Gosuncn technology group Co., Ltd. — Board/Management Information 2013

Apr 24, 2013

高新兴科技集团股份有限公司监事会

关于公司《限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》

的核查意见

高新兴科技集团股份有限公司于 2013 年 2 月 22 日召开的 2013 年第一次临 时股东大会审议通过公司《限制性股票激励计划草案（修订稿）》及其摘要（以 下简称“激励计划”），并在中国证监会指定创业板信息披露媒体刊登了上述事项。

截止 2013 年 4 月 24 日，《公司限制性股票激励计划草案（修订稿）》激励对 象中的姜锋、周代文、樊志伟、陈智敏四人因个人原因已离职，已不具备激励对 象资格，公司监事会同意取消姜锋、周代文、樊志伟、陈智敏激励对象资格并取 消拟对其授予的全部限制性股票；激励对象刘秀丽、李德洪、戴仕林、徐温灵、 黄理明、李元、何帮鑫、张力平、华镇炎九人因个人原因自愿放弃拟授予的全部 限制性股票，公司监事会同意取消以上九人的激励对象资格。

公司限制性股票激励计划激励对象调整前为 158 人，授予的限制性股票数量 为 664.20 万股，约占公司股本总额 17,784 万股的 3.73%；调整后的激励对象为 145 人，授予的限制性股票数量为 622.80 万股，约占目前公司股本总额 17,784 万股的 3.50%。

根据《公司法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“管理办 法”）、《股权激励有关事项备忘录 1、2、3 号》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，公司监事会对公司《限 制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》进行了核查，并发表核查意见如下：

1、调整后的 145 名激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致 人重大误解之处。

2、激励对象均为公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心业务（技 术）人员，其中董事、高级管理人员均在有效任期内，其他人员均为公司正式员 工并与公司签订了《劳动合同》。

3、《高新兴科技集团股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单（调整 后）》的 145 名激励对象人员均不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以 下简称《管理办法》）第八条所述的下列情形：

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

• （1）最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

• （2）最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

（3）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高 级管理人员情形的。

5、公司股 5%以上的主要股东或实际控制人以及其配偶及直系亲属没有作为 本次激励计划的激励对象。激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计 划。

经核查，上述 145 名激励对象均具备《公司法》等法律、法规和《公司章程》 规定的任职资格，且符合《管理办法》及《股权激励有关事项备忘录 1、2、3 号》等规范性文件所规定的激励对象条件，符合公司《限制性股票激励计划》规 定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。 且满足《限制性股票激励计划》规定的获授条件，同意激励对象按照《限制性股 票激励计划》有关规定获授限制性股票。

（以下无正文）

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

（本页无正文，为高新兴科技集团股份有限公司监事会关于公司《限制性股 票激励计划激励对象名单（调整后）》的核查意见签章页）

王 敏 丘春森 张荣祥

高新兴科技集团股份有限公司

监 事 会 二〇一三年四月二十四日

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==