Gosuncn technology group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2012

Apr 17, 2013

高新兴科技集团股份有限公司

2012 年度内部控制自我评价报告

高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《企业内 部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、《企业内部控制应用指引》和《深圳证券交 易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》的文件要求，对照《公司法》、《证券法》 等法律、法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等 内部规章制度，认真开展了公司治理及内部控制的自查工作，在此基础上公司对 照相关文件要求对内部控制进行了自我评价，现将公司 2012 年度内部控制情况 报告如下：

第一部分 董事会对内部控制报告真实性的声明

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内 部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。

第二部分 公司概述

一、公司概况

高新兴科技集团股份有限公司为成立于 1997 年 11 月的广东高新兴通信设备 有限公司整体变更设立的股份有限公司。2012 年 8 月 28 日，公司完成工商变更 登记手续，取得了广东省工商行政管理局换发的注册号为 440000000013608 号企 业法人营业执照，公司名称由“广东高新兴通信股份有限公司”变更为“高新兴科 ” 技集团股份有限公司 。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]915 号文核准，公司于 2010 年 7 月首次公开发行人民币普通股股票 1,710 万股，发行后总股本 6,840 万股，注册

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资本人民币 6,840 万元。公司股票于 2010 年 7 月 28 日起在深圳证券交易所创业 板上市交易，股票代码：300098，股票简称：高新兴。

2011 年 5 月 18 日，公司实施 2010 年度利润及公积金转增股本方案，以 2010 年 12 月 31 日公司总股本 6,840 万股为基数，以资本公积金每 10 股转增 3 股， 共计 2,052 万股，变更后的股本总额为 8,892 万股。

2012 年 5 月 29 日，公司实施 2011 年度利润分配和资本公积金转增股本方 案，以 2011 年 12 月 31 日公司总股本 8,892 万股为基数，以资本公积金转增股 本，每 10 股转增 10 股，共计转增股本 8,892 万股，变更后的股本总额为 17,784 万股。

二、公司经营范围

公司的经营范围：通信网络运维信息系统、动力环境监控系统、数字图像监 控系统、物联网技术开发及系统建设，计算机软件开发，系统集成及相关技术服 务；研发、生产、销售：通信产品、无线通讯电子产品（手持终端、车载终端、 行业手机、无线传输设备）、通信设备（不含卫星电视广播地面接收设备、发射 设施）、监控设备、节能设备、低压配电设备、通信电源、电池、仪器仪表、电 子产品及传感器；通信工程、网络工程、安防工程的设计、安装、维护；通信技 术服务、节能服务（以上不含电信增值业务等许可经营项目）；货物进出口、技 术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得 许可后方可经营）。

公司所从事的业务为面向通信运营商提供通信网络运维支撑系统和基站/机 房节能系统综合解决方案。近年来，随着物联网技术应用与产业发展，公司业务 逐步向安防行业、视频物联网业务领域拓展。

第三部分 公司内部控制综述

一、内部控制评价工作的总体情况

公司董事会是内部控制评价的最高决策机构，下设审计委员会负责领导公司 内部控制工作。董事会授权内部审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作， 对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。公司内部控制评价遵循全面性、 重要性、客观性和风险导向性原则，按照加强领导、精心组织、严格评价、整改

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提高的方针开展工作。

公司委托广东正中珠江会计师事务所有限公司对公司内部控制的有效性进 行鉴证。

二、建立内部控制制度的目标和遵循的原则

（一）公司建立内部控制制度的目标

建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织构架，形成科学的 决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则

1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 子公司的各种业务和事项。

2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。

3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4、适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风 险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。

三、内部控制评价的依据

本次内部控制评价是根据《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、《企 业内部控制应用指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和 《关于做好上市公司 2012 年年度报告披露工作的通知》等文件的要求，结合本 公司内部控制制度，在内部控制日常检查监督和专项监督的基础上，对本公司截 止 2012 年 12 月 31 日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

四、内部控制评价的范围

公司本次评价范围包括公司及控股子公司,评价内容涵盖了公司及控股子公

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司的主要业务和事项。评价工作围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟 通、内部监督等要素，确定内部控制评价的具体内容。特是对高风险领域如关联 交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露及子公司管理等，内部控 制评价过程中给予了重点关注。

