Gosuncn technology group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2016

May 11, 2016

高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）

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证券代码： 300098 证券简称：高新兴

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（修订稿）

二零一六年五月

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高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）

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声 明

本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

1、高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）系依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《高新兴科技集 团股份有限公司章程》的规定制定。

2、本计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分 配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

3、本员工持股计划的参加对象均需符合公司制定的标准，并经董事会确认、 监事会核实。参加人员总人数不超过 120 人，具体参加人数根据员工实际缴款情 况确定。

4、员工持股计划筹集资金总额上限为 8,000 万元，参加对象认购本计划的 资金来源为其合法薪酬及法律、法规允许的其他方式。具体包括：

（1）公司员工的自筹资金；

（2）控股股东借款。

公司控股股东刘双广先生拟以其自有资金向员工持股计划参加对象提供借 款支持，借款部分与自筹资金部分的比例不超过 1.5:1，借款期限为员工持股计 划的存续期。

5、员工持股计划的股票来源为通过二级市场购买。本员工持股计划经公司 股东大会审议通过后 6 个月内，由员工持股计划持有人会议授权管理委员会委托 兴证证券资产管理有限公司设立“兴证资管鑫众-高新兴 1 号定向资产管理计划” 进行管理，通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有高新兴股票。

6、本员工持股计划所对应股票总数约为 290.38 万股（假定以公司 2014 年 12 月 15 日的收盘价 27.55 元作为本员工持股计划全部股票平均买入价格测算）， 约占公司现有股本总额的 1.58%。员工持股计划涉及的股票累计不超过公司股本 总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过

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高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）

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公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开 发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得 的股份。

7、公司董事会对本计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会通知， 审议本计划，本计划经公司股东大会批准后方可实施。

8、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合 的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供 网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

9、本公司员工通过本员工持股计划所获赠的股票不构成员工工资薪酬的组 成部分，亦不构成对员工工资薪酬的补偿，本次员工持股计划的实施不会导致公 司未来员工工资薪酬体系发生实质变化。

10、员工持股计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上市条 件的情况。

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高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）

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目 录

一、释 义 ............................................................................................................................................................ 5
二、本激励计划的目的........................................................................................................................................... 6
三、员工持股计划的基本原则................................................................................................................................ 6
四、员工持股计划的参加对象及确定标准............................................................................................................ 6
五、员工持股计划的资金来源和股票来源............................................................................................................ 7
六、本员工持股计划的持有人情况........................................................................................................................ 8
七、员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期................................................................................ 8
八、本员工持股计划管理模式................................................................................................................................ 9
九、持有人会议的召集及表决程序...................................................................................................................... 12
十、公司融资时员工持股计划的参与方式.......................................................................................................... 14
十一、本员工持股计划的变更与终止及持有人权益的处置.............................................................................. 14
十二、员工持股计划管理委员会的选任程序...................................................................................................... 14
十三、员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款、管理费用的计提及支付方式....................... 16
十四、员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法.................................................................................. 16
十五、公司与持有人的权利和义务...................................................................................................................... 17
十六、员工持股计划履行的程序.......................................................................................................................... 18
十七、股东大会授权董事会的具体事项.............................................................................................................. 19
十八、其他重要事项............................................................................................................................................. 19

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一、释义

本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

高新兴、本公司、公司	指	高新兴科技集团股份有限公司
高新兴股票、公司股票	指	高新兴上市流通的人民币普通股股票，即高新兴A股
员工持股计划、本计划、 本员工持股计划	指	高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划
草案、本草案、本员工持 股计划草案	指	高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
《员工持股计划管理办 法》	指	《高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划管理 办法》
参加对象、参与人、 持有人	指	出资参加高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计 划的公司员工
持有人会议	指	高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划持有人 会议
委托人	指	本期员工持股计划
标的股票	指	指根据高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划， 持有人通过定向资产管理计划购买的高新兴股票
存续期	指	自员工持股计划所认购之上市公司股份完成登记手续之日 起计算至员工持股计划结束日之间的期间
锁定期	指	自员工持股计划所认购之上市公司股份完成登记手续之日 起计算的不得进行股票交易的期间
兴证资管、资产管理 机构、管理人	指	本员工持股计划委托的资产管理机构兴证证券资产管理有 限公司
定向资产管理计划	指	兴证资管鑫众-高新兴1号定向资产管理计划
《公司法》	指	现行适用的《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	现行适用的《中华人民共和国证券法》
《上市规则》	指	《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《规范运作指引》	指	《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
《指导意见》	指	《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》	指	现行适用的《高新兴科技集团股份有限公司章程》
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
登记结算公司	指	中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元	指	人民币元

