工具								一		少数股	所有者权
					资本公	减：库	其他综	专项	盈余公	般风	未分配	东权益	益合计
	股本	优先股	永续债	其他	积	存股	合收益	储备	积	险准备	利润
	1,070,769,571				2,008,57	10,409,			43,031,0		307,745	7,547,3	3,427,263
一、上年期末余额
	.00				9,502.11	040.00			05.69		,419.35	61.20	,819.35
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
	1,070,769,571				2,008,57	10,409,			43,031,0		307,745	7,547,3	3,427,263
二、本年期初余额
	.00				9,502.11	040.00			05.69		,419.35	61.20	,819.35
三、本期增减变动金额（减少					32,800,9	20,352,			8,534,41		112,826	-621,59	137,183,0
	3,995,000.00
以“－”号填列）					82.40	460.00			2.64		,674.09	7.93	11.20
											132,108	-621,59	131,487,1
（一）综合收益总额
											,732.44	7.93	34.51
					32,800,9	30,761,							6,034,482
（二）所有者投入和减少资本	3,995,000.00
					82.40	500.00							.40
					26,766,5	30,761,
1．股东投入的普通股	3,995,000.00
					00.00	500.00
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的					6,034,48								6,034,482
金额					2.40								.40
4．其他
									8,534,41		-19,282,		-10,747,6
（三）利润分配
									2.64		058.35		45.71
									8,534,41		-8,534,4
1．提取盈余公积
									2.64		12.64
2．提取一般风险准备
											-10,747,		-10,747,6
3．对所有者（或股东）的分配
											645.71		45.71
4．其他

52

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（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
						-10,409,							10,409,04
（六）其他
						040.00							0.00
	1,074,764,571				2,041,38 0,484.51	30,761,			51,565,4		420,572	6,925,7	3,564,446 ,830.55
四、本期期末余额
	.00					500.00			18.33		,093.44	63.27

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期	上期
					归属于母公司所有者权益
项目
		其他权益工具								一		少数股	所有者权
						减：库	其他综	专项	盈余公	般风	未分配	东权益	益合计
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	存股	合收益	储备	积	险准备	利润
	183,490,200.				517,469,6	18,215,			33,070,6		252,761,	48,229,	1,016,806
一、上年期末余额
	00				66.23	820.00			31.75		685.17	878.48	,241.63
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
	183,490,200.				517,469,6	18,215,			33,070,6		252,761,	48,229,	1,016,806
二、本年期初余额
	00				66.23	820.00			31.75		685.17	878.48	,241.63
三、本期增减变动金额（减少	110,094,120.				-146,602,	-7,806,			3,909,69		27,576,7	-47,442	-44,657,3
以“－”号填列）	00				561.74	800.00			7.33		16.77	,135.21	62.85
											41,211,3	-122,37	41,089,02
（一）综合收益总额
											94.70	1.15	3.55
					3,535,560.								3,535,560
（二）所有者投入和减少资本
					00								.00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的					3,535,560.								3,535,560
金额					00								.00
4．其他
									3,909,69		-13,634,		-9,724,98
（三）利润分配
									7.33		677.93		0.60
									3,909,69		-3,909,6
1．提取盈余公积
									7.33		97.33
2．提取一般风险准备

53

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

											-9,724,9		-9,724,98
3．对所有者（或股东）的分配
											80.60		0.60
4．其他
	110,094,120.				-110,094,
（四）所有者权益内部结转
	00				120.00
	110,094,120.				-110,094,
1．资本公积转增资本（或股本）
	00				120.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
					-40,044,0	-7,806,						-47,319	-79,556,9
（六）其他
					01.74	800.00						,764.06	65.80
	293,584,320.				370,867,1	10,409,			36,980,3		280,338,	787,743	972,148,8
四、本期期末余额
	00				04.49	020.00			29.08		401.94	.27	78.78

8 、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

					本期	本期	本期
项目		其他权益工具					其他综	专项储	盈余公	未分配	所有者权
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	合收益	备	积	利润	益合计
	1,070,769,571.				2,062,921,821.	10,409,040.			43,031,0	258,400	3,424,714
一、上年期末余额
	00				49	00			05.69	,829.14	,187.32
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
	1,070,769,571.				2,062,921,821.	10,409,040.			43,031,0	258,400	3,424,714
二、本年期初余额
	00				49	00			05.69	,829.14	,187.32
三、本期增减变动金额（减少						20,352,460.			8,534,41	66,062,	91,040,00
	3,995,000.00				32,800,982.40
以“－”号填列）						00			2.64	068.08	3.12
										85,344,	85,344,12
（一）综合收益总额
										126.43	6.43
						30,761,500.					6,034,482
（二）所有者投入和减少资本	3,995,000.00				32,800,982.40
						00					.40
						30,761,500.
1．股东投入的普通股	3,995,000.00				26,766,500.00
						00
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的					6,034,482.40						6,034,482

54

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

金额											.40
4．其他
									8,534,41	-19,282,	-10,747,6
（三）利润分配
									2.64	058.35	45.71
									8,534,41	-8,534,4
1．提取盈余公积
									2.64	12.64
										-10,747,	-10,747,6
2．对所有者（或股东）的分配
										645.71	45.71
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
						-10,409,040					10,409,04
（六）其他
						.00					0.00
	1,074,764,571.				2,095,722,803.	30,761,500.			51,565,4	324,462	3,515,754 ,190.44
四、本期期末余额
	00				89	00			18.33	,897.22

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期
项目		其他权益工具					其他综	专项储	盈余公	未分配	所有者权
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	合收益	备	积	利润	益合计
					529,245,994.7	18,215,820			33,070,6	243,951	971,542,7
一、上年期末余额	183,490,200.00
					1	.00			31.75	,747.62	54.08
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
					529,245,994.7	18,215,820			33,070,6	243,951	971,542,7
二、本年期初余额	183,490,200.00
					1	.00			31.75	,747.62	54.08
三、本期增减变动金额（减少					-103,190,033.2	-7,806,800.			3,909,69	25,462,	44,082,87
	110,094,120.00
以“－”号填列）					5	00			7.33	295.37	9.45
										39,096,	39,096,97
（一）综合收益总额
										973.30	3.30
											3,535,560
（二）所有者投入和减少资本					3,535,560.00
											.00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的					3,535,560.00						3,535,560

55

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金额											.00
4．其他
									3,909,69	-13,634,	-9,724,98
（三）利润分配
									7.33	677.93	0.60
									3,909,69	-3,909,6
1．提取盈余公积
									7.33	97.33
										-9,724,9	-9,724,98
2．对所有者（或股东）的分配
										80.60	0.60
3．其他
					-110,094,120.0
（四）所有者权益内部结转	110,094,120.00
					0
					-110,094,120.0
1．资本公积转增资本（或股本）	110,094,120.00
					0
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
						-7,806,800.					11,175,32
（六）其他					3,368,526.75
						00					6.75
					426,055,961.4	10,409,020			36,980,3	269,414	1,015,625
四、本期期末余额	293,584,320.00
					6	.00			29.08	,042.99	,633.53

三、公司基本情况

• 1、公司注册地及总部地址：

广州市萝岗区科学城开创大道2819号六楼

• 2、公司业务性质及主要经营活动

公司行业性质为软件和信息技术服务业，主要经营活动：提供以视频监控为核心的面向公共安全的平安城市和智能交 通综合解决方案、面向银行等金融机构的金融安防解决方案、面向通信运营商的通信运维综合管理解决方案，以及面向智慧 城市中移动物联网应用的智慧一卡通软硬件产品及整体解决方案。

• 3、财务报告批准报出日

本财务报表业经公司董事会于2016年8月22日批准报出。

本期公司合并财务报表范围内子公司如下：

本期公司合并财务报表范围内子公司如下：
子 公 司 名 称	以下简称
讯美科技股份有限公司	“讯美科技”或“讯美电子”
广州高凯视信息技术有限公司	“高凯视”
广州高新兴城云嘉业科技有限公司	“城云嘉业”
四川高新兴科技有限公司	“四川高新兴”

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广东高领投资管理有限公司	“高领投资”
杭州创联电子技术有限公司	“创联电子”
广州市国迈科技有限公司	“国迈科技”
北屯市高新兴信息技术有限责任公司	“北屯高新兴”
珠海横琴高鑫股权投资管理有限公司	“珠海高鑫”
无锡高新兴智能交通技术有限公司	“无锡高新兴”

四、财务报表的编制基础

1 、编制基础

—— 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则 基本准则》和各项具体会 计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理 委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号-财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2 、持续经营

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。

1 、遵循企业会计准则的声明

公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等 有关信息。

2 、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3 、营业周期

公司营业周期为12个月。

57

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4 、记账本位币

公司以人民币作为记账本位币。

5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（1）同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。在 合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。

对于同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并 财务报表中的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调 整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

（2）非同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下的企业合并。在合并日取得对其他参与 合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负 债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。购买方 为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。

购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于 合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价 值份额的差额，计入当期损益。

（3）合并产生或有对价的会计处理

某些情况下，合并各方可能在合并协议中约定，根据未来一项或多项或有事项的发生，购买方通过发行额外证券、支 付额外现金或其他资产等方式追加合并对价，或者要求返还之前已经支付的对价。购买方应当将合并协议约定的或有对价作 为企业合并转移对价的一部分，按照其在购买日的公允价值计入企业合并成本。根据《企业会计准则第37号-金融工具列报》、 《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》以及其他相关准则的规定，或有对价符合权益工具和金融负债定义的，购买 方应当将支付或有对价的义务确认为一项权益或负债；符合资产定义并满足资产确认条件的，购买方应当将符合合并协议约 定条件的、可收回的部分已支付合并对价的权利确认为一项资产。

购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或者进一步证据而需要调整或有对价的，应当予以确认并对原计入合 并商誉的金额进行调整；其他情况下发生的或有对价变化或调整，应当区分以下情况进行会计处理：或有对价为权益性质的， 不进行会计处理；或有对价为资产或负债性质的，按照企业会计准则有关规定处理，如果属于《企业会计准则第22号-金融 工具的确认和计量》中的金融工具，应采用公允价值计量，公允价值变化产生的利得和损失应按该准则规定计入当期损益或 计入资本公积；如果不属于《企业会计准则第22号-金融工具的确认和计量》中的金融工具，应按照《企业会计准则第13号或有事项》或其他相应的准则处理。