五、内部控制评价的程序和方法

（一）内部控制评价的主要工作程序

成立评价小组，制订评价方案, 通过对公司内控各环节实施现场测试、认定 内控缺陷、内控缺陷整改跟踪和汇总评价结果等环节编制评价报告。

（二）内部控制评价的工作方法

采用了调查、访谈、抽样和比较分析等方法,广泛收集了公司内部控制设计 和运行是否有效的证据。

六、内部控制缺陷及其认定

内部控制缺陷是指公司缺少能够合理保证公司实现经营管理目标的必要控 制，或者这些必要控制中的某项控制的设计、实施或执行不能合理保证公司实现 经营管理目标的情况。内部控制缺陷按其影响程度，分为重大缺陷、重要缺陷和 一般缺陷。

重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控制目 标。

重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重 大缺陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。

一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。

公司董事会根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》对重 大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险水平 等因素，确定适用于公司的内控缺陷具体认定标准。

当出现以下情形时，认定存在重大缺陷：

• 1、董事、监事和高级管理人员舞弊；

• 2、公司更正已经公布的财务报表；

• 3、外部审计师发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中

未能发现该错报；

• 4、公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。

七、公司内部控制建设情况

（一）内部控制环境

1、法人治理结构

公司严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律法规的规定， 根据自身的经营目标和具体情况，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确 决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。

股东大会是公司的最高权力机构，公司董事会负责内部控制的建立健全和有 效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织实施股 东大会、董事会决议事项，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部 门行使经营管理权，主持企业的日常生产经营管理工作。董事会下设董事会秘书 负责处理董事会日常事务，董事会内部按照功能分别设立了审计委员会、战略委 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，各专门委员会对董事会 负责。

根据公司发展需要，2012 年公司重新修订了《公司章程》，并新建立了《分 红管理制度》。

目前公司已制定的主要规章制度包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制 度》、《对外担保管理制度》、《独立董事制度》、《董事会秘书制度》、《董事会专门 委员会工作细则》、《对外投资决策制度》、《内部审计制度》、《募集资金管理制度》、 《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《投资者权益保护制度》、《独立 董事年报工作规程》、《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、 《特定对象来访接待管理制度》、《股东大会网络投票实施细则》、《累积投票制实 施细则》、《重大信息内部报告制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《子公司管理制度》、《突发事件危机处理应急制度》、《防范控股股东及关联方占 用公司资金管理制度》、《董、监、高所持本公司股份及其变动管理制度》。这些 制度的建立，为公司内部控制创造了良好的制度环境。

2、组织结构

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公司依据国家法律法规的相关规定，结合自身特点，设立了符合公司业务规 模和经营管理需要的组织结构，各职能部门职责明确，相互协作、相互牵制、相 互监督。公司对控股子公司的人员、资金、经营、财务等重大方面，通过制度的 制定与执行，依法履行必要的监管。

2012 年公司组织结构见下图：

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股东大会
监事会
战略委员会
董事会
提名委员会 证券部
董事会秘书
薪酬与考核委员会 投资部
总 裁
内审部 审计委员会
副总裁/总工程师
技术中心
总裁办
上 广
平 海 州
人力资源部 安 重 信 高
动 城 移 研 研 庆 云 凯
财务部 环 市 动 发 发 讯 无 视
资金结算中心 监控 与智 物联 中心 中心 制造 采购 美电 线通 信息
质量管理部 事业部 能交通 事业部 综管部 开发部 中心 中心 子有限 信技术 技术有
事 公 有 限
综合部 业 司 限 公
部 公 司
司
品牌文化宣传部
职能体系 事业部体系 研发体系 供应链体系 子公司
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3、内部审计机构

公司设有内部审计部门，直接对董事会审计委员会负责。内审部在董事会审 计委员会的指导下，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。内审部设 一名主要负责人，部门定期对公司及子公司经营管理、财务状况、内控执行等情 况进行审计，对其经济效益的真实性、合法性等进行合理评价，同时接受董事会 及经理层安排的咨询业务及不定期专项审计。

4、企业文化建设

公司十分重视加强企业文化建设，一如既往秉承“以客户为中心，用人格造 产品”的经营理念，努力构建一支诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作的 员工队伍，以创造良好的内部控制文化氛围。诚信和道德价值观念是控制环境的 重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。本公司一贯重视这方面

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氛围的营造和保持，建立了一系列内部管理规范，并通过有效的考核奖惩制度和 高层管理人员的身体力行，使这些内部规范多渠道、全方位地得到有效地落实。 另外，公司不定期对员工开展关于职业道德教育的培训，以提高员工价值观的统 一性。 公司不断加强法制教育，增强董事、监事、经理及其他高级管理人员和 员工的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督，建立健全法律顾问制度 和重大法律纠纷案件备案制度。

