Gosuncn technology group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Apr 24, 2018

证券代码：300098 证券简称：高新兴 公告编号：2018-036

高新兴科技集团股份有限公司

关于第三期限制性股票激励计划首次授予部分第一个

解锁期股票解锁的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1 、本次第三期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期股票解锁数 量为 788.32 万股，占公司当前总股本的 0.67% ；

2 、第三期限制性股票激励计划首次授予部分第一个锁定期需至 2018 年 5 月 12 日届满，本次董事会审议通过《关于第三期限制性股票激励计划首次授予部分 第一个解锁期股票解锁的议案》，该部分限制性股票需在有关机构办理解锁手续 后方可解锁，届时将另行公告。

高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“高新兴”）于 2018 年 4 月 24 日召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于第三期限制 性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期股票解锁的议案》，同意按照《高新 兴科技集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划（修订案）》（以下简称“《第 三期限制性股票激励计划（修订案）》”）的相关规定办理限制性股票解锁相关 事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计 525 人，其中解锁期为三年的符合解锁 条件的激励对象 422 人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 600.06 万 股；解锁期为五年的符合解锁条件的激励对象 103 人，可申请解锁并上市流通的 限制性股票数量为 188.26 万股，合计 788.32 万股，占第三期限制性股票激励计 划首次授予部分限制性股票总数的 24.77%，占公司总股本的 0.67%。具体内容 如下：

一、公司第三期限制性股权激励计划简述及实施情况

1、2016年12月26日，公司分别召开第四届董事会第五次会议和第四届监事 会第五次会议，审议并通过了《关于第三期限制性股票激励计划（草案）及其摘 要的议案》、《关于制定<第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议

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案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期限制性股票激励计划有关 事项的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。

2、2016年12月27日至2017年1月5日，公司在内部办公系统对激励对象的姓 名与职务予以公示。公司监事会在充分听取公示意见后，对激励对象人员名单进 行了认真核查，于2017年1月6日在《关于公司第三期限制性股票激励计划激励对 象名单的审核及公示情况说明》中发表了核查意见：本次列入股权激励计划的激 励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划激励对象 的主体资格合法、有效。

3、2017年1月11日，公司召开2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于 <第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<第三期 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董 事会全权办理公司第三期限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司第三期限 制性股票激励计划得到批准。董事会被授权确定限制性股票授予日及在公司和激 励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的 全部事宜。

4、2017年1月25日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于调整第 三期限制性股票激励计划相关事项的议案》。由于原74名激励对象因个人原因自 愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，根据公司2017年第一次临时股东 大会的授权，公司董事会将本次限制性股票首次授予的对象由814人调整为740 人，原74名激励对象放弃认购的限制性股票一部分由其他激励对象认购，剩余部 分作为预留。公司本次向激励对象授予3,800万股限制性股票不变，其中首次授 予3,362.90万股,占公司股本总数的3.13%；预留437.10万股,占公司股本总数的 0.41%。该次会议同时审议通过了《关于向第三期限制性股票激励计划首次授予 激励对象授予限制性股票的议案》，同意向第三期限制性股票激励计划740名首 次授予激励对象授予 3,362.90万股限制性股票，授予日为2017年1月25日。公司 独立董事就本次股权激励计划调整的相关事宜发表了独立意见。

同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整第三期限 制性股票激励计划相关事项的议案》。公司监事会对公司本次限制性股票激励计 划调整相关事项进行了核查，监事会认为：本次股权激励计划的调整符合公司《第 三期限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规要求，不存在损害股东利益 的情况。该次会议同时审议通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划授予相 关事项的议案》，认为公司第三期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授

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予条件已经成就，同意公司以2017年1月25日为授予日，向第三期限制性股票激 励计划740名首次授予激励对象授予3,362.90万股限制性股票。

5、2017年5月3日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于调整第三期限制性股票激励计划相关事项的议案》，部分激励对象个人原因， 自愿放弃认购限制性股票或调整认购限制性股票数量额度，公司将本次限制性股 票首次授予的对象由740人调整为552人，原188名激励对象放弃认购的限制性股 票一部分由其他激励对象认购，剩余部分作为预留。公司本次向激励对象授予 3,800万股限制性股票不变，其中首次授予3,182.30万股,占公司股本总数的2.96%； 预留617.70万股,占公司股本总数的0.57%。公司独立董事就本次股权激励计划调 整的相关事宜发表了独立意见。