58

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6 、合并财务报表的编制方法

（1）合并范围的确定原则

以控制为基础确定合并财务报表的合并范围，母公司控制的特殊目的主体也纳入合并财务报表的合并范围。 （2）合并报表采用的会计方法

公司合并会计报表的编制方法为按照《企业会计准则第33号-合并财务报表》的要求，以母公司和纳入合并范围的子公 司的个别会计报表及其他相关资料为依据，在抵销母公司与子公司、子公司相互间的债权与债务项目、内部销售收入和未实 现的内部销售利润等项目，以及母公司对子公司权益性资本投资项目的数额与子公司所有者权益中母公司所持有的份额的基 础上，合并各报表项目数额编制。

少数股东权益、少数股东损益在合并报表中单独列示。

子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策确定。

（3）少数股东权益和损益的列报

子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项列示。

子公司所有者权益中属于少数股东权益的份额，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。 （4）当期增加减少子公司的合并报表处理

在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司在合并当期的期初至报告期末的收入、成本、费用、利

润纳入合并利润表。

因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司自购买日至报告期末的收入、成本、费用、利润纳入合并利润表。 在报告期内，处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、成本、费用、利润纳入合并利润表。

7 、合营安排分类及共同经营会计处理方法

无

8 、现金及现金等价物的确定标准

公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变 动风险很小的投资。

9 、外币业务和外币报表折算

对发生的非本位币经济业务公司按业务发生当日中国人民银行公布的市场汇价的中间价折合为本位币记账；月终对外 币的货币项目余额按期末中国人民银行公布的市场汇价的中间价进行调整。

按照期末汇率折合的记账本位币金额与账面记账本位币金额之间的差额作为“财务费用—汇兑损益”计入当期损益；属于 与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理。

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10 、金融工具

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

（1）金融工具的分类

金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性 金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款 项；可供出售金融资产；其他金融负债等。

（2）金融工具的确认依据和计量方法

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时以公允价值作为初始确认金额，相关交易费用直接计入 当期损益；持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与 初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

对于持有至到期投资的金融资产，取得时按公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额；持有至到期投资按照摊余 成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。当持有至到期投资处置时，将所取得价款与投资账面价值之间的差额计 入当期损益。

对于公司通过对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，按照从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。收回 或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

对于可供出售金融资产，取得时按公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额，持有期间将取得的利息或现金股利 确认为投资收益，期末将公允价值变动计入资本公积；处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的金额，计入当期 损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，取得时以公允价值作为初始确认金额，将公允价值变动计入当期损 益。其他金融负债以摊余成本计量。

（2）金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足会计准则规定 的金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： ①所转移金融资产的账面价值；

• ②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的

情形)之和。

• 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，

• 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

• ①终止确认部分的账面价值；

• ②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

• （3）金融负债终止确认条件

60

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金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人签定协议，以承担新 金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同 时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金 融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非 现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价 值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计 入当期损益。

（4）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公 允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在 相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入 值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

（5）金融资产（此处不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法

公司在资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，以判断是否有证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而 出现减值。

对于以摊余成本计量的金融资产，如果有客观证据表明应收款项或以摊余成本计量的持有至到期类投资发生减值，则损 失的金额以资产的账面金额与预期未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值的差额确定。在计算预期未来现金流 量现值时，应采用该金融资产原始有效利率作为折现率。资产的账面价值应通过减值准备科目减计至其预计可收回金额，减 计金额计入当期损益。对单项金额重大的金融资产采用单项评价，以确定其是否存在减值的客观证据，并对其他单项金额不 重大的资产，以单项或组合评价的方式进行检查，以确定是否存在减值的客观证据。

对于以成本计量的金融资产，如有证据表明由于无法可靠地计量其公允价值所以未以公允价值计量的无市价权益性金融 工具出现减值，减值损失的金额应按该金融资产的账面金额与以类似金融资产当前市场回报率折现计算所得的预计未来现金 流量现值之间的差额进行计量。

对于可供出售类金融资产，如果可供出售类资产发生减值，原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失，予 以转出，计入当期损益。 注：说明金融工具的分类、确认依据和计量方法，金融资产转移的确认依据和计量方法，金融负债终止确认条件，金融资产和金融负债的公允价值 确定方法，金融资产（此处不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法。

11 、应收款项

（ 1 ）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

（1）单项金额重大并单独计提坏账	准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准	单项金额超过100万元的应收账款及单项金额超过10万元的其他应收款。
	期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	单独进行减值测试，计提坏账准备。单独测试未发生减值的单项金额重大的应收款项，以账龄为
	信用风险组合计提坏账准备。

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（ 2 ）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	坏账准备计提方法
账龄组合	账龄分析法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
1年以内（含1年）	5.00%	5.00%
1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	30.00%	30.00%
3年以上	80.00%	50.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由 期末如果有客观证据表明应收款项发生减值。 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备

12 、存货

（1）存货类别

存货包括原材料、在产品、库存商品、发出商品、自制半成品、BT项目支出等。

（2）发出存货的计价方法

领用发出按加权平均法计价。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估

计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

（4）存货的盘存制度

采用永续盘存制，并且定期对存货进行盘点,盘点结果如与账面记录不符，根据管理权限报经批准后，在年终结账前处

理完毕，计入当期损益。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物采用一次摊销法摊销。

注：说明存货类别，发出存货的计价方法，确定不同类别存货可变现净值的依据，存货的盘存制度以及低值易耗品和包装物的摊销方法。

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13 、划分为持有待售资产

公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：

①该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；

②公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力

机构的批准；

③公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；

④该项转让将在一年内完成。

14 、长期股权投资

（1）共同控制、重要影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意 后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司 的合营企业。

重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策 的制定。本能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

（2）初始投资成本确定

• ① 企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在 合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因 追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并 财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的 长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的， 冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够 对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的 初始投资成本。

② 其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的 长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更 加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投 资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

（3）后续计量及损益确认方法

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① 成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现

金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

• ② 权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值份额的差额，计入当期损益。

• ③ 长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

15 、投资性房地产

投资性房地产计量模式：

成本法计量

折旧或摊销方法：

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后 转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于 出租的建筑物）。

公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资 产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

16 、固定资产

（ 1 ）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在 同时满足下列条件时予以确认：

• ① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

• ② 该固定资产的成本能够可靠地计量。

（ 2 ）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋建筑物	年限平均法	7-40年	0-5%	2%-14%
运输设备	年限平均法	10年	0-5%	9.5%-10%
电子设备	年限平均法	3-5年	0-5%	19%-33%
其他		3-5年	0-5%	19%-33%

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（ 3 ）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

无

17 、在建工程

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产 在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实 际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际 成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

18 、借款费用

• （1）借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他 借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

• ① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担

带息债务形式发生的支出；

• ② 借款费用已经发生；

• ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

• （2）资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建

或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

• （3）暂停资本化期间

• 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；

• 该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本

• 化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

• （4）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法

• 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的

借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平 均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率 计算确定。

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19 、生物资产

无

20 、油气资产

无

21 、无形资产

（ 1 ）计价方法、使用寿命、减值测试

1）计价方法

公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益

期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

• 2）使用寿命

）使用寿命
项 目	预计使用寿命
土地使用权	50年
软件	3-5年
电子技术组合	7-20年
讯美电子合同价值	不确定

讯美电子合同价值是非同一控制下合并购买日讯美电子科技有限公司未执行完毕的22项销售合同的价值总和，各项合同

价值于执行完毕并确认收入时一次性转销。

每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

（ 2 ）内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研究阶段支出和开发

阶段支研究阶段的支出。

研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：

• ① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

• ② 管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

• ③ 能够证明该无形资产将如何产生经济利益；

• ④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

• ⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

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不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为 资产。

已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

22 、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在 减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损 失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备 按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回 金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组； 难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时， 按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计 量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的， 先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。 再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉 的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

23 、长期待摊费用

长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期分担的分摊期限在一年以上的各项费用，以实际发生的支出入账并 在其预计受益期内按直线法平均摊销。

24 、职工薪酬

（ 1 ）短期薪酬的会计处理方法

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（ 2 ）离职后福利的会计处理方法

离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险，相应的应缴存金额于发生时计入 相关资产成本或当期损益。

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（ 3 ）辞退福利的会计处理方法

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关 的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

（ 4 ）其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处 理，除此之外按照设定 收益计划进行会计处理。

25 、预计负债

（1）预计负债的确认标准

当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃置义务等或有事项相关

的业务同时符合以下条件时，确认为负债：

该义务是本公司承担的现时义务；

该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；

该义务的金额能够可靠地计量。

（2）预计负债的计量方法

预计负债按照履行现时义务所需支出的最佳估计数进行精算并初始计量。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种

结果发生的可能性相同的最佳估计数按该范围的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数按如下方法确定： 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定；

或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。

公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独

确认。确认的补偿金额不超过所确认预计负债的账面价值。

26 、股份支付

（1）股份支付的种类：

股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，是指本公司及子公司为获取 服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。

（2）权益工具公允价值的确定方法

假定在计量日将该权益工具转移给其他市场参与者，而且该权益工具在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者 取得与该工具相关的权利、承担相应的义务。

• （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按 照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每

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个资产负债表日，本公司及子公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工 具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 在满足业绩条件和服务期限条件的期间，应确认以权益结算的股份支付的成本或费用，并相应增加资本公积。可行权日 之前，于每个资产负债表日为以权益结算的股份支付确认的累计金额反映了等待期已届满的部分以及本公司及子公司对最终 可行权的权益工具数量的最佳估计。

对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场 条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。

• （4）修改、终止股份支付计划的相关会计处理：

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工 具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择 满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权 益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方 式，对所授予的替代权益工具进行处理。

27 、优先股、永续债等其他金融工具

无

28 、收入

• （1）销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认：

• a、公司己将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方。

• b、公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对己售出的商品实施有效控制。

• c、收入的金额能够可靠计量。

• d、相关经济利益很可能流入公司。

• e、相关的、己发生的或将发生的成本能够可靠计量。

• （2）提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认：

• a、收入的金额能够可靠计量。

• b、相关的经济利益很可能流入公司。

• c、交易的完工进度能够可靠确定。

• d、交易中己发生的和将发生的成本能够可靠计量。

• 在同一个会计年度内开始并完工的劳务，在完成劳务时确认收入。

• （3）让渡资产使用权收入在下列条件均能满足时予以确认：

• a、相关的经济利益很可能流入公司。

• b、收入的金额能够可靠计量。

69

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（4）BT项目：

公司采用BT业务模式的项目，本公司同时提供建造服务的，建造期间，对于所提供的建造服务按照《企业会计准则第 15 号——建造合同》确认相关的收入和成本，建造合同收入按应收取对价的公允价值计量，同时确认长期应收款；本公司 未提供建造服务的，按照建造过程中支付的工程价款等考虑合同规定，确认长期应收款。进入BT项目回购期，回购期内长 期应收款采用摊余成本计量并按期确认利息收入，实际利率在长期应收款存续期间内一般保持不变。