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二、本激励计划的目的

根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件 和《公司章程》，为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励 约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员及核心员工的积极性，有效地将股 东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展，制 订本员工持股计划。

三、员工持股计划的基本原则

（一）依法合规原则

公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则

公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不存在以摊 派、强行分配等方式强制员工参加本公司的员工持股计划。

（三）风险自担原则

员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

四、员工持股计划的参加对象及确定标准

（一）参加对象确定的法律依据

公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加 对象名单。所有参加对象均需在公司或公司的全资或控股子公司任职，领取报酬 并签订劳动合同。

（二）参加对象确定的职务依据

本员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一：

1、公司董事、监事、高级管理人员；

• 2、公司中层管理人员；

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3、公司核心技术（业务）人员。

以上员工参加本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不 存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。

五、员工持股计划的资金来源和股票来源

（一）员工持股计划的资金来源

参加对象认购本计划的资金来源为其合法薪酬及法律、法规允许的其他方 式。具体包括：

（1）公司员工的自筹资金；

（2）控股股东借款。

公司控股股东刘双广先生拟以其自有资金向员工持股计划参加对象提供借 款支持，借款部分与自筹资金部分的比例不超过 1.5:1，借款期限为员工持股计 划的存续期。

本期员工持股计划筹集资金总额上限为 8,000 万元，分为 8,000 万份份额， 每份份额为 1.00 元。单个员工必须认购 1 万元的整数倍数份额，且最低认购金 额为 10 万元（即 10 万元份），员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后 确认缴纳的份数为准。

持有人应当按照认购份额按期、足额缴纳认购资金，本期员工持股计划的缴 - 款时间为高新兴股东大会通过本次员工持股计划之日起至兴证资管鑫众 高新兴 1 号定向资产管理计划成立日之前。

持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认 购份额可以由其他参加对象申报认购，申报份额如多于弃购份额的，由管理委员 会确定认购人选和份额。

（二）员工持股计划的股票来源

本计划草案获得公司股东大会批准后，本员工持股计划将委托兴证资管设立 兴证资管鑫众-高新兴 1 号定向资产管理计划，通过二级市场购买等法律法规许 可的方式取得并持有标的股票。

（三）员工持股计划涉及的标的股票规模

兴证资管鑫众-高新兴 1 号定向资产管理计划的规模上限 8,000 万元，假定以

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公司 2014 年 12 月 15 日的收盘价 27.55 元作为本员工持股计划全部股票平均买 入价格测算，兴证资管鑫众-高新兴 1 号定向资产管理计划所能购买和持有的标 的股票数量上限约为 290.38 万股，占公司现有股本总额的 1.58%。员工持股计划 涉及的股票累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份 额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票 总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行 购买的股份及通过股权激励获得的股份。

六、本员工持股计划的持有人情况

出资参加本员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员、公司中层管理 人员和核心技术（业务）人员共计不超过 120 人，其中公司董事、监事、高级管 理人员 5 人，具体为侯玉清、方英杰、孙选宏、蒋成、朱弘戈。

