Gosuncn technology group Co., Ltd. — Governance Information 2016

Feb 2, 2016

高新兴（300098） 第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法

高新兴科技集团股份有限公司

第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法

为促进高新兴科技集团股份有限公司（以下称“公司”）建立、健全激励与 约束相结合的中长期激励机制，完善公司法人治理结构，充分调动公司激励对象 的积极性与创造性，提高经营效率，保持公司良好的可持续发展态势，保证公司 第二期限制性股票激励计划的实施，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司 股权激励管理办法（试行）》等法律、法规、规范性文件及《高新兴科技集团股 份有限公司章程》、《高新兴科技集团股份有限公司第二期限制性股票激励计划 （草案）》（以下称“本计划”）的规定，特制定《高新兴科技集团股份有限公 司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下称“本办法”）。

一、总则

（一）考核目的

进一步完善公司治理结构，建立和完善责、权、利相一致的激励与约束机制， 保证公司第二期限制性股票激励计划的顺利实施，激发管理团队和核心员工的积 极性和创造性，确保公司经营目标和发展战略的实现，促进公司的长期可持续发 展。

（二）考核原则

参照公司绩效管理办法，坚持公开、公平、公正的考核评价原则，坚持公司 整体绩效目标与个人绩效目标相结合的原则，坚持个人工作业绩与工作态度相结 合的原则，坚持业绩结果导向。

（三）考核对象

本办法适用的激励对象包括公司实施本计划时在公司任职的公司部分高级 管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员等。

（四）获得股权激励的基本条件

1、股权激励的激励对象原则上限于公司董事、高级管理人员以及对公司整 体业绩和持续发展有直接影响的公司及子公司核心技术（业务）人员和管理骨干。 2、公司监事和独立董事不得成为激励对象。

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• 3、任一激励对象不能同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。

4、持股 5%以上的主要股东或实际控制人原则上不得成为激励对象。除非经 股东大会表决通过，且股东大会对该事项进行投票表决时，关联股东必须回避表 决。

二、考核组织

• 1、公司董事会负责制定与修订本办法。

• 2、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。

• 3、公司董事会薪酬与考核委员会工作小组负责具体考核工作。

• 4、公司人力资源与干部管理部、财务部负责考核数据的收集和提供，并对

• 数据的真实性和可靠性负责。

三、考核指标、方法及标准

（一）考核指标

结合公司年度经营目标、经营单位重点工作计划和公司财务考核指标，从经 营单位绩效和个人考核绩效进行综合考核，重点考核全年的工作业绩。以上考核 内容在公司绩效管理的经营单位指标和个人指标中体现。

年度考核指标的结构权重分配示意表

考核内容	经营单位指标	个人指标
权重范围	40-60%	40-60%

注：具体权重根据年度要求和激励对象岗位类别在权重范围内调整。

第二期限制性股票激励计划中激励对象的年度考核结果参考公司绩效管理 办法中对经营单位和员工个人的绩效考核结果。

• 1、经营单位绩效：根据公司对该经营单位的年度绩效考核结果予以核定；

2、个人绩效：按年度接受绩效考核的个人，其年度绩效结果即为该年度考 核结果；对于年度内有多个绩效考核周期的个人，参考多个周期的平均绩效结果， 确定该年度考核结果。

（二）考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。

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四、考核程序

• 1、由人力资源与干部管理部整理激励对象年度绩效结果，拟定考核结果等

级，报薪酬与考核委员会工作小组。

• 2、由薪酬与考核委员会工作小组对考核对象的身份、信息进行确认。

• 3、公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响较大的考

• 核指标和考核结果进行修正，并最终审批考核结果。

五、考核结果的反馈

• 1、公司应当在考核结束后将考核结果反馈给激励对象。

• 2、激励对象对考核结果有重大异议的，可在获知考核结果后 3 日之内，填

• 写《考核结果申诉表》向公司薪酬与考核委员会工作小组提出申诉。考核工作小 组必须及时进行调查，并向薪酬与考核委员会提出处理建议，由薪酬与考核委员 会确定最终考核结果。

六、考核结果的应用

激励对象上一年度的考核结果与解锁比例的对应关系如下：

考核结果	优秀	良好	合格	不合格
对应解锁比例	100%	100%	80%	0

七、考核记录的管理

• 1、公司人力资源与干部管理部负责保存所有考核记录，作为保密资料归档

• 保存。

• 2、考核记录保存期为 10 年，对于超过保存期限的文件与记录，由人力资源

• 与干部管理部统一销毁。

高新兴科技集团股份有限公司

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