（5）具体确认方法：

公司业务包括自行研制的软件产品销售、硬件销售、配套服务及BT项目等，各类业务销售收入确认的具体方法如下： ① 自行研制的软件产品：属单独售卖的软件产品按合同约定，需安装调试的在安装调试完成、投入运行并经对方确认 后确认收入；配套硬件的软件产品：随硬件销售确认收入。

• ② 硬件销售：在产品发出，取得对方确认；公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方确认收入。

• ③ 配套服务：按合同约定在服务已完成，并经服务接受方验收合格，同时在相关的收入已经取得或取得了收款的凭据

• 时确认收入。

• ④ BT项目：根据业主方出具的完工报告或初验报告，对合同金额中已通过业主方确认的完工进度部分确认收入。

29 、政府补助

（ 1 ）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益，其中，按名义金额计量 的政府补助直接计入当期损益。

对于综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的， 将政府补助整体归类为与收益相关的政府补助，视情况不同计入当期损益，或者在项目期内分期确认为当期收益。

（ 2 ）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期 损益，用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

对于综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的， 将政府补助整体归类为与收益相关的政府补助，视情况不同计入当期损益，或者在项目期内分期确认为当期收益。

30 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

所得税费用的会计处理采用资产负债表债务法核算。资产负债表日，公司按照可抵扣暂时性差异与适用所得税税率计算 的结果，确认递延所得税资产及相应的递延所得税收益；按照应纳税暂时性差异与适用企业所得税税率计算的结果，确认递 延所得税负债及相应的递延所得税费用。

• （1）递延所得税资产的确认

70

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公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。

但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：

• a、该项交易不是企业合并；

• b、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。

• 公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：

• a、暂时性差异在可预见的未来很可能转回；

• b、未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

• 公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得

• 额为限，确认相应的递延所得税资产。

• （2）递延所得税负债的确认

除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：

• a、商誉的初始确认；

同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：

• a、该项交易不是企业合并；

• b、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。

• 公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列条件的：

• a、投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间；

• b、该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

• （3）所得税费用计量

公司将当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：

• a、企业合并；

• b、直接在所有者权益中确认的交易或事项。

31 、租赁

（ 1 ）经营租赁的会计处理方法

对于经营租赁的租金，出租人、承租人在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。出租 人、承租人发生的初始 直接费用，计入当期损益。

（ 2 ）融资租赁的会计处理方法

融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值， 将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用， 在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

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融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将 来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中， 并减少租赁期内确认的收益金额。

32 、其他重要的会计政策和会计估计

公司BT业务形成的长期应收款，按长期应收款归属的BT项目分项核算，期末如果有客观证据表明长期应收款发生减值， 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备。确认减值损失后，如有客观证据表明 该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失应当予以转回，计入当期损益。 股份回购中支付的对价和交易费用减少股东权益，回购、转让或注销本公司股份时，不确认利得或损失。

转让库存股，按实际收到的金额与库存股账面金额的差额，计入资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分 配利润。注销库存股，按股票面值和注销股数减少股本，按注销库存股的账面余额与面值的差额，冲减资本公积，资本公积 不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。

33 、重要会计政策和会计估计变更

（ 1 ）重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

34 、其他

无

六、税项

1 、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	销售收入、服务收入	17%、6%
营业税	劳务收入	3%、5%
城市维护建设税	应缴纳流转税额	7%
企业所得税	应纳税所得额	15%、25%（见税收优惠）
教育费附加	应缴纳流转税额	3%
地方教育附加	应缴纳流转税额	2%

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存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称	所得税税率
高新兴科技集团股份有限公司	15%
讯美科技股份有限公司	15%
广州高凯视信息技术有限公司	25%
广州高新兴城云嘉业科技有限公司	25%
四川高新兴科技有限公司	25%
广东高领投资管理有限公司	25%
杭州创联电子技术有限公司	15%
广州市国迈科技有限公司	15%
北屯市高新兴信息技术有限责任公司	25%

2 、税收优惠

（1）增值税：

高新兴及讯美科技、创联电子、国迈科技被认定为软件生产企业，根据国务院颁布《国务院关于印发进一步鼓励软件产 业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发[2011]4号)和财政部、国家税务总局颁布《财政部国家税务总局关于软件产品 增值税政策的通知》（财税[2011]100号）的规定，对增值税一般纳税人销售自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征 收增值税后，对增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。

（2）营业税

对配套服务中符合规定的技术开发收入免征营业税。

（3）所得税

高新兴：于2008年12月29日取得编号为GR200844001001的《高新技术企业证书》，有效期三年，2011年通过了高新技 术企业复审，并于2011年11月3日取得编号为GF201144000239的《高新技术企业证书》，有效期三年，2014年10月10日经《粤 科公示[2014]15号》公示通过了高新技术企业重新认定，并取得编号为GR201444000873的《高新技术企业证书》，2015年 度适用高新技术企业所得税的优惠税率15%。

讯美科技：于2010年12月2日取得《高新技术企业证书》，有效期三年，2013年通过了高新技术企业复审，并于2013年 10月11日取得编号为:GR201351100037的《高新技术企业证书》，有效期三年，2015年度适用高新技术企业所得税的优惠税 率15%。

创联电子：2014年9月29日，创联电子取得浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局 批准的高新技术企业证书，有效期为三年。根据企业所得税法的相关规定，创联电子自2014年至2016 年执行15%的企业所 得税优惠税率。

国迈科技：2014年10月10日，公司国迈科技取得广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税 务局批准的高新技术企业证书，有效期为三年。根据企业所得税法的相关规定，国迈科技自2014年至2016 年执行15%的企 业所得税优惠税率。

其余公司所得税税率为25%。

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3 、其他

无

七、合并财务报表项目注释

1 、货币资金

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	31,400.80	24,537.57
银行存款	762,380,608.27	1,004,397,882.03
其他货币资金	55,618,149.08	88,437,751.79
合计	818,030,158.15	1,092,860,171.39

其他说明：

期末其他货币资金包括：外埠存款1,353,538.14元、银行承兑汇票保证金49,115,980.63元、保函保证金5,148,630.31元。

2 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

无

3 、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

4 、应收票据

（ 1 ）应收票据分类列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	13,884,974.00	34,808,506.30
商业承兑票据	3,000,000.00	2,396,558.37
合计	16,884,974.00	37,205,064.67

（ 2 ）期末公司已质押的应收票据

无

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（ 3 ）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

无

（ 4 ）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

无

5 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
类别	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
					账面价值					账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险
特征组合计
	797,266,173.22	100.00%	75,398,672.01	9.46%	721,867,501.21	554,060,396.21	100.00%	66,423,938.93	11.99%	487,636,457.28
提坏账准备
的应收账款
合计	797,266,173.22	100.00%	75,398,672.01	9.46%	721,867,501.21	554,060,396.21	100.00%	66,423,938.93	11.99%	487,636,457.28

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
12个月以内	603,771,163.72	30,188,558.19	5.00%
1年以内小计	603,771,163.72	30,188,558.19	5.00%
1至2年	119,852,168.85	11,985,216.89	10.00%
2至3年	51,378,751.19	15,413,625.36	30.00%
3年以上	22,264,089.46	17,811,271.57	80.00%
合计	797,266,173.22	75,398,672.01	9.46%

确定该组合依据的说明：依据收入确认时间至资产负债表日的期间确定。

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组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：无

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 8,974,733.08 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：无

（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况

无

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

期末余额前五名称的应收账款合计11,8883,979.91元，占应收账款期末余额合计数的14.91%，相应计提的坏账准备合计 8,460,244.39元。

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

无

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无

6 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
账龄
	金额	比例	金额	比例
1年以内	23,883,233.87	100.00%	5,246,236.39	82.93%
1至2年			1,079,854.21	17.07%
合计	23,883,233.87	--	6,326,090.60	--

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：无

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（ 2 ）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

期末余额前五名的预付款项的期末余额11,207,409.00元，占预付款项期末余额合计数的46.93%。 其他说明：无

7 、应收利息

（ 1 ）应收利息分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
定期存款	3,395,479.45
合计	3,395,479.45

（ 2 ）重要逾期利息

无

8 、应收股利

（ 1 ）应收股利

无

（ 2 ）重要的账龄超过 1 年的应收股利

无

9 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
类别	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
					账面价值					账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征 组合计提坏账准 备的其他应收款
	67,856,062.73	100.00%	6,801,676.68	10.02%	61,054,386.05	35,597,228.65	100.00%	2,680,150.25	7.53%	32,917,078.40
合计	67,856,062.73	100.00%	6,801,676.68	10.02%	61,054,386.05	35,597,228.65	100.00%	2,680,150.25	7.53%	32,917,078.40

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期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
12个月以内	34,481,647.52	1,724,082.39	5.00%
1年以内小计	34,481,647.52	1,724,082.39	5.00%
1至2年	25,918,747.58	2,591,874.76	10.00%
2至3年	6,210,571.46	1,863,171.44	30.00%
3年以上	1,245,096.17	622,548.09	50.00%
合计	67,856,062.73	6,801,676.68	10.02%

确定该组合依据的说明：从付款日至资产负债表日期间确定。 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 4,121,526.43 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：无

（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况

无

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金保证金	49,652,669.81	28,325,733.36
业务往来	9,705,609.68	2,230,256.64
员工借款及备用金	8,467,608.78	4,782,702.43

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其他	30,174.46	258,536.22
合计	67,856,062.73	35,597,228.65

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末余
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				额合计数的比例
西昌市人民政府办公室西昌市人民政府政务服务中心	押金保证金	5,494,608.00	1-2年	8.10%	549,460.80
广州易通天下信息科技有限公司	押金保证金	5,241,960.00	1年以内	7.73%	262,098.00
中国联合网络通信有限公司泸州市分公司	押金保证金	2,200,000.00	1-2年	3.24%	220,000.00
天津市河西区政府采购中心	押金保证金	1,690,000.00	1年以内	2.49%	84,500.00
深圳市公安局坪山分局	押金保证金	1,623,000.00	1-2年	2.39%	162,300.00
合计	--	16,249,568.00	--	23.95%	1,278,358.80

（ 6 ）涉及政府补助的应收款项

无

（ 7 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

无

（ 8 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

无

10 、存货

（ 1 ）存货分类

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额
项目
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	26,352,280.83	812,067.15	25,540,213.68	37,103,666.05	812,067.15	36,291,598.90
在产品	24,036,131.60		24,036,131.60	21,343,409.14		21,343,409.14
库存商品	41,580,958.65	1,541,881.38	40,039,077.27	52,556,963.32	1,541,881.38	51,015,081.94