本员工持股计划筹集资金总额为 8,000 万元，其中公司董事、监事、高级管 理人员与其他员工的出资比例具体如下：

		持有人
序号			出资额（万元）	出资比例
	姓 名	职 务
1	侯玉清	董事、总裁	850	10.63%
2	方英杰	董事、副总裁	1,000	12.50%
3	孙选宏	监事	125	1.56%
4	蒋成	财务总监	75	0.94%
5	朱弘戈	副总裁	75	0.94%
6	中层管理人员、核心技术（业务）人员（不超过115人）		5,875	73.44%
	合 计		8,000	100.00%

注：

• 1、公司全部有效的员工持股计划中单个参加对象所获股份权益对应的股票总数量累计

• 不得超过公司股本总额的 1%。

• 2、参加对象最终认购员工持股计划的份额以员工实际出资金额为准。

七、员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期

（一）员工持股计划的存续期

• 1、本员工持股计划的存续期不超过 18 个月，自股东大会审议通过本员工持

• 股计划之日起算，本期员工持股计划的存续期届满后自行终止。

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2、员工持股计划应当在股东大会审议通过员工持股计划后 6 个月内，根据 员工持股计划的安排，完成股票的购买。

3、本期员工持股计划的锁定期满后，在兴证资管鑫众-高新兴 1 号定向资产 管理计划资产均为货币性资产时，本期员工持股计划可提前终止。

4、本员工持股计划的存续期届满前 15 天，经出席持有人会议的持有人所持 三分之二以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期 可以提前终止或延长。

（二）员工持股计划所涉及的标的股票的锁定期

1、本期员工持股计划的锁定期即为兴证资管鑫众-高新兴 1 号定向资产管理 计划的锁定期。兴证资管鑫众-高新兴 1 号定向资产管理计划通过二级市场购买 等法律法规许可的方式所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔 标的股票登记过户至兴证资管鑫众-高新兴 1 号定向资产管理计划名下之日起计 算。

• 2、锁定期满后兴证资管鑫众-高新兴 1 号定向资产管理计划将根据员工持股

• 计划的安排和当时市场的情况决定是否卖出股票。

3、本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关 于信息敏感期不得买卖股票的规定。兴证资管在决定买卖公司股票时应及时咨询 公司董事会秘书当下是否处于股票买卖敏感期。

八、员工持股计划的管理模式

（一）公司董事会、监事会及股东大会

公司董事会通过职工代表大会等组织充分征求员工意见的基础上负责拟定 和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事 宜。

• 1、股东大会是公司的最高权力机构，负责审核批准实施本员工持股计划。

• 2、公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划，报股东大会审批，并在股

• 东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。

3、独立董事应当就本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在 损害公司及全体股东的利益的情形，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参

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高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）

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与本员工持股计划的情形发表独立意见。

4、公司监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工持股计划是否有利 于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益的情形，是否存在摊派、 强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形发表意见。

（二）持有人会议

本员工持股计划的参加对象在认购员工持股计划份额后即成为本计划的持 有人，持有人会议是本员工持股计划的最高权力机构，由全体持有人组成。所有 持有人均有权参加员工持股计划持有人会议，并按其持有份额行使表决权。持有 人会议行使如下职权：

• 1、选举和罢免管理委员会；

• 2、审议批准员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；

• 3、审议员工持股计划在存续期内是否参与公司配股、增发、可转债等融资

• 及资金解决方案；

• 4、授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

• 5、授权管理委员会行使员工持股计划资产所对应的股东权利或者授权资产

• 管理机构行使股东权利；；

• 6、授权管理委员会负责与资产管理机构的对接工作；

• 7、修订《员工持股计划管理办法》；

• 8、法律、法规、规章、规范性文件或《员工持股计划》规定的持有人会议

• 其他职权。

（三）员工持股计划管理委员会

1、本员工持股计划设管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，对员工 持股计划持有人会议负责，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使 股东权利。

2、管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 名。管理委员会委员 均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选 举产生，任期为员工持股计划的存续期。

3、管理委员会根据相关法律、行政法规、部门规章、本计划以及《员工持 股计划的管理办法》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法

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权益，确保员工持股计划的资产安全，对员工持股计划负有下列忠实义务：

