Gosuncn technology group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2013

Apr 21, 2014

高新兴科技集团股份有限公司

监事会 2013 年度工作报告

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了 11 次监事会，公司监事会严格遵守《公司 法》、《公司章程》、《监事会议事规则》中的相关规定，有效履行了审查和监督等 职责。

1、第二届监事会第第十六次会议于 2013 年 2 月 4 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于公司<限制 性股票激励计划草案（修订稿）>及其摘要的议案》；《关于核实公司<限制性股 票激励计划激励对象名单（调整）>议案》。

2、第二届监事会第十七次会议于 2013 年 3 月 25 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于出售控股 子公司上海信云无线通信技术有限公司股权的议案》。

3、第二届监事会第十八次会议于 2013 年 4 月 12 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于与重庆泰 克数字技术有限公司和胡永忠分别签订<股权质押合同>的议案》；《关于公司控 股股东刘双广对重庆泰克和胡永忠履行对重庆讯美 2013、2014 年度利润承诺及 补偿和减值测试及现金补偿承诺的兜底承诺的议案》；《关于重庆讯美电子有限公 司股权转让方承诺履行情况的议案》；《关于计提资产减值准备议案》。

4、第二届监事会第十九次会议于 2013 年 4 月 16 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《监事会 2012 年 度工作报告》；《公司 2012 年度报告及其摘要》；《公司 2012 年度财务决算报告》； 《公司 2012 年度利润分配和资本公积金转增股本的预案》；《关于续聘公司 2013 年度审计机构的议案》；《公司 2012 年度募集资金存放和使用情况专项报告》；《公 司 2012 年度内部控制自我评价报告》；《关于完成募集资金投资项目建设并将结 余募集资金用于永久补充公司流动资金的议案》。

5、第二届监事会第二十次会议于 2013 年 4 月 18 日召开，应出席会议监事

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《公司 2013 年第 一季度报告全文》。

6、第二届监事会第二十一次会议于 2013 年 4 月 24 日召开，应出席会议监 事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于对公司 限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行调整的议案》；《关于向激励对 象授予限制性股票的议案》。

7、第二届监事会第二十二次会议于 2013 年 5 月 30 日召开，应出席会议监 事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于对公司 限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行调整的议案》。

8、第二届监事会第二十三次会议于 2013 年 7 月 7 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于公司监事 会换届选举暨第三届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》。

9、第三届监事会第一次会议于 2013 年 7 月 24 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于选举公司第 三届监事会主席的议案》。

10、第三届监事会第二次会议于 2013 年 7 月 25 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于<公司 2013 年半年度报告全文>及其摘要的议案》。

11、第三届监事会第三次会议于 2013 年 10 月 23 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《2013 年第三季 度报告全文》。

二、监事会对公司 2013 年度有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用、关联交易等事项进行了认真监督 检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下审核意见：

（一）公司依法运作情况

2013 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策 程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决 策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。 信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法 律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会对 2013 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细 致、有效地监督、检查和审核，认为公司财务制度健全、财务运作规范、财务状 况良好。财务报告真实、公允地反映了公司 2013 年度的财务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

监事会对公司募集资金的使用与管理情况进行了监督核查，监事会认为：公 司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录 1 号—超募资金使用（修 订）》、《募集资金管理和使用办法》、《公司章程》等有关规定，对募集资金进行 规范管理。募集资金的使用程序合规，不存在违规存放和使用募集资金的情形， 不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司董事会编制的 《2013 年度募集资金存放与使用情况报告》真实、准确、完整地反映了公司 2013 年度募集资金存放与使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（四）股东大会决议执行情况

报告期内，监事会对股东大会决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能 够认真执行股东大会有关决议。

（五）公司关联交易情况

公司 2013 年度未发生关联交易。

（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况。

公司依法建立了内幕信息知情人管理制度，报告期公司严格执行了相关制度， 未发生内幕信息知情人违规买卖本公司股票及其衍生品种的情况；公司及相关人 员未发生因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取 监管措施及行政处罚的情况。

（七）公司控股股东及关联方资金占用、对外担保及股权、资产置换情况

2013 年度报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单 位或个人违规提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

资金的情况，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损 害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（八）公司内部控制情况

经审阅公司的内部控制自我评价报告，监事会认为公司董事会关于 2013 年 度内部控制的自我评价报告真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和 执行的现状，符合公司内部控制需要；对内部控制的总体评价是客观、准确的。

（九）股权激励情况

监事会对公司限制性股票激励计划激励对象名单进行了核查，认为激励对象 均具备《公司法》等法律、法规和《公司章程》规定的任职资格，且符合《管理 办法》及《股权激励有关事项备忘录 1、2、3 号》等规范性文件所规定的激励对 象条件，符合公司《限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本 次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。且满足《限制性股票激励计划》 规定的获授条件。

（十）审计意见方面

监事会认为，广东正中珠江会计师事务所为本公司 2013 年度财务报告出具 了标准无保留意见的审计报告，该审计意见和对公司有关事项做出的评价是客观 公正的。

三、监事会对公司 2013 年年度报告的审核意见

公司监事会根据《证券法》第 68 条的规定和中国证监会《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第 30 号—创业板上市公司年度报告的内容与格式》 及深圳证券交易所信息披露要求，对董事会编制的《公司 2013 年度报告及其摘 要》进行了认真严格的审核，并发表如下审核意见：

（1）公司 2013 年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公 司内部管理制度的各项规定；

（2）年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2013 年度财务状况和经营成果等情况； （3）在提出本意见前，未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密 规定的行为；

（4）《公司 2013 年度报告及其摘要》所载资料不存在任何虚假记载、误导

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

性陈述或者重大遗漏。

（以下无正文）

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

（本页无正文，为《高新兴科技集团股份有限公司监事会 2013 年度工作报 告》之签章页）

高新兴科技集团股份有限公司

监事会 二〇一四年四月二十一日

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==