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周转材料	2,210,147.97		2,210,147.97	109,123.01		109,123.01
建造合同形成的已 完工未结算资产
	672,555.34		672,555.34	3,828,203.08		3,828,203.08
发出商品	115,410,143.91		115,410,143.91	121,340,522.66		121,340,522.66
合计	210,262,218.30	2,353,948.53	207,908,269.77	236,281,887.26	2,353,948.53	233,927,938.73

（ 2 ）存货跌价准备

单位： 元

		本期增加金额	本期增加金额	本期减少金额	本期减少金额
项目	期初余额					期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	812,067.15					812,067.15
库存商品	1,541,881.38					1,541,881.38
合计	2,353,948.53					2,353,948.53

（ 3 ）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

无

（ 4 ）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元

项目	金额
累计已发生成本	672,555.34
建造合同形成的已完工未结算资产	672,555.34

其他说明：无

11 、划分为持有待售的资产

无

12 、一年内到期的非流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的应收账款	248,426,451.13	137,176,856.42
合计	248,426,451.13	137,176,856.42

其他说明：1 年内到期的长期应收款主要是 BT 项目应收账款，其中：未实现融资收益 44,916,911.03 元。

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13 、其他流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
待抵扣进项税	69,264,608.69	66,165,077.84
理财产品存款	156,000,000.00	119,000,000.00
预交所得税		923,420.90
合计	225,264,608.69	186,088,498.74

其他说明：无

14 、可供出售金融资产

（ 1 ）可供出售金融资产情况

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
可供出售权益工具：	102,715,252.35	6,722,609.21	95,992,643.14	8,811,804.35	7,022,609.21	1,789,195.14
按成本计量的	102,715,252.35	6,722,609.21	95,992,643.14	8,811,804.35	7,022,609.21	1,789,195.14
合计	102,715,252.35	6,722,609.21	95,992,643.14	8,811,804.35	7,022,609.21	1,789,195.14

（ 2 ）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

无

（ 3 ）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元

	账面余额	账面余额	账面余额	账面余额	减值准备	减值准备	减值准备	减值准备	在被投资单	本期现
被投资单位
	期初	本期增加	本期减少	期末	期初	本期增加	本期减少	期末	位持股比例	金红利
上海信云无线通
	1,516,304.35			1,516,304.35					4.00%
信技术有限公司
CalSysInc.	6,395,500.00			6,395,500.00	6,395,500.00			6,395,500.00	7.00%
深圳讯美智联科
	600,000.00			600,000.00	327,109.21			327,109.21	15.00%
技有限公司
国工信科技发展
	300,000.00		300,000.00		300,000.00		300,000.00		15.00%
(北京)有限公司
天津中兴智联科
		74,203,448.00		74,203,448.00					42.43%
技有限公司

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易方达资产管理
有限公司（代表
“易方达资产智		20,000,000.00		20,000,000.00
慧城市二号专项
资产管理计划”）
合计	8,811,804.35	94,203,448.00	300,000.00	102,715,252.35	7,022,609.21		300,000.00	6,722,609.21	--

（ 4 ）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位： 元

可供出售金融资产分类	可供出售权益工具	可供出售债务工具	合计
期初已计提减值余额	7,022,609.21		7,022,609.21
本期减少	300,000.00		300,000.00
期末已计提减值余额	6,722,609.21		6,722,609.21

（ 5 ）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

无

15 、持有至到期投资

（ 1 ）持有至到期投资情况

无

（ 2 ）期末重要的持有至到期投资

无

（ 3 ）本期重分类的持有至到期投资

无

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16 、长期应收款

（ 1 ）长期应收款情况

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目							折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
BT项目应收账款原值	832,893,830.60		832,893,830.60	965,140,585.00		965,140,585.00	4.75-6.55%
其中：未实现融资收益	-80,616,673.74		-80,616,673.74	-103,296,217.73		-103,296,217.73
合计	752,277,156.86		752,277,156.86	861,844,367.27		861,844,367.27	--

（ 2 ）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

无

（ 3 ）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

无

17 、长期股权投资

单位： 元

		本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动					减值准
被投资单
	期初余额			权益法下确认 的投资损益	其他综合	其他权	宣告发放现金	计提减值		期末余额	备期末
位		追加投资	减少投资
					收益调整	益变动	股利或利润	准备	其他		余额
一、合营企业
二、联营企业
广州尚云
在线科技	3,670,723.86			-279,134.00						3,391,589.86
有限公司
珠海高石
股权投资
	8,850,000.00	1,411,000.00		-146.44						10,260,853.56
基金(有限
合伙)
小计	12,520,723.86	1,411,000.00		-279,280.44						13,652,443.42
合计	12,520,723.86	1,411,000.00		-279,280.44						13,652,443.42

其他说明：无

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18 、投资性房地产

（ 1 ）采用成本计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）未办妥产权证书的投资性房地产情况

无

19 、固定资产

（ 1 ）固定资产情况

单位： 元

项目	房屋及建筑物	电子设备	运输设备	其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	71,413,878.78	28,392,844.92	14,531,410.35	8,576,268.40	122,914,402.45
2.本期增加金额	19,417.48	2,950,520.21	289,114.40	2,297,677.55	5,556,729.64
（1）购置	19,417.48	2,950,520.21	289,114.40	2,297,677.55	5,556,729.64
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		995,882.90		47,426.51	1,043,309.41
（1）处置或报废		995,882.90		47,426.51	1,043,309.41
4.期末余额	71,433,296.26	30,347,482.23	14,820,524.75	10,826,519.44	127,427,822.68
二、累计折旧
1.期初余额	21,410,504.31	21,682,509.53	6,800,156.66	6,978,011.63	56,871,182.13
2.本期增加金额	2,222,645.62	1,680,752.43	626,813.24	898,813.81	5,429,025.10
（1）计提	2,222,645.62	1,680,752.43	626,813.24	898,813.81	5,429,025.10
3.本期减少金额		623,658.20		28,362.45	652,020.65
（1）处置或报废		623,658.20		28,362.45	652,020.65
4.期末余额	23,633,149.93	22,739,603.76	7,426,969.90	7,848,462.99	61,648,186.58
三、减值准备

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1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	47,800,146.33	7,607,878.47	7,393,554.85	2,978,056.45	65,779,636.10
2.期初账面价值	50,003,374.47	6,710,335.39	7,731,253.69	1,598,256.77	66,043,220.32

（ 2 ）暂时闲置的固定资产情况

无

（ 3 ）通过融资租赁租入的固定资产情况

无

（ 4 ）通过经营租赁租出的固定资产

无

（ 5 ）未办妥产权证书的固定资产情况

无

20 、在建工程

（ 1 ）在建工程情况

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
科技园基建	289,985.36		289,985.36	1,573,788.18		1,573,788.18
合计	289,985.36		289,985.36	1,573,788.18		1,573,788.18

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（ 2 ）重要在建工程项目本期变动情况

无

（ 3 ）本期计提在建工程减值准备情况

无

21 、工程物资

无

22 、固定资产清理

无

23 、生产性生物资产

（ 1 ）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24 、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

单位： 元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	技术组合	讯美合同价值	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	9,373,000.00			81,416,424.17	817,623.23	27,122,756.75	118,729,804.15
2.本期增加金额						273,877.42	273,877.42

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（1）购置						273,877.42	273,877.42
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	9,373,000.00			81,416,424.17	817,623.23	27,396,634.17	119,003,681.57
二、累计摊销
1.期初余额	1,278,018.25			28,963,686.34		6,850,757.25	37,092,461.84
2.本期增加金额	93,762.90			5,698,915.69	817,623.23	531,948.86	7,142,250.68
（1）计提	93,762.90			5,698,915.69	817,623.23	531,948.86	7,142,250.68
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	1,371,781.15			34,662,602.03	817,623.23	7,382,706.11	44,234,712.52
三、减值准备
1.期初余额				22,026,557.14			22,026,557.14
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额				22,026,557.14			22,026,557.14
四、账面价值
1.期末账面价值	8,001,218.85			24,727,265.00		20,013,928.06	52,742,411.91
2.期初账面价值	8,094,981.75			30,426,180.69	817,623.23	20,271,999.50	59,610,785.17

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

（ 2 ）未办妥产权证书的土地使用权情况

无

26 、开发支出

无

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27 、商誉

（ 1 ）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	期末余额
讯美电子科技股份有限公司	113,008,149.85					113,008,149.85
杭州创联电子技术有限公司	819,887,208.91					819,887,208.91
广州市国迈科技有限公司	147,633,141.08					147,633,141.08
合计	1,080,528,499.84					1,080,528,499.84

（ 2 ）商誉减值准备

单位： 元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	期末余额
讯美电子科技股份有限公司	58,476,630.67					58,476,630.67
合计	58,476,630.67					58,476,630.67

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：

商誉减值测试按照商誉相关的资产组预计未来现金流量的现值确定，折现率为13.03%。经测试，商誉可收回金额低于 期末账面价值，按照可收回金额低于期末账面价值的金额计提减值准备，商誉可收回金额高于或等于期末账面价值，按照可 收回金额高于期末账面价值的金额不进行账务处理。

其他说明：无

28 、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
租赁资产装修费	290,157.80		29,428.80		260,729.00
合计	290,157.80		29,428.80		260,729.00

其他说明：无

29 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

（ 1 ）未经抵销的递延所得税资产

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单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	83,475,258.14	12,521,288.72	69,104,089.18	10,350,806.44
可抵扣亏损	2,246,127.06	362,712.12	2,246,127.06	362,712.12
可供出售金融资产减值	327,109.21	49,066.38	327,109.21	49,066.38
超额奖励	246,875.47	37,031.32	246,875.47	37,031.32
存货跌价准备	2,353,948.53	353,092.28	2,353,948.53	353,092.28
股权激励费用	113,755,142.40	17,063,271.36	113,755,142.40	17,063,271.36
合计	202,404,460.81	30,386,462.18	188,033,291.85	28,215,979.90

（ 2 ）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	29,882,025.26	4,482,303.79	29,882,025.26	4,482,303.79
不征税收入
	16,714,681.78	2,507,202.27	16,714,681.78	2,507,202.27
长期应收款
	323,621,767.27	48,543,265.09	283,675,816.20	42,551,372.43
合计	370,218,474.31	55,532,771.15	330,272,523.24	49,540,878.49