• （1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的

• 财产；

（2）不得挪用员工持股计划资金；

• （3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名

• 义或者其他个人名义开立账户存储；

• （4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员

• 工持股计划财产为他人提供担保；

• （5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。管理委员会委员违反忠实义

• 务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。

4、管理委员会行使以下职责：

• （1）负责召集持有人会议；

（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；

（3）代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；

（4）负责与资产管理机构的对接工作；

（5）管理员工持股计划利益分配；

（6）决策员工持股计划被强制转让份额的归属；

（7）办理员工持股计划份额继承登记；

（8）持有人会议授权的其他职责。

5、管理委员会主任行使下列职权：

（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；

（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

（3）管理委员会授予的其他职权。

• 6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开一日

• 前通知全体管理委员会委员。

• 7、代表三分之一以上份额的持有人、三分之一以上管理委员会委员，可以

• 提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后五日内，召集 和主持管理委员会会议。

• 8、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员

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会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决， 实行一人一票。

9、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理 委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会 管理委员会委员签字。

10、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故 不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理 人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席 会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员 会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的 投票权。

11、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理 委员会委员应当在会议记录上签名。

（四）资产管理机构

本员工持股计划委托兴证资管为本员工持股计划的资产管理机构，根据中国 证监会等监管机构发布的资产管理业务相关规则以及本员工持股计划的约定管 理员工持股计划，并维护员工持股计划的合法权益，确保员工持股计划的财产安 全。

九、持有人会议的召集及表决程序

（一）持有人会议的召集和召开

1、持有人会议应有过半数的持有人出席方可举行。首次持有人会议由公司 董事长负责召集和主持，此后的持有人会议由管理委员会负责召集，管理委员会 主任负责主持；管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员 负责主持。

2、单独或合计持有员工持股计划 10%以上份额的持有人可以提议召开持有 人会议。

3、单独或合计持有本员工持股计划 3%以上份额的持有人可以向持有人会议 提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 个工作日向管理委员会提交。

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4、应当召开持有人会议的情形：

（1）修订《员工持股计划管理办法》；

（2）选举和罢免管理委员会委员；

（3）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；

（4）员工持股计划存续期内，需要决定员工持股计划是否参与公司配股、 增发、可转债等融资及资金解决方案；

（5）出现员工持股计划规定的其他需要持有人会议审议的事项。

5、召开持有人会议，会议召集人应提前 5 日发出会议通知，会议通知通过 直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知 应当至少包括会议的时间、地点、方式，会议拟审议的主要事项，联系人和联系 方式，发出通知的日期。

（二）持有人会议表决程序

1、持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每 1 单位计划份额具有 1 票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决；

2、持有人会议对所有提案进行逐项表决，持有人会议作出决议可采取填写 表决票的书面表决方式或举手表决方式。持有人会议在保障持有人充分表达意见 的前提下，可以用传真、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会持有 人签字；

3、持有人对提交持有人会议审议的事项发表以下意见之一：同意、反对或 弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表 决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”；

4、选举管理委员会委员时，按得票多少依次当选；

5、除选举管理委员会委员外，持有人会议作出决议，每项决议应当经出席 持有人会议的持有人所持表决权的三分之二以上表决通过；

6、持有人会议应当推举 2 名持有人负责计票和监票。持有人会议主持人应 当场宣布表决结果，且持有人会议应形成会议记录；

7、持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照公司《章程》 的规定提交公司董事会、股东大会审议。

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十、公司融资时员工持股计划的参与方式

本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管 理委员会提交持有人会议审议是否参与以及资金解决方案。

十一、本员工持股计划的变更与终止及持有人权益的处置

（一）员工持股计划的变更

存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持三分之二 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。

（二）员工持股计划的终止

1、本员工持股计划存续期满后自行终止；

• 2、本员工持股计划的锁定期满后，当定向资产管理计划所持资产均为货币

• 资金时，本员工持股计划可提前终止；

3、本员工持股计划的存续期届满前 15 天，经出席持有人会议的持有人所持 三分之二以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期 可以提前终止或延长。