同日，公司召开第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整第三期 限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司监事会对公司本次限制性股票激励 计划调整相关事项进行了核查，监事会认为：本次股权激励计划的调整符合公司 《第三期限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规要求，不存在损害股东 利益的情况。

6、2017年5月11日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司向中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司办理完成第三期限制性股票的股份登记手续。本 期限制性股票最终登记的授予数量为3,182.30万股，授予对象共552名，授予日为 2017年1月25日，授予限制性股票的上市日期为2017年5月12日。

7、2017年10月20日，公司召开第四届董事会第二十二次会议审议通过《关 于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》，公 司决定回购注销公司第三期限制性股票激励计划激励对象中部分已离职的激励 对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票213,000股，回购价格7.93元/股。公司 独立董事就上述事项发表了独立意见。

同日，公司第四届监事会第十五次会议审议并通过了《关于回购注销部分股 权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对公司回购注销部分 第三期限制性股票激励计划激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票相关 事项进行核实。

8、2018年1月5日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过《关 于调整第三期限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司将原定按照两个解锁 期解除限售条件的预留部分限制性股票调整为按照三个解锁期解除限售条件，限 制性股票份数调整为262.70万股；将原定按照四个解锁期解除限售条件的预留部

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分限制性股票份数调整为355.00万股。同日，公司董事会审议通过《关于第三期 限制性股票激励计划（修订案）及其摘要的议案》。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，监事会发表了核查意见。本议案尚 需提交公司股东大会以特别决议形式审议批准。同日公司召开第四届监事会第十 七次会议，审议通了《关于调整第三期限制性股票激励计划相关事项的议案》、 《关于第三期限制性股票激励计划（修订案）及其摘要的议案》，并对第三期限 制性股票激励计划预留授予激励对象名单的议案进行了核实，并发表了同意意 见。

9、2018年1月9日至2018年1月19日，公司在内部办公系统对激励对象的姓名 与职务予以公示。公司监事会在充分听取公示意见后，对激励对象人员名单进行 了认真核查，于2019年1月20日在《关于公司第三期限制性股票激励计划预留部 分激励对象名单的审核及公示情况说明》中发表了核查意见：本次列入股权激励 计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划 激励对象的主体资格合法、有效。

10、2018年1月23日，公司召开2018年第一次临时股东大会审议通过了《关 于第三期限制性股票激励计划（修订案）及其摘要的议案》、《关于第三期限制 性股票激励计划（修订案）及其摘要的议案》、公司第三期限制性股票激励计划 （修订案）得到批准。董事会被授权确定限制性股票授予日及在公司和激励对象 符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事 宜。

11、2018年3月12日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完 成回购注销。本次回购第三期限制性股票激励计划的限制性股票为213,000股， 回购价格为7.93元/股。

12、2018年4月18日，公司召开第四届董事会第二十八次会议审议通过《关 于调整第三期限制性股票激励计划预留部分激励对象相关事项的议案》，鉴于本 次限制性股票授予过程中，部分激励对象因个人原因放弃认购本次限制性股票， 同时，综合各方面因素考虑，公司加大个别激励对象的激励力度，拟对本次股票 激励计划预留部分激励对象及股票授予数量予以重新调整，调整后，董事会同意 向119名激励对象授予第三期限制性股票激励计划预留部分617.7万股限制性股 票，授予日为2018年2月12日。同日，公司监事会针对此议案发表了核查意见， 公司独立董事对本议案发表了独立意见。

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二、董事会关于满足《第三期限制性股票激励计划》首次授予部分设定的