（ 3 ）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

	递延所得税资产和负债期末	抵销后递延所得税资产或负	递延所得税资产和负债期初	抵销后递延所得税资产或负
项目
	互抵金额	债期末余额	互抵金额	债期初余额
递延所得税资产		30,386,462.18		28,215,979.90
递延所得税负债		55,532,771.15		49,540,878.49

（ 4 ）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	6,695,500.00	6,695,500.00
可抵扣亏损	1,795,047.65	1,795,047.65

89

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长期股权投资损益调整	829,276.14	829,276.14
合计	9,319,823.79	9,319,823.79

（ 5 ）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份	期末金额	期初金额	备注
2017年	1,470,515.05	1,470,515.05
2018年
2019年	120,892.91	120,892.91
2020年	203,639.69	203,639.69
合计	1,795,047.65	1,795,047.65	--

其他说明：无

30 、其他非流动资产

单位： 元

		单位： 元
项目	期末余额	期初余额
预付非流动资产购置款项	31,497,318.00	27,326,736.00
合计	31,497,318.00	27,326,736.00

其他说明：无

31 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

无

（ 2 ）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 无

32 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

无

90

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33 、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

34 、应付票据

单位： 元

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	139,259,172.15	204,591,986.31
合计	139,259,172.15	204,591,986.31

本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。

35 、应付账款

（ 1 ）应付账款列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付账款	481,569,662.40	482,559,341.82
合计	481,569,662.40	482,559,341.82

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位： 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
BT项目维护成本	89,199,017.35	维护义务未履行完毕
合计	89,199,017.35	--

其他说明：无

36 、预收款项

（ 1 ）预收款项列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
预收账款	23,421,177.66	34,372,825.04
合计	23,421,177.66	34,372,825.04

91

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（ 2 ）账龄超过 1 年的重要预收款项

无

（ 3 ）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

无

37 、应付职工薪酬

（ 1 ）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	36,407,971.78	71,123,482.94	93,403,781.06	14,127,673.66
二、离职后福利-设定提存计划	262,058.88	3,627,661.55	3,254,292.00	635,428.43
三、辞退福利		46,590.00	46,590.00
合计	36,670,030.66	74,797,734.49	96,704,663.06	14,763,102.09

（ 2 ）短期薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	35,655,093.63	61,719,472.51	84,011,790.73	13,362,775.41
2、职工福利费		3,439,814.23	3,439,814.23
3、社会保险费	143,831.78	3,285,442.06	3,293,144.80	136,129.04
其中：医疗保险费	95,170.05	2,310,375.40	2,330,161.85	75,383.60
工伤保险费	5,513.75	88,022.56	87,720.96	5,815.35
生育保险费	14,771.92	232,691.05	237,737.17	9,725.80
重大疾病保险	28,376.06			45,204.29
4、住房公积金	325,942.94	1,848,135.00	1,884,415.00	289,662.94
5、工会经费和职工教育经费	283,103.43	830,619.14	774,616.30	339,106.27
合计	36,407,971.78	71,123,482.94	93,403,781.06	14,127,673.66

（ 3 ）设定提存计划列示

92

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单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	237,436.40	3,449,766.48	3,067,738.93	619,463.95
2、失业保险费	24,622.48	177,895.07	186,553.07	15,964.48
合计	262,058.88	3,627,661.55	3,254,292.00	635,428.43

其他说明：无

38 、应交税费

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
增值税	10,135,396.32	12,956,902.47
营业税		47,461.93
企业所得税	24,354,575.84	18,860,304.87
个人所得税	2,434,699.46	426,972.69
城市维护建设税	714,613.25	870,818.82
教育附加费	313,157.43	380,102.66
地方教育附加费	197,280.62	241,910.78
堤围防护费	329,471.35	343,108.85
印花税	46,364.11	68,741.44
合计	38,525,558.38	34,196,324.51

其他说明：无

39 、应付利息

无

40 、应付股利

单位： 元

		单位： 元
项目	期末余额	期初余额
普通股股利	3,506,437.18
限制性股票股利	39,950.00	447,578.79
合计	3,546,387.18	447,578.79

其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：无

93

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41 、其他应付款

（ 1 ）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
代扣代缴社保公积金	749,307.29	527,841.33
押金	1,748,913.38	1,248,550.00
业务往来	13,398,491.09	1,535,191.58
员工借款	67,431.20	524,557.04
暂估销项税		307,522.42
其他		46,917.07
限制性股票回购义务	53,961,500.00	20,759,040.00
合计	69,925,642.96	24,949,619.44

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要其他应付款

无

42 、划分为持有待售的负债

无

43 、一年内到期的非流动负债

无

44 、其他流动负债

无

45 、长期借款

（ 1 ）长期借款分类

无

94

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46 、应付债券

（ 1 ）应付债券

无

（ 2 ）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

无

（ 3 ）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

无

（ 4 ）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况：无 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表：无 其他金融工具划分为金融负债的依据说明：无

其他说明：无

47 、长期应付款

（ 1 ）按款项性质列示长期应付款

无

48 、长期应付职工薪酬

（ 1 ）长期应付职工薪酬表

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
三、其他长期福利	246,875.47	246,875.47
合计	246,875.47	246,875.47

（ 2 ）设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：无

95

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计划资产：无

设定受益计划净负债（净资产）：无

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：无 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：无

其他说明：无

49 、专项应付款

无

50 、预计负债

无

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：无

51 、递延收益

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	565,699.16		147,161.69	418,537.47
合计	565,699.16		147,161.69	418,537.47	--

涉及政府补助的项目：

单位： 元

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
研发资产补助	415,699.16		147,161.69		268,537.47	与资产相关
《云计算测试和评价公	150,000.00
					150,000.00	与收益相关
共服务平台》课题研究
合计	565,699.16		147,161.69		418,537.47	--

其他说明：无

52 、其他非流动负债

无

53 、股本

单位：元

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		本次变动增减（+、-）	本次变动增减（+、-）	本次变动增减（+、-）	本次变动增减（+、-）
	期初余额						期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	1,070,769,571.00	3,995,000.00				3,995,000.00	1,074,764,571.00

其他说明：

2016 年 2 月 25 日召开了第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制 性股票的议案》， 本次授予的激励对象为 87 名，授予的限制性股票数量为 399.50 万股。

54 、其他权益工具

（ 1 ）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

无

（ 2 ）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

无

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：无 其他说明：无

55 、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,991,383,175.39	26,766,500.00		2,018,149,675.39
其他资本公积	17,196,326.72	6,034,482.40		23,230,809.12
合计	2,008,579,502.11	32,800,982.40		2,041,380,484.51

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

• 1、本期资本溢价增加 26,766,500.00 元是本期发行第二期限制性股票 399.5 万股所致。

• 2、本期其他资本公积增加 6,034,482.40 元是第一期和第二期股权激励摊销所致。

56 、库存股

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
带回购义务的限制性股票	10,409,040.00	30,761,500.00	10,409,040.00	30,761,500.00
合计	10,409,040.00	30,761,500.00	10,409,040.00	30,761,500.00

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

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• 1、本期增加30,761,500.00元是本期发行第二期限制性股票399.5万股所致。

• 2、本期减少10,409,040.00元是第一期限制性股票第三次解锁所致。

57 、其他综合收益

无

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：无

58 、专项储备

无

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无

59 、盈余公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	43,031,005.69	8,534,412.64		51,565,418.33
合计	43,031,005.69	8,534,412.64		51,565,418.33

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

本期法定盈余公积增加8,534,412.64元是按母公司净利润的10%提取的。

60 、未分配利润

单位： 元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	307,745,419.35	252,761,685.17
调整后期初未分配利润	307,745,419.35	252,761,685.17
加：本期归属于母公司所有者的净利润	132,108,732.44	140,138,392.08
减：提取法定盈余公积	8,534,412.64	9,960,373.94
应付普通股股利	10,747,645.71	16,477,419.96
转作股本的普通股股利		58,716,864.00
期末未分配利润	420,572,093.44	307,745,419.35

调整期初未分配利润明细：

• 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。

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• 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。

61 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	608,349,685.90	367,457,570.72	362,266,347.35	246,283,210.98
其他业务	3,661,548.34	581,759.77
合计	612,011,234.24	368,039,330.49	362,266,347.35	246,283,210.98

62 、营业税金及附加

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
营业税		10,394.05
城市维护建设税	2,085,852.14	340,093.51
教育费附加	893,936.63	145,754.37
地方教育附加	595,957.76	97,241.18
合计	3,575,746.53	593,483.11

其他说明：无

63 、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
经营费用	37,125,082.23	32,758,959.56
运输费用	819,264.10	254,227.29
投标费用	1,434,053.53	1,335,106.44
广告费	2,120,439.49	1,839,015.36
折旧与摊销费用	386,698.07	587,833.91
合计	41,885,537.42	36,775,142.56

其他说明：无

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64 、管理费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
董事会费	2,396,215.44	2,251,483.01
公司经费	21,069,164.73	10,118,381.44
聘请中介机构费	1,924,261.66	811,036.46
业务招待费	601,933.01	64,649.79
税费	1,646,818.10	647,746.05
研发支出	38,290,784.47	22,509,070.60
折旧费用	3,687,460.77	2,560,584.47
无形资产摊销	6,735,420.23	3,710,284.96
股权激励费用	7,232,157.40	3,535,560.00
合计	83,584,215.81	46,208,796.78

其他说明：无

65 、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出		3,189,904.71
减：利息收入	10,929,086.09	3,213,126.81
未实现融资收益摊销	22,354,173.70	12,780,805.42
加：手续费	148,342.04	192,570.22
汇兑损益		-281.64
合计	-33,134,917.75	-12,611,738.94

其他说明：无

66 、资产减值损失

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	13,096,259.51	502,837.87
二、存货跌价损失		588,622.76
合计	13,096,259.51	1,091,460.63

其他说明：无

100

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67 、公允价值变动收益

无

68 、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-279,280.44	-417,853.94
处置长期股权投资产生的投资收益	-267,253.82
合计	-546,534.26	-417,853.94

其他说明：无

69 、营业外收入

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
政府补助	20,385,786.87	7,068,532.06	4,585,611.69
其他	50,404.83	48,215.00	50,404.83
合计	20,436,191.70	7,116,747.06	4,636,016.52