（三）持有人权益的处置

1、在员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或 经持有人会议审议通过，持有人所持本员工持股计划份额不得、质押质押、担保、 偿还债务。

2、存续期内，持有人所持有的员工持股计划权益未经管理委员会同意不得 转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效；但发生如下情形之一的，公司有 权取消该持有人参与本员工持股计划的资格，并将其持有的员工持股计划权益按 照自筹资金认购成本与份额对应的累计净值孰低的原则强制转让给管理委员会 指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人：

（1）持有人辞职或擅自离职的；

（2）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或子公司续签劳动合同的；

• （3）持有人劳动合同到期后，公司或子公司不与其续签劳动合同的；

• （4）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司或子公司解除

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劳动合同的；

（5）持有人出现重大过错或业绩考核不达标而被降职、降级，导致其不符 合参与本员工持股计划条件的。

3、持有人所持权益不作变更的情形

（1）职务变更

存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的，其持有的员工持股计划权 益不作变更。

（2）丧失劳动能力

存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划权益不作变更。 （3）退休

存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计 划权益不作变更。

（4）死亡

存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法 继承人继承并继续享有；该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资格的限 制。

（5）管理委员会认定的其他情形。

4、在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。

5、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股 计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方 式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。

6、在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的 现金股利可以进行收益分配，持有人按所持有计划份额占计划总份额的比例取得 相应收益。

7、当员工持股计划资产均为货币资金时，由持有人会议决定是否对资产进 行分配。如决定对资产进行分配时，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相 关税费后，按照持有人所持份额进行分配。

十二、员工持股计划管理委员会的选任程序

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本次员工持股计划的持有人通过持有人会议选出三名持有人组成员工持股 计划管理委员会。选举程序为：

（一）发出通知征集候选人

1、持有人会议召集人应在会议召开前 5 日向全体持有人发出会议通知。首 次持有人会议的议案为征集并选举员工持股计划管理委员会委员。会议通知中说 明在规定期限内征集管理委员会委员提名。该提名的征集至会议召开前一天截 止。

2、单独或合计持有计划份额占计划总份额 10%及以上的持有人有权提名管 理委员会委员候选人。管理委员会委员应为本次员工持股计划持有人之一。管理 委员会委员候选人的提名函（单独或合计持有 10%及以上份额的持有人签署）应 以书面形式在规定时间内提交给召集人。

（二）召开会议选举管理委员会委员

1、持有人会议按持有人会议规则召开。召集人公布征集管理委员会委员候 选人结果及有效征集的管理委员会委员候选人情况。持有人每 1 元出资为壹计划 份额，每 1 计划份额有对单个管理委员会委员候选人有 1 票表决权。

2、持有人会议推选 2 名持有人计票和监票。管理委员会候选人按得票多少 等额依次确认当选管理委员会委员。

3、管理委员会委员的履职期限自当选之日起至员工持股计划终止，管理委 员会委员发生变动时，由持有人会议重新选举。

十三、员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款、管

理费用的计提及支付方式

（一）员工持股计划管理机构的选任

• 1、公司选任兴证资管作为本员工持股计划的管理机构。

• 2、公司代表员工持股计划与兴证资管签订《兴证资管鑫众-高新兴 1 号定向

• 资产管理计划资产管理合同》及相关协议文件。

• （二）管理协议的主要条款

• 1、资产管理计划名称：兴证资管鑫众-高新兴 1 号定向资产管理计划

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• 2、类型：定向资产管理计划

• 3、委托人：高新兴科技集团股份有限公司（代员工持股计划）

• 4、管理人：兴证证券资产管理有限公司

• 5、托管人：兴业银行股份有限公司

• 6、目标规模：本定向计划规模上限为 8,000 万份。

• 7、存续期限：有效期自合同生效日起至合同终止日止。无固定存续期限，

• 管理期限按员工持股计划的约定执行。

• 8、投资理念：本定向计划在控制风险的前提下，根据员工持股计划的约定

• 进行主动管理，力争实现委托人资产持续稳健增值。

（三）管理费用的计提及支付方式

• 1、参与费率：0

• 2、退出费率：0

• 3、管理费：本定向计划的年管理费 30 万/年

• 4、托管费：本定向计划的年托管费为 5 万/年

• 5、业绩报酬：本定向计划不收取业绩报酬

十四、员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法

1、若当期员工持股计划所持有的公司股票全部出售，且员工持股计划资产 依照本计划规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通 过，本员工持股计划即可终止。