第一个解锁期解锁条件的说明

（一）第三期限制性股票首次授予部分进入第一个解锁期

公司向激励对象授予限制性股票完成登记之日（2017 年 5 月 12 日）起即行 锁定，本激励计划中，第三期限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票按照 三个解锁期解除限售条件的锁定期分别为 12 个月、24 个月和 36 个月，自授予 完成登记日起 12 个月后的首个交易日起至授予完成登记日起 24 个月内的最后一 个交易日当日止为第一个解锁期，自授予完成登记日起 24 个月后的首个交易日 起至授予完成登记日起 36 个月内的最后一个交易日当日止为第二个解锁期，自 授予完成登记日起 36 个月后的首个交易日起至授予完成登记日起 48 个月内的最 后一个交易日当日止为第三个解锁期。在解锁期内，在满足本计划规定的解锁条 件时，激励对象可分三次申请限制性股票解锁，各个解锁期可分别申请解锁所获 授限制性股票总量的 30%、30%和 40%；第三期限制性股票激励计划首次授予部 分限制性股票按照五个解锁期解除限售条件的锁定期分别为 12 个月、24 个月、 36 个月、48 个月和 60 个月，自授予完成登记日起 12 个月后的首个交易日起至 授予完成登记日起 24 个月内的最后一个交易日当日止为第一个解锁期，自授予 完成登记日起 24 个月后的首个交易日起至授予完成登记日起 36 个月内的最后一 个交易日当日止为第二个解锁期，自授予完成登记日起 36 个月后的首个交易日 起至授予完成登记日起 48 个月内的最后一个交易日当日止为第三个解锁期，自 授予完成登记日起 48 个月后的首个交易日起至授予完成登记日起 60 个月内的最 后一个交易日当日止为第四个解锁期，自授予完成登记日起 60 个月后的首个交 易日起至授予完成登记日起 72 个月内的最后一个交易日当日止为第五个解锁 期。在解锁期内，在满足本计划规定的解锁条件时，激励对象可分五次申请限制 性股票解锁，各个解锁期可分别申请解锁所获授限制性股票总量的 20%。

截至 2018 年 5 月 12 日，公司向激励对象授予第三期限制性股票首次授予部 分自授予完成登记日起满 12 个月，解锁期为三年的限制性股票进入第一个解锁 期，可申请解锁的股票数量为激励对象获授股票总数的 30%；解锁期为五年的限 制性股票进入第一个解锁期，可申请解锁的股票数量为激励对象获授股票总数的 20%。

（二）满足解锁条件情况说明

公司对《第三期限制性股票激励计划（修订案）》约定的公司股权激励计划 中首次授予部分第一个解锁期限制性股票解锁条件进行了审查，《第三期限制性

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股票激励计划（修订案）》所规定的解锁条件详见下表：

激励计划设定的第一个解锁期解锁条件	是否达到解锁条件说明
1、公司未发生下列任一情形 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 意见或无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 承诺进行利润分配的情形；最近一年内因重大违法违规行为被中 国证监会予以行政处罚； （4）法律法规规定不得实行股权激励； （5）中国证监会认定的其他情形。	公司未发生前述情形，满足解锁条件。
2、激励对象未发生下列任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理 人员情形； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司 机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更， 或因上述原因导致公司解除与激励对象劳动关系的； （7）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定或严重损害公 司利益的情形。 （8）中国证监会认定的其他情形。	激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。
3、公司业绩考核条件 关于解锁时需满足的公司业绩条件，本激励计划的考核期为2017 至2019年三个会计年度，每个会计年度考核一次。对于可解锁期 超出上述考核期的限制性股票（含首次授予及预留部分），不再 设置公司业绩考核条件。 首次授予第一次解锁：2017年公司实现的净利润不低于3.5亿元 首次授予第二次解锁：2018年公司实现的净利润不低于4.2亿元 首次授予第三次解锁：2019年公司实现的净利润不低于5.04亿元 上述所指的净利润均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润为计算依据，各年净利润均指归属于上市公司股东的净 利润。	根据广东正中珠江会计师事务所（特殊普通 合伙）2018年4月24日出具的《高新兴科技 集团股份有限公司2017年度审计报告》（广 会审字[2018]G17036490031号），（1）公 司2017年度归属于上市公司股东的净利润 及归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润分别为40,827.15万元、38,861.40 万元；（2）公司2017年度归属于上市公司 股东的扣除非经常性损益的净利润为3.89 亿元，高于3.5亿元。 上述业绩条件均已达到，满足解锁条件。