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

				补贴是否影	是否特殊			与资产相关/
补助项目	发放主体	发放原因	性质类型			本期发生金额	上期发生金额
				响当年盈亏	补贴			与收益相关
			因从事国家鼓励和扶持特定行
软件退税	国家税务局	补助	业、产业而获得的补助（按国	是	否	15,800,175.18	3,181,831.87	与收益相关
			家级政策规定依法取得）
研发经费投入			因研究开发、技术更新及改造
	广州开发区	补助		是	否	861,250.00		与收益相关
后补助			等获得的补助
科技创新和知
			因研究开发、技术更新及改造
识产权局政策	广州开发区	补助		是	否	1,789,800.00		与收益相关
			等获得的补助
补助
	重庆市九龙坡		因符合地方政府招商引资等地
产业扶持基金		补助		是	否	484,200.00		与收益相关
	区		方性扶持政策而获得的补助
2015年瞪羚企			因符合地方政府招商引资等地
	杭州市滨江区	奖励		是	否	697,000.00		与收益相关
业资助			方性扶持政策而获得的补助
基于交通物联
网的公众出行			因研究开发、技术更新及改造
	广州开发区	补助		是	否		3,000,000.00	与收益相关
信息云平台与			等获得的补助
应用服务

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			因符合地方政府招商引资等地
其他政府补助		补助		是	否	753,361.69	886,700.19	与收益相关
			方性扶持政策而获得的补助
合计	--	--	--	--	--	20,385,786.87	7,068,532.06	--

其他说明：

政府补助中，软件退税与公司正常正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受，作为经 常性损益确认；其余政府补助均为非经常性损益确认。

70 、营业外支出

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	2,861.55	79,728.02	2,861.55
其中：固定资产处置损失	2,861.55	79,728.02	2,861.55
其他	9,778.00	127,336.64	9,778.00
合计	12,639.55	207,064.66	12,639.55

其他说明：无

71 、所得税费用

（ 1 ）所得税费用表

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	19,115,778.91	721,804.48
递延所得税费用	4,239,166.70	8,606,992.66
合计	23,354,945.61	9,328,797.14

（ 2 ）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	154,842,080.12
按法定/适用税率计算的所得税费用	23,226,312.02
子公司适用不同税率的影响	44,188.71
调整以前期间所得税的影响	-204,704.19
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,599,601.91
研发加计扣除的影响	-2,871,808.84

102

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股权激励费用的影响	1,561,356.00
所得税费用	23,354,945.61

其他说明：无

72 、其他综合收益

无

73 、现金流量表项目

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
政府补贴款	4,486,450.00	3,886,700.19
押金保证金	301,650.00	1,850,335.48
员工借支	1,890,751.17	3,528,825.44
保函保证金	27,028.71	1,106,194.72
利息收入	7,487,625.58	3,213,126.81
合计	14,193,505.46	13,585,182.64

收到的其他与经营活动有关的现金说明：无

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
费用及备用金支出	39,739,966.39	26,890,386.47
押金保证金	1,191,966.48
银行承兑汇票保证金		15,603,905.44
往来款	31,598,038.41	4,872,023.81
其他	27,750.35	48,711.93
合计	72,557,721.63	47,415,027.65

支付的其他与经营活动有关的现金说明：无

（ 3 ）收到的其他与投资活动有关的现金

无

103

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

（ 4 ）支付的其他与投资活动有关的现金

无

（ 5 ）收到的其他与筹资活动有关的现金

无

（ 6 ）支付的其他与筹资活动有关的现金

无

74 、现金流量表补充资料

（ 1 ）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	131,487,134.51	41,089,023.55
加：资产减值准备	13,096,259.51	1,091,460.63
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	5,429,025.10	4,290,618.42
无形资产摊销	7,142,250.68	3,620,538.90
长期待摊费用摊销	29,428.80
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	2,861.55	79,728.02
财务费用（收益以“－”号填列）		3,189,904.71
投资损失（收益以“－”号填列）	546,534.26	417,853.94
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-2,170,482.28	-4,798,687.09
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	5,991,892.66	10,037,153.00
存货的减少（增加以“－”号填列）	26,019,668.96	-73,536,670.39
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-271,121,558.91	-51,999,350.57
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-49,875,812.14	-90,513,859.86
其他	7,232,157.40	3,535,560.00
经营活动产生的现金流量净额	-126,190,639.90	-153,496,726.74
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	763,765,547.21	80,933,405.40

104

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

减：现金的期初余额	1,005,475,320.96	306,387,155.89
加：现金等价物的期末余额	156,000,000.00
减：现金等价物的期初余额	119,000,000.00
现金及现金等价物净增加额	-204,709,773.75	-225,453,750.49

（ 2 ）本期支付的取得子公司的现金净额

无

（ 3 ）本期收到的处置子公司的现金净额

无

（ 4 ）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	763,765,547.21	1,005,475,320.96
其中：库存现金	31,400.80	24,537.57
可随时用于支付的银行存款	762,380,608.27	1,004,397,882.03
可随时用于支付的其他货币资金	1,353,538.14	1,052,901.36
二、现金等价物	156,000,000.00	119,000,000.00
三、期末现金及现金等价物余额	919,765,547.21	1,124,475,320.96

其他说明：

期末现金及现金等价物不含银行承兑汇票保证金49,115,980.63元及变现时间超过3个月的保函保证金5,148,630.31元；期初现 金及现金等价物不含银行承兑汇票保证金83,129,623.05元及变现时间超过3个月的保函保证金4,255,227.38元。

75 、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 本期减少10,409,040.00元是第一期限制性股票第三次解锁所致。

76 、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	54,264,610.94	银行承兑汇票保证金、保函保证金
合计	54,264,610.94	--

其他说明：无

105

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77 、外币货币性项目

（ 1 ）外币货币性项目

单位： 元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--	30,554.33
其中：美元	4,705.30	6.4936	30,554.33

其他说明：无

• （ 2 ）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

78 、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：无

79 、其他

无

八、合并范围的变更

1 、非同一控制下企业合并

（ 1 ）本期发生的非同一控制下企业合并

无

（ 2 ）合并成本及商誉

无 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：无 大额商誉形成的主要原因：无

其他说明：无

106

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（ 3 ）被购买方于购买日可辨认资产、负债

无

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：无 企业合并中承担的被购买方的或有负债：无

其他说明：无

（ 4 ）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

• （ 5 ）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

无

（ 6 ）其他说明

无

• 2 、同一控制下企业合并

• （ 1 ）本期发生的同一控制下企业合并

无

（ 2 ）合并成本

无

或有对价及其变动的说明：无 其他说明：无

（ 3 ）合并日被合并方资产、负债的账面价值

无

企业合并中承担的被合并方的或有负债：无

其他说明：无

107

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

3 、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算：无

4 、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5 、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：无

6 、其他

无

九、在其他主体中的权益

1 、在子公司中的权益

（ 1 ）企业集团的构成

				持股比例	持股比例
子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质			取得方式
				直接	间接
讯美科技	全国	重庆	安防	100.00%		非同一控制下合并
创联电子	杭州	杭州	铁路安全	100.00%		非同一控制下合并
国迈科技	广州	广州	数据安全	100.00%		非同一控制下合并
高凯视	广州	广州	视频监控	74.00%		投资设立
城云嘉业	广州	广州	商业	51.00%		投资设立
四川高新兴	广州	乐山	商业	100.00%		投资设立
高领投资	广州	广州	商业	51.00%		投资设立
北屯高新兴	北屯	北屯	安防	95.00%		投资设立
珠海高鑫	珠海	珠海	投资	90.00%		投资设立

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无锡高新兴	无锡	无锡	智能交通	100.00%		投资设立
深圳高新兴	深圳	深圳	数字图像监控	60.00%		投资设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：无

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：无

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：无

确定公司是代理人还是委托人的依据：无

其他说明：无

（ 2 ）重要的非全资子公司

单位： 元

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
北屯市高新兴信息技术有限责任公司	5.00%	95,131.09		1,164,969.63
广东高领投资管理有限公司	49.00%	-716,557.28		5,243,214.74

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：无

其他说明：无

（ 3 ）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
子公司名
		非流动资	资产合计		非流动负			非流动资			非流动负
称	流动资产			流动负债		负债合计	流动资产		资产合计	流动负债		负债合计
		产			债			产			债
北屯市高
新兴信息	19,162,134	117,241,58	136,403,71	1,724,821.	111,379,50	113,104,32	20,004,385	48,801,808	68,806,194	1,047,705.	46,709,814	47,757,520
技术有限	.43	2.93	7.36	06	3.80	4.86	.95	.90	.85	66	.66	.32
责任公司
广东高领
	40,113,315	11,706,801	51,820,116	41,119,678		41,119,678	28,505,369	12,141,973	40,647,342	28,362,440		29,047,925
投资管理											685,485.32
	.38	.06	.44	.20		.20	.29	.66	.95	.14		.46
有限公司

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额		上期发生额	上期发生额
子公司名称				经营活动现金				经营活动现金
	营业收入	净利润	综合收益总额		营业收入	净利润	综合收益总额
				流量				流量
北屯市高新兴	68,439,774.03	1,902,621.77	1,902,621.77	-570,166.99

109

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信息技术有限
责任公司
广东高领投资
	12,677,330.27	-1,462,361.79	-1,462,361.79	-22,317,798.58
管理有限公司

其他说明：无

（ 4 ）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

无

（ 5 ）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

报告期内向纳入合并财务报表范围的控股子公司-广东高领投资管理有限公司提供1,500万元财务支持。 其他说明：无

2 、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（ 1 ）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

无

（ 2 ）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

无

3 、在合营安排或联营企业中的权益

（ 1 ）重要的合营企业或联营企业

无

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：无

持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：无

（ 2 ）重要合营企业的主要财务信息

无

110

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

（ 3 ）重要联营企业的主要财务信息

无

（ 4 ）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

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----- Start of picture text -----

单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
投资账面价值合计 13,652,443.42 12,520,723.86
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
--净利润 -279,280.44 -417,853.94
----- End of picture text -----

其他说明：无

（ 5 ）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

无

（ 6 ）合营企业或联营企业发生的超额亏损

无

（ 7 ）与合营企业投资相关的未确认承诺

无

（ 8 ）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

无

4 、重要的共同经营

无

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：无 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：无

其他说明：无

111

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

5 、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：无

6 、其他

无

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括外币货币性项目、应收账款、应收票据、应付账款、应付票据等。

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司经营管理层全面负责风险管理目标和 政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有 效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的审计部也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员 会。

本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。 1、信用风险

2015年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融 资产产生的损失。

为降低信用风险，本公司成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措 施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的 坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。

