Gosuncn technology group Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Jan 5, 2017

高新兴科技集团股份有限公司监事会 关于公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单的审 核及公示情况说明

高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）依据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，对《高新兴科技集团股份有限公 司第三期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“激励计划”） 中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》及公司 章程的规定，公司监事会充分听取公示意见后对激励对象名单进行审核，相关公示 情况及监事会核查情况如下：

一、公示情况

2016年12月27日，公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露了《高新 兴科技集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《第三期 限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《第三期限制性股票激励计划首次授予 部分激励对象名单》等公告，并于2016年12月28日在公司内部办公系统对激励对象 的姓名与职务予以公示，公示时间为2016年12月28日至2017年1月4日。公示期间， 公司员工、股东等与激励计划相关的人员可以通过来人、来电、来信等方式向公司 反馈意见。截至本公告披露日，公司未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异 议。

二、 监事会核查意见

根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况结合 监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

1、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》等法律、法规和 《公司章程》有关任职资格的规定，与本次限制性股票激励计划所确定的激励对象 范围相符，为在本公司及下属公司任职的公司董事（独立董事除外），部分高级管理 人员，核心技术（业务）人员以及董事会认为需要进行激励的其他激励对象。

2、激励对象符合《管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列 情形：

（1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

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• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）证监会认定的其他情形。

• 3、激励对象未含独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实

• 际控制人及其配偶、父母、子女。

  • 4、激励对象不存在被禁止参与股权激励的其他情形。

综上所述，公司监事会认为：本次列入股权激励计划的激励对象均符合相关法 律所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

特此说明。

高新兴科技集团股份有限公司

监 事 会 二○一七年一月五日

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