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4、激励对象绩效考核条件 根据《高新兴科技集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划 实施考核管理办法》，结合年度经营目标、经营单位重点工作计 划和公司财务考核指标，从经营单位绩效和个人考核绩效进行综 合考核，权重范围分别为40-60%、40-60%。以上考核内容在公司 绩效管理的个人指标中体现。被考核的激励对象在解锁期前一年 度考核等级依据综合考核评分结果评定，分为优秀、良好、合格、 不合格四个档次，考核结果与解锁比例对应关系如下： 考核结果 优秀 良好 及格 不及格 考核得分 （S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥ 60 S＜60 考核系数 1.00 S% 0	4、激励对象绩效考核条件 根据《高新兴科技集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划 实施考核管理办法》，结合年度经营目标、经营单位重点工作计 划和公司财务考核指标，从经营单位绩效和个人考核绩效进行综 合考核，权重范围分别为40-60%、40-60%。以上考核内容在公司 绩效管理的个人指标中体现。被考核的激励对象在解锁期前一年 度考核等级依据综合考核评分结果评定，分为优秀、良好、合格、 不合格四个档次，考核结果与解锁比例对应关系如下： 考核结果 优秀 良好 及格 不及格 考核得分 （S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥ 60 S＜60 考核系数 1.00 S% 0	4、激励对象绩效考核条件 根据《高新兴科技集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划 实施考核管理办法》，结合年度经营目标、经营单位重点工作计 划和公司财务考核指标，从经营单位绩效和个人考核绩效进行综 合考核，权重范围分别为40-60%、40-60%。以上考核内容在公司 绩效管理的个人指标中体现。被考核的激励对象在解锁期前一年 度考核等级依据综合考核评分结果评定，分为优秀、良好、合格、 不合格四个档次，考核结果与解锁比例对应关系如下： 考核结果 优秀 良好 及格 不及格 考核得分 （S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥ 60 S＜60 考核系数 1.00 S% 0	4、激励对象绩效考核条件 根据《高新兴科技集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划 实施考核管理办法》，结合年度经营目标、经营单位重点工作计 划和公司财务考核指标，从经营单位绩效和个人考核绩效进行综 合考核，权重范围分别为40-60%、40-60%。以上考核内容在公司 绩效管理的个人指标中体现。被考核的激励对象在解锁期前一年 度考核等级依据综合考核评分结果评定，分为优秀、良好、合格、 不合格四个档次，考核结果与解锁比例对应关系如下： 考核结果 优秀 良好 及格 不及格 考核得分 （S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥ 60 S＜60 考核系数 1.00 S% 0	4、激励对象绩效考核条件 根据《高新兴科技集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划 实施考核管理办法》，结合年度经营目标、经营单位重点工作计 划和公司财务考核指标，从经营单位绩效和个人考核绩效进行综 合考核，权重范围分别为40-60%、40-60%。以上考核内容在公司 绩效管理的个人指标中体现。被考核的激励对象在解锁期前一年 度考核等级依据综合考核评分结果评定，分为优秀、良好、合格、 不合格四个档次，考核结果与解锁比例对应关系如下： 考核结果 优秀 良好 及格 不及格 考核得分 （S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥ 60 S＜60 考核系数 1.00 S% 0
考核结果	优秀	良好	及格	不及格
考核得分 （S）	S≥90	90＞S≥80	80＞S≥ 60	S＜60
考核系数	1.00	S%		0

本次解锁共 525 名激励对象在考核期内绩 效考核结果均达到优秀，满足解锁条件，其 所持第三期限制性股票首次授予部分第一 个解锁期可解锁额度的 100%可解锁，其中 解锁期为三年的符合解锁条件的激励对象 422 人，可申请解锁并上市流通的限制性股 票数量为 600.06 万股；解锁期为五年的符 合解锁条件的激励对象 103 人，可申请解锁 并上市流通的限制性股票数量为 188.26 万 股，合计 788.32 万股，可占第三期限制性 股票激励计划首次授予部分限制性股票总 数的 24.77%，占公司总股本的 0.67%。

个人当年实际解锁额度=考核系数×个人当年计划解锁额度。

综上所述，董事会认为公司《第三期限制性股票激励计划（修订案）》设定 的首次授予部分第一个解锁期解锁条件已经成就，本次实施的股权激励计划与已 披露的激励计划不存在差异。根据公司2017年第一次临时股东大会对董事会之授 权，同意由董事会按照《第三期限制性股票激励计划（修订案）》的相关规定对 符合解锁条件的525名激励对象办理第三期限制性股票首次授予部分第一个解锁 期限制性股票解锁的相关事宜，其中解锁期为三年的符合解锁条件的激励对象 422人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为600.06万股；解锁期为五年 的符合解锁条件的激励对象103人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 188.26万股，合计788.32万股，可占第三期限制性股票激励计划首次授予部分限 制性股票总数的24.77%，占公司总股本的0.67%。