5、人力资源管理政策

公司按照国家相关法律法规的规定，建立了全面的人力资源管理制度，涵盖 了人力资源规划、员工招聘、发展与培训、薪酬福利管理、绩效考核员工离职和 档案管理等多方面，规范了公司的人力资源管理。

（二）风险评估

公司董事会根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际 情况确定相应的风险承受度，定期进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关 的内部风险和外部风险。公司根据风险识别和风险分析的结果，结合风险承受度， 权衡风险与收益，确定了各类风险的应对策略。同时，公司根据董事、经理及其 他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当有效的控制措施，避免因 个人风险偏好给公司经营带来重大损失。同时综合运用风险规避、风险降低、风 险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有效控制。

（三）控制活动

公司结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控 制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。

1、不相容职务的分离控制。公司全面系统地分析、梳理了所有业务流程中 所涉及的不相容职务，实施了相应的分离措施，形成相对合理的各司其职、各负 其责、相互制约的工作机制。

2、授权审批控制。公司根据常规授权和特别授权的规定，明确了各岗位办 理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。公司各级管理人员均在授权范 围内行使职权和承担责任。公司对于重大的业务和事项，实行集体决策制度，任 何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。

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3、会计系统控制。公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础 工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实 完整。公司依法设置会计机构，配备了会计从业人员，从事会计工作的人员全部 取得了会计从业资格证书。

4、财产保护控制。公司建立了财产日常管理制度和定期清查制度，采取财 产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。

5、运营分析控制。公司建立了运营情况分析制度，经理层综合运用生产、 购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等 方法，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。

6、绩效考评。公司建立和实施了绩效考评制度，科学设置考核指标体系， 对公司内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果 作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。

7、重大风险预警机制和突发事件应急处理机制。公司建立了重大风险预警 机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突 发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时 妥善处理。

（四）信息与沟通

公司建立了信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程 序，确保信息及时沟通，促进了内部控制有效运行。

公司主要通过财务会计资料、经营管理资料、调研报告、专项信息、内部刊 物、办公网络等渠道，获取内部信息，通过行业协会组织、社会中介机构、业务 往来单位、市场调查、来信来访、网络媒体以及有关监管部门等渠道，获取外部 信息；并对收集的各种内部信息和外部信息进行合理筛选、核对、整合，提高信 息的有用性。

公司充分利用网络等信息技术建立了有效信息管理系统，将内部控制相关信 息在公司内部各管理级次、责任部门、业务环节之间，以及公司与外部投资者、 债权人、客户、供应商、中介机构和监管部门等有关方面之间进行沟通和反馈， 过程中发现的问题可及时报告并加以解决，重要信息能够及时传递给董事会、监

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事会和经理层。公司加强了对开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件 储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全稳定运行。

公司建立了反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确了反舞弊工 作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范了舞弊案 件的举报、调查、处理、报告和补救程序。公司建立了举报投诉制度和举报人保 护制度，设置举报专线，明确举报投诉处理程序、办理时限和办结要求，确保举 报、投诉成为公司有效掌握信息的重要途径。

（五）内部监督

公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套办法，制定完善了内部控制监 督制度，明确综合部和内审部在内部日常监督和专项监督中的职责权限，规范了 内部监督的程序、方法和要求。

公司制定了内部控制缺陷认定标准，对监督过程中发现的内部控制缺陷，分 析其性质和产生原因，并提出整改方案，采取适当的形式及时向董事会、监事会 或者经理层报告，对内部监督中发现的重大缺陷，将追究相关责任单位或者责任 人的责任。

八、重要事项及主要业务的内部控制分析评价 （一）对控股子公司的管理控制

为加强对子公司的管理，公司向子公司委派或推荐董事、监事及主要高级管 理人员，总公司职能部门对子公司的对口部门进行专业指导及监督，从公司治理、 日常经营及财务管理等各方面对子公司实施了有效的管理。明确要求子公司按照 《公司法》的有关规定规范运作，并严格遵守《公司章程》等的相关规定；建立 对各子公司的绩效综合考核体系，有效实施了对子公司的内控管理。

（二）关联交易的内部控制

根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司制定了《关联交易决策制度》， 对关联方和关联交易、关联交易的审批权限和决策程序等作了明确的规定，确保 关联交易的公允、合理、有效地维护公司和中小股东的利益。

（三）对外担保的内部控制

公司按照有关法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关规定，在《公司章程》中明确股东大会、董事会关于对外担保