• 2、本员工持股计划的存续期届满前 15 天，如持有的公司股票仍未全部出售，

• 经持有人会议审议通过同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期 可以延长。

3、员工持股计划存续期满不展期的，由持有人会议授权管理委员会对员工 持股计划资产进行清算，在存续期届满后 30 个工作日内完成清算，并在依法扣 除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。

十五、公司与持有人的权利和义务

（一）公司的权利和义务

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1、公司的权利

（1）若持有人因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等 行为严重损害公司利益或声誉，或与公司签订《竞业禁止协议》后出现该协议中 禁止行为的，公司董事会可取消该员工持股计划持有人的资格，其对应的份额按 照其自筹资金认购成本与份额对应的累计净值孰低的原则，由其他持有人出资赎 回。

（2）根据国家税收法规的规定，代扣代本计划应缴纳的相关税费。

（3）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他权利。

• 2、公司的义务

• （1）真实、准确、完整、及时地履行关于本员工持股计划的信息披露义务。

• （2）根据相关法规为本员工持股计划开立及注销证券交易账户等。

• （3）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。

（二）持有人的权利和义务

• 1、持有人的权利

• （1）依照其持有的本员工持股计划份额享有本计划资产的权益。

• （2）参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权。

• （3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询。

• （4）员工持股计划持有人放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票

的表决权，员工持股计划放弃直接持有公司股票的表决权。

• （5）法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。

• 2、持有人的义务

• （1）遵守法律、行政法规、部门规章和本员工持股计划的相关规定。

• （2）依照其所认购的本员工持股计划份额和方式缴纳认购资金。

• （3）依照其所持有的本员工持股计划份额承担本计划的投资风险。

• （4）本员工持股计划存续期限内，持有人不得转让所持有本计划的份额。

• （5）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。

十六、员工持股计划实施程序

• 1、公司董事会下设的薪酬与考核委员会在通过职工代表大会等组织充分征

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求员工意见的基础上拟定员工持股计划草案。

2、董事会审议通过员工持股计划草案。独立董事和监事会就本员工持股计 划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在 摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。

3、董事会在审议通过本计划草案后的 2 个交易日内公告董事会决议、员工 持股计划草案、独立董事意见、监事会意见及与资产管理机构签订的资产管理协 议等。

• 4、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在召开关于审

• 议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书。

5、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票 相结合的方式进行投票，经出席股东大会有效表决权半数以上通过后，员工持股 计划即可以实施。

• 6、召开员工持股计划持有人会议，明确员工持股计划实施的具体事项。

十七、股东大会授权董事会的具体事项

本员工持股计划审批通过后，股东大会授权董事会办理本员工持股计划的相 关具体事宜。具体授权事项如下：

1、授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本员 工持股计划的约定取消持有人的资格，办理已死亡持有人的继承事宜，提前终止 本员工持股计划。

• 2、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定。

• 3、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜。

• 4、授权董事会对本员工持股计划相关资产管理机构的变更作出决定。

5、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确 规定需由股东大会行使的权利除外。

十八、其他重要事项

1、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继 续在公司或子公司服务的权利，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺，公

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司或子公司与员工的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行。

• 2、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财

• 务制度、会计准则、税务制度规定执行。

• 3、本员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

• 4、本员工持股计划由公司董事会负责解释。

高新兴科技集团股份有限公司

董 事 会 二〇一六年五月十一日

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