三、第三期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期可解锁激励对 象及可解锁限制性股票数量

单位：股

	获授限制性股票 数量	现持有限制性股票 数量	第一个解锁期可解 锁限制性股票数量	剩余未解锁限制性 股票数量
激励对象
侯玉清	2,000,000	2,000,000	600,000	1,400,000
高庆	800,000	800,000	240,000	560,000
方英杰	1,000,000	1,000,000	300,000	700,000
陈婧	100,000	100,000	30,000	70,000
付洪涛	100,000	100,000	30,000	70,000
黄国兴	200,000	200,000	60,000	140,000
古永承	1,200,000	1,200,000	360,000	840,000
中层管理人员、核心 技术（业务）骨干共 522人	26,015,000	26,015,000	8,483,200	17,531.800

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注1：参与股权激励的激励对象所持公司限制性股票股份解锁后，其买卖股份应遵守深交所发布的《深 圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一 步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》、《深圳证券交易所上市 公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律法规及《高新兴科技集团股份有限公司章程》和公司的有关规定。

四、董事会薪酬与考核委员会对《第三期限制性股票激励计划（修订案）》 首次授予部分第一个解锁期股票解锁的核查意见

公司第四届董事会薪酬与考核委员会对《第三期限制性股票激励计划（修订 案）》首次授予部分第一个解锁期解锁条件的达成情况及激励对象名单进行了核 查，认为：

本次可解的525名锁激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》、《创 业板信息披露业务备忘录第8号》及公司《第三期限制性股票激励计划（修订案）》 等相关规定，在考核年度内个人工作绩效考核结果均达到优秀标准，且公司业绩 指标等其他解锁条件已达成，可解锁的激励对象的主体资格合法、有效，同意公 司按照《第三期限制性股票激励计划（修订案）》的相关规定办理首次授予部分 第一个解锁期股票解锁的相关事宜。

五、独立董事关于《第三期限制性股票激励计划》首次授予部分第一个解 锁期股票解锁的独立意见

公司独立董事对《第三期限制性股票激励计划》首次授予部分的限制性股票 第一个解锁期条件成就可解锁的相关事项发表意见如下：

公司的经营业绩和525名激励对象及其个人绩效考核等实际情况均符合公司 《第三期限制性股票激励计划》中对首次授予部分限制性股票第一个解锁期解锁 条件的要求，公司董事会关于各激励对象限制性股票有关的限售安排、解锁等事 项未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益，公司第三期限 制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期的解锁条件已经达成，同意公司董 事会按照公司《第三期限制性股票激励计划》的相关规定办理525名激励对象所 授予的限制性股票第一个解锁期股票解锁相关事宜。

六、监事会关于《第三期限制性股票激励计划》首次授予部分第一个解锁 期股票激励对象名单的核查意见

公司监事会对《第三期限制性股票激励计划》首次授予部分第一个解锁期可 解锁的激励对象名单进行了核查后认为：

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公司《第三期限制性股票激励计划》首次授予部分中525名激励对象已符合 《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号》等有关 法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合《第三期限制性股票激励计 划》规定的激励对象范围，同时公司人力资源管理中心依据公司《第三期限制性 股票激励计划实施考核管理办法》等相关绩效考核办法对全体激励对象在考核年 度内进行了工作绩效考核，公司董事会薪酬与考核委员会对该考核结果予以审 核，确认其中525名激励对象在考核年度内个人绩效考核结果均达到优秀标准， 且公司业绩考核条件已满足，同意公司董事会按照《第三期限制性股票激励计划》 的相关规定办理525名激励对象所授予的限制性股票第一个解锁期股票解锁相关 事宜。

七、广东广信君达律师事务所关于公司第三期股权激励计划首次授予部分 所涉及第一个解锁期股票解锁事宜的法律意见

广东广信君达律师事务所律师认为：公司本次解锁事宜履行了现阶段需履行 的相关审批程序，本次解锁的解锁条件已经成就，公司可按《上市公司股权激励 管理办法》、《第三期限制性股票激励计划（修订案）》等相关规定办理本次解 锁事宜。

八、备查文件

1、《公司第四届董事会第二十九次会议决议》；

2、《公司第四届监事会第二十一次会议决议》；

• 3、《公司独立董事对相关事项发表的独立意见》；

4、广东广信君达律师事务所《关于高新兴科技集团股份有限公司第三期限制 性股票激励计划第三期限制性股票激励计划第一期解锁相关事项的法律意见书》。 特此公告。

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