2、市场风险

（1）外汇风险－现金流量变动风险

外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外 币支出相匹配以降低外汇风险。

（2）利率风险

因公司存在银行借款，故在货币政策稳健偏紧和融资供求关系相对偏紧的条件下，推动银行贷款利率水平上升，从而增 加公司的融资成本。

3、流动风险

管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现 金流量波动的影响。

本公司金融负债的情况详见附注五相关科目的披露情况。

112

高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

十一、公允价值的披露

• 1 、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

不适用

• 2 、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

无

• 3 、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

无

• 4 、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

无

• 5 、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

无

• 6 、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

无

• 7 、本期内发生的估值技术变更及变更原因

无

• 8 、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

无

9 、其他

无

113

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十二、关联方及关联交易

1 、本企业的母公司情况

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例	母公司对本企业的表决权比例
刘双广				35.65%	36.35%

本企业的母公司情况的说明：

刘双广先生直接持有公司股份383,119,810.00股，占公司总股本的35.65%，刘双广先生同时通过石河子网维投资普通合 伙企业间接持有公司股份7,534,249.00股，占公司总股本的0.70%。

本企业最终控制方是刘双广。

其他说明：无

2 、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、1“在子公司中的权益”。

3 、本企业合营和联营企业情况

” 本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3“在合营安排或联营企业中的权益 。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：无 其他说明：无

4 、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
广州尚云在线科技有限公司	联营企业
珠海高石股权投资基金(有限合伙)	联营企业
石河子网维投资普通合伙企业	公司非控股股东
侯玉清	董事、总裁
方英杰	董事、副总裁
贾幼尧	董事
陈婧	副总裁兼董事会秘书
黄国兴	副总裁
付洪涛	副总裁
蒋成	财务总监
黄海潮	副总裁
朱弘戈	副总裁

114

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其他说明：无

5 、关联交易情况

（ 1 ）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表：无

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
广州尚云在线科技有限公司	产品销售收入	579,972.19	357,088.96

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明：无

（ 2 ）关联受托管理 / 承包及委托管理 / 出包情况

本公司受托管理/承包情况表：无

关联托管/承包情况说明：无

本公司委托管理/出包情况表：无

关联管理/出包情况说明：无

（ 3 ）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
广州尚云在线科技有限公司	房产	132,288.78	141,365.08
本公司作为承租方：无 关联租赁情况说明：无

（ 4 ）关联担保情况

本公司作为担保方：无 本公司作为被担保方：无 关联担保情况说明：无

（ 5 ）关联方资金拆借

无

115

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（ 6 ）关联方资产转让、债务重组情况

无

（ 7 ）关键管理人员报酬

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----- Start of picture text -----

单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 1,605,540.88 1,163,839.54
----- End of picture text -----

（ 8 ）其他关联交易

==> picture [10 x 9] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

无
----- End of picture text -----

6 、关联方应收应付款项

（ 1 ）应收项目

单位： 元

		期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目名称	关联方
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	广州尚云在线科技有限公司	614,261.40		8,388.77
其他应收账款	广州尚云在线科技有限公司			2,056.06

（ 2 ）应付项目

单位： 元

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
其他应付账款	广州尚云在线科技有限公司	6,360,349.42

7 、关联方承诺

无

8 、其他

无

116

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十三、股份支付

1 、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

公司本期授予的各项权益工具总额	3,995,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额	8,386,560.00
公司本期失效的各项权益工具总额	46,080.00
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限	见其他说明

其他说明：

• 1）根据公司第二期股权激励计划，公司本期授予的权益工具总额为399.50万股。

公司本报告期内向符合授予条件的87名激励对象授予限制性股票399.5万股，授予价格为7.70元，授予日为2016年2月25

日。本次授予的限制性股票自授予日起12个月、24个月和36个月为锁定期。在满足本计划规定的解锁条件时，激励对象可分 三次申请标的股票解锁，自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止为第一个解锁 期、自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止为第二个解锁期、自授予日起36个月 后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止为第三个解锁期，分别申请解锁所获授限制性股票总量的 30%、30%和40%。

本计划授予的限制性股票分别在满足公司如下业绩条件时分三次解锁：

解 锁 期	业 绩 条 件
第一个解锁期	2016年公司实现的净利润不低于2.7亿元
第二个解锁期	2017年公司实现的净利润不低于3.3亿元
第三个解锁期	2018年公司实现的净利润不低于4.0亿元

上述各年度净利润指标均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。

（1）2016年2月2日，公司召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划（草案） 及其摘要的议案》等相关议案，同意以向激励对象定向发行公司股票的方式向93名激励对象授予400万份限制性股票，占公 司股本总额107,076.96万股的0.37%，授予价格为7.7元/股。2016年2月19日，第二期股权激励计划方案经公司2016年第三次 临时股东大会审议通过。

（2）2016年2月25日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象授予限 制性股票的议案》，同意向第二期限制性股票激励计划93名激励对象授予400万股限制性股票，授予日为2016年2月25日。

（3）2016年4月11日，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成第二期限制性股票激励计划的股份登记手 续，本次授予的激励对象实际人数为87名，授予的限制性股票数量为399.50万股，授予日为2016年2月25日，授予限制性股 票的上市日期为2016年4月13日。

• 2）根据公司第一期股权激励计划，本期行权的权益工具总额为838.656万股。

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根据公司第一期股权激励计划，本期可解锁的限制性股票数总额为218.40万股，因公司分别于2015年5月7日实施2014年 权益分配（资本公积转增股本每10股转增6股）、2015年10月23日实施了2015年半年度权益分配（每10股送红股2股，以资本 公积转增股本每10股转增12股），本期实际解锁的股份数为838.656万股。

公司2013年向符合授权条件的143名激励对象授予618.00万股限制性股票，授予价格为4.74元，授予日为2013年4月24 日。本次授予的限制性股票自授予之日起12个月为锁定期，锁定期后36个月为解锁期，在解锁期内，在满足本计划规定的解 锁条件时，激励对象可分三次申请标的股票解锁，自授予日起12个月后至24个月内（第一个解锁期）、24个月后至36个月内

（第二个解锁期）、36个月后至48个月内（第三个解锁期）分别申请解锁所获授限制性股票总量的30%、30%和40%。 本计划授予的限制性股票分别在满足公司如下业绩条件时分三次解锁：

解 锁 期	业 绩 条 件
第一个解锁期	2013年净利润不低于2,500万元，且2013年度营业收入不低于30,000万元；
第二个解锁期	2014年净利润不低于4,000万元，且2014年度营业收入不低于40,000万元；
第三个解锁期	2015年净利润不低于5,000万元，且2015年度营业收入不低于50,000万元。

上述各年度净利润指标为归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益的净利润。

（1） 2014年4月28日公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司股权激励计划第一个解锁期条件成就可解锁的议 案》，除4名原激励对象在第一期解锁前离职，其获授的限制性股票156,000股于2014年4月8日经公司第三届董事会第五次会 议决定回购注销外，其余139名激励对象在考核期内绩效考核结果均达到合格或以上，满足解锁条件。第一期限制性股票解 锁并上市流通的限制性股票数量为1,807,200股。

（2）2014年7月28日公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁 的限制性股票的议案》，决定回购注销10名已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计373,800.00股。

（3）2015年5月8日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划第二个解锁期条件成就 可解锁的议案》，同意由董事会按照《限制性股票激励计划》的相关规定办理第二次解锁期限制性股票解锁的相关事宜。第 二期限制性股票解锁并上市流通的限制性股票数量为263.52万股。

（4）2016年5月19日，公司召开第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授 但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司股权激励计划第三个解锁期条件成就可解锁的议案》。公司决定回购注销1 位已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票1.2万股（实施权益分配后实际共计46,080股），同时对本次符合 解锁条件的激励对象共计128人的限制性股票进行解锁，实际解锁并上市流通的限制性股票数量为838.656万股。

2 、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	单位： 元
	1、第一期股权激励限制性股票的公允价值=授予日股票价格-授予价格=10.26-4.74元=5.52元。
授予日权益工具公允价值的确定方法
	2、第二期股权激励限制性股票的公允价值=授予日股票价格-授予价格=13.33-7.70元=5.63元。
	1、第一期股权激励限制性股票第一期限制性股票第一个解锁期解锁前离职的员工持有限制性股
可行权权益工具数量的确定依据	票15.60万股，第一个解锁期解锁180.72万股；第二个解锁期解锁前离职员工持有限制性股票
	37.38万股，第二个解锁期解锁164.70万股，因实施2014年度权益分配（资本公积转增股本每

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	10股转增6股）后实际解锁的股份数为263.52万股；第三个解锁期解锁前离职员工持有限制性
	股票1.2万股，第三个解锁期解锁218.4万股，因实施2014年权益分配（资本公积转增股本每10
	股转增6股）、2015年半年度权益分配（每10股送红股2股，以资本公积转增股本每10股转增
	12股）后，实际解锁的股份数为838.656万股。至此，第一期股权激励限制性股票已解锁完成。
	2、第二期股票激励限制性股票公司本期授予的权益工具总额为399.50万股。
	3、根据第一期、第二股权激励计划的解锁安排，估计2017年解锁剩余限制性股票399.50万股【=
	（618.00-15.60-180.72-37.38-164.70-1.2-218.4）×3.84+399.50】
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	30,320,826.40
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	6,034,482.40

其他说明：无

3 、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4 、股份支付的修改、终止情况

无

5 、其他

（1） 讯美科技股份支付总体情况

2015年8月25日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于全资子公司讯美电子科技有限公司增资扩股的议 案》，同意由讯美电子科技有限公司主要管理团队、核心技术骨干人员投资设立的重庆云石企业管理咨询有限公司（原名： 重庆云石投资咨询有限公司，以下简称“云石”）对讯美科技进行增资扩股。

云石出资1,035万元认缴讯美科技新增注册资本450万元。本次增资扩股完成后，讯美科技注册资本由5,000万元增加至

5,450万元，其中高新兴出资5,000万元，占其注册资本的比例91.7431%，云石出资450万元，占注册资本的比例为8.2569%。

云石本次增资取得的讯美科技的股权锁定7年。有效期包括锁定期和解锁期。其中，锁定期为1年，自讯美科技在新三 板挂牌之日起。锁定期届满后为解锁期，解锁期自锁定期届满之日起6年。

云石、相关人员和讯美科技同时约定，如果相关人员在锁定期和解锁期内出现辞职或擅自离职等情形时，讯美科技将 按照云石的入股价格回购该员工持有云石股权对应未解锁的讯美科技股权或转让给云石的其他现有股东。

序号	解锁期	可转让比例
1	自讯美电子在新三板挂牌之日起12个月后	10%
2	自讯美电子在新三板挂牌之日起24个月后	10%
3	自讯美电子在新三板挂牌之日起36个月后	20%
4	自讯美电子在新三板挂牌之日起48个月后	15%

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5	自讯美电子在新三板挂牌之日起60个月后	15%
6	自讯美电子在新三板挂牌之日起72个月后	15%
7	自讯美电子在新三板挂牌之日起84个月后	15%

云石全体股东承诺讯美科技2015-2017年业绩如下：

（1）2015年度净利润不低于1,800万元；

（2）2016年度净利润不低于2,000万元；

（3）2017年度净利润不低于2,200万元。

上述各年度净利润指标为经会计师事务所审计的归属于公司普通股股东的扣除非经常性损益的净利润，不低于该数为 包括该数。

如果讯美科技2015年至2017年其中某一年度业绩未达到上述承诺的业绩条件，云石增资取得的股权未解锁部分相应追 加锁定期一年。一年未达到，追加锁定期一年，两年未达到，追加锁定期两年，三年未达到，追加锁定期三年。

2016年3月17日，讯美科技股东大会决议向员工及战略合作伙伴代表等80人定向增发257万股，此次增发价格为5元/股， 共计认缴出资1,285万元。由此讯美科技的注册资本由原来的5,450万增加到5,707万。本次增资完成后，高新兴出资5,000万元， 占其注册资本的比例87.6117%，云石出资450万元，占注册资本的比例为7.8851%，定向增发对象合计出资1,285万元，占其 注册资本的比例4.5032%。

本次增资股票限售和回购安排如下：公司自然人股东对所持股份均自愿锁定。根据公司80名自然人股东与公司签订的 《股份认购协议》，自愿锁定的具体情况如下：

（1）认购的股份自公司新三板挂牌之日起，十二个月内不得转让；

（2）认购的股份自公司新三板挂牌之日起至第12个月后，本次获授股份总数的30%解锁；

• （3）认购的股份自公司新三板挂牌之日起至第24个月后，本次获授股份总数的30%解锁；

• （4）认购的股份自新三板挂牌之日起至第36个月后，本次获授股份总数的40%解锁。

• （5）因各类原因导致认购人的获授股份资格失效，公司将按原认购成本与份额对应的累计净值孰低的原则，强制转让

• 给董事会指定的具备认购资格的受让人。

（6）解锁期满后，认购人自愿放弃获授股份的流通权利，公司按原认购成本价予以回购。执行回购条款时，应根据现 金流情况优先安排外部股东。

（2） 讯美科技以权益结算的股份支付情况

2） 讯美科技以权益结算的股份支付情况
授予日权益工具公允价值的确定方法	限制性股权的公允价值＝授予日股权价格－授予价格＝2,146.37 -1,035＝1,111.37（万元）
可行权权益工具数量的确定依据	详见本附注十三、5、其他（1）讯美科技股份支付总体情况
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	2,044,212.59
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	1,197,675.00

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十四、承诺及或有事项

1 、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

公司不存在需要披露的承诺及或有事项。

2 、或有事项

（ 1 ）资产负债表日存在的重要或有事项

无

（ 2 ）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3 、其他

无

十五、资产负债表日后事项

1 、重要的非调整事项

无

2 、利润分配情况

无

3 、销售退回

无

4 、其他资产负债表日后事项说明

截止财务报表批准对外报出日，公司无其他影响生产、经营活动需作披露的资产负债表日后事项。

121

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十六、其他重要事项

1 、前期会计差错更正

（ 1 ）追溯重述法

无

（ 2 ）未来适用法

无

2 、债务重组

无

3 、资产置换

（ 1 ）非货币性资产交换

无

（ 2 ）其他资产置换

无

4 、年金计划

无

5 、终止经营

无

6 、分部信息

• （ 1 ）报告分部的确定依据与会计政策

无

122

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（ 2 ）报告分部的财务信息

无

（ 3 ）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

无

（ 4 ）其他说明

无

7 、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

无

8 、其他

无

十七、母公司财务报表主要项目注释

1 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
类别	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
					账面价值					账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征
组合计提坏账准	495,016,427.74	100.00%	45,952,973.06	9.28%	449,063,454.68	310,912,990.07	100.00%	34,744,429.34	11.17%	276,168,560.73
备的应收账款
合计	495,016,427.74	100.00%	45,952,973.06	9.28%	449,063,454.68	310,912,990.07	100.00%	34,744,429.34	11.17%	276,168,560.73

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

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单位： 元

账龄	期末余额	期末余额	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
12月个月内	408,465,974.50	20,423,298.73	5.00%
1年以内小计	408,465,974.50	20,423,298.73	5.00%
1至2年	48,783,278.71	4,878,327.87	10.00%
2至3年	19,124,786.33	5,737,435.90	30.00%
3年以上	18,642,388.20	14,913,910.56	80.00%
合计	495,016,427.74	45,952,973.06	9.28%

确定该组合依据的说明：依据收入确认时间至资产负债表日的期间确定。

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：无

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 11,208,543.72 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：无

（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况

无

其中重要的应收账款核销情况：无

应收账款核销说明：无

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

期末余额前五名的应收账款合计118,883,979.91元，占应收账款期末余额合计数的24.02%，相应计提的坏账准备合计 8,460,244.39元。

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

无

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无

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2 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
类别	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
					账面价值					账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征 组合计提坏账准 备的其他应收款
	43,132,861.02	100.00%	4,319,339.77	10.01%	38,813,521.25	24,819,910.97	100.00%	1,769,697.51	7.13%	23,050,213.46
合计	43,132,861.02	100.00%	4,319,339.77	10.01%	38,813,521.25	24,819,910.97	100.00%	1,769,697.51	7.13%	23,050,213.46

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
12个月内	26,466,300.50	1,323,315.03	5.00%
1年以内小计	26,466,300.50	1,323,315.03	5.00%
1至2年	11,133,701.14	1,113,370.11	10.00%
2至3年	4,418,875.32	1,325,662.60	30.00%
3年以上	1,113,984.06	556,992.03	50.00%
合计	43,132,861.02	4,319,339.77	10.01%

确定该组合依据的说明：从付款之日至资产负债表日期期间确定。

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 2,549,642.26 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：无

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（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况

无

其中重要的其他应收款核销情况：无

其他应收款核销说明：无

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金保证金	22,302,542.02	21,616,331.57
业务往来	16,799,222.15	967,904.39
员工借款及备用金	4,029,287.18	2,135,209.98
待收代扣款项	1,809.67	100,465.03
合计	43,132,861.02	24,819,910.97

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末	坏账准备期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄
				余额合计数的比例	余额
西昌市人民政府办公室西昌市人民政府政务服务中心	押金保证金	5,494,608.00	1-2年	12.74%	549,460.80
广州易通天下信息科技有限公司	押金保证金	5,241,960.00	1年以内	12.15%	262,098.00
中国联合网络通信有限公司泸州市分公司	押金保证金	2,200,000.00	1-2年	5.10%	220,000.00
天津市河西区政府采购中心	押金保证金	1,690,000.00	1年以内	3.92%	84,500.00
深圳市公安局坪山分局	押金保证金	1,623,000.00	1-2年	3.76%	162,300.00
合计	--	16,249,568.00	--	37.67%	1,278,358.80

（ 6 ）涉及政府补助的应收款项

无

（ 7 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

无

（ 8 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

无

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3 、长期股权投资

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	1,629,387,317.90	112,065,317.90	1,517,322,000.00	1,629,879,317.90	112,065,317.90	1,517,814,000.00
对联营、合营企业投资	13,252,443.42		13,252,443.42	12,120,723.86		12,120,723.86
合计	1,642,639,761.32	112,065,317.90	1,530,574,443.42	1,642,000,041.76	112,065,317.90	1,529,934,723.86

（ 1 ）对子公司投资

单位： 元

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
讯美科技股份有限公司	293,273,317.90			293,273,317.90		110,067,317.90
广州高凯视信息技术有限公司	3,996,000.00			3,996,000.00		1,998,000.00
广州高新兴城云嘉业科技有限公司	510,000.00		510,000.00	0.00
广东高领投资管理有限公司	5,100,000.00			5,100,000.00
北屯市高新兴信息技术有限责任公司	19,000,000.00			19,000,000.00
杭州创联电子技术有限公司	1,108,000,000.00			1,108,000,000.00
广州市国迈科技有限公司	200,000,000.00			200,000,000.00
珠海横琴高鑫股权投资管理有限公司		18,000.00		18,000.00
合计	1,629,879,317.90	18,000.00	510,000.00	1,629,387,317.90		112,065,317.90

（ 2 ）对联营、合营企业投资

单位： 元

				本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
											减值准备
投资单位	期初余额									期末余额
				权益法下确认	其他综合	其他权	宣告发放现金	计提减
		追加投资	减少投资						其他		期末余额
				的投资损益	收益调整	益变动	股利或利润	值准备
一、合营企业
二、联营企业
广州尚云在线
	3,270,723.86			-279,134.00						2,991,589.86
科技有限公司
珠海高石股权
投资基金(有限	8,850,000.00	1,411,000.00		-146.44						10,260,853.56
合伙)
小计	12,120,723.86	1,411,000.00								13,252,443.42
合计	12,120,723.86	1,411,000.00		279,280.44						13,252,443.42

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（ 3 ）其他说明

无

4 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	389,496,430.45	249,241,211.27	333,438,538.19	236,811,193.84
其他业务	918,625.80
合计	390,415,056.25	249,241,211.27	333,438,538.19	236,811,193.84

其他说明：无

5 、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-279,280.44	-417,853.94
处置长期股权投资产生的投资收益	-267,253.82
合计	-546,534.26	-417,853.94

6 、其他

无

十八、补充资料

1 、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-2,861.55
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	4,633,611.69
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-7,373.17
减：所得税影响额	693,506.55
合计	3,929,870.42	--

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。

√ 适用 □ 不适用

项目	涉及金额（元）	原因
		增值税软件退税与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受，作
增值税软件退税	15,800,175.18
		为经常性损益确认。

2 、净资产收益率及每股收益

		每股收益	每股收益
报告期利润	加权平均净资产收益率
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	3.77%	0.1234	0.1231
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	3.66%	0.1196	0.1194

3 、境内外会计准则下会计数据差异

（ 1 ）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称

不适用

4 、其他

无

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高新兴科技集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文

第八节 备查文件目录

• 一、载有公司法定代表人、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

• 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

• 三、载有公司盖章，法定代表人签名的2016年半年度报告原件。

• 四、其他资料

以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。

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（本页无正文，为《高新兴科技集团股份有限公司2016年半年度报告全文》签章页）

高新兴科技集团股份有限公司

法定代表人：

刘双广 2016年8月22日

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