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事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。公司制定了《对 外担保管理制度》并经 2009 年第二次临时股东大会和 2011 年第二次临时股东大 会两次修订。公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严 格控制担保风险。

（四）募集资金使用的内部控制

为了确保募集资金的安全，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金 的存放、使用、监管制定了严格的规定。募集资金专款专用，公司不得将募集资 金用于委托理财、质押贷款、抵押贷款、委托贷款或其他变相改变募集资金用途 的投资。禁止对公司有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集 资金。

（五）重大投资的内部控制

公司在《公司章程》中明确规定了股东大会、董事会对重大投资的审批权限， 相应的审议程序，同时也制定了《对外投资决策制度》。公司重大投资的内部控 制遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。公司委 托理财事项应由公司董事会或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公 司董事个人或经营管理层行使。

（六）信息披露的内部控制

公司制定了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《投资者权益保 护制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《特定对象 来访接待管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《年报信息披露重大差错责任追 究制度》、《突发事件危机处理应急制度》、《董、监、高所持本公司股份及其变动 管理制度》，明确规定了公司应严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、 准确、完整、及时地披露信息。董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书 为信息披露工作主要责任人，负责管理信息披露事务。公司证券部为信息披露事 务的日常管理部门，由董事会秘书直接领导。董事会秘书是投资者关系活动的负 责人。

（七）货币资金的内部控制

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公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程序，对不相 容岗位已作分离，相关机构和人员相互制约；目前公司没有影响货币资金安全的 重大风险点。

（八）销售与收款的控制

公司已制定了比较可行的销售管理制度，对涉及销售业务的机构和人员的职 责权限等相关内容作了明确规定。2012 年度，公司销售业务严格执行公司销售 流程和审批权限，并能够按照公司相关流程得以保障执行。由于行业的原因，报 告期内公司应收款不断加大，虽然应收款对方主要为通信运营商，形成坏账风险 极小，但公司加强了应收款方面的控制和管理，并将相关指标作为考核销售人员 的重要参考依据，防止重大坏账风险的发生。公司依据《企业会计准则》及时、 足额提取应收款项的坏账准备。

（九）采购与付款的控制

公司有严格的采购、验收和付款操作和控制流程，采购项目通过财务部认证， 采购部实施，将认证和执行分开，有效地避免了舞弊的发生，保障了采购和付款 业务的真实、准确、合理和完整。

（十）生产与品质管理的控制

公司在质量控制方面形成了完善的体系，公司通过了 ISO9001 质量管理体 系认证。公司质量部负责在公司推行全面、全员、全过程的质量管理，公司品管 部负责产品生产过程中的质量跟踪，公司营销中心和客服部协助用户进行产品试 用安装和维护，并负责收集、整理用户对产品的反馈信息。

在硬件产品的生产过程中，从原材料采购控制、生产过程控制到产品性能检 验，都有完备的作业文件规范及检验标准，如《检验和试验控制程序》、《监视和 测量装置的控制》、《生产过程控制程序》、《质量记录控制程序》、《产品标识和追 溯性控制程序》、《不合格品控制程序》、《纠正和预防措施控制程序》等。同时， 通过 IQC、IPQC 以及 OQC 等专业人员进行来料、生产过程及成品出货等的控 制，确保公司产品的质量。此外，公司的供应商管理模式确保产品选用优质的电 子元器件并结合完善的质量保障体系，确保了产品具有较高的质量水平。

对于软件和系统产品的研发和维护，公司制定了《开发需求处理作业流程》、 《新产品研制立项验收方法》、《设计开发控制程序》、《研发中心样机/样板管理

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流程》、《系统设置规程》、《系统测试规程》和《研发中心维护型项目操作规范》 等一系列规章制度确保软件和系统产品的研发与维护质量。

九、存在的主要问题与改进措施

2012 年度，公司积极改进和完善公司的内部控制体系，修订了《公司章程》， 并新建立了《分红管理制度》等相关内部控制制度，通过制定、修订和强化执行， 进一步增强了内部控制的有效性。报告期内，公司内部控制方面存在的有待改进 的问题及改进措施：

1 、公司治理结构有待进一步完善

公司在对外投资审批权限设置上不明确，未明确对外投资金额在经审计净资 产 10%以下、200 万以上额度的审批权限。公司于 2013 年 2 月 4 日召开董事会 会议对公司章程、对外投资决策制度进行修订，进一步明确了股东大会、董事会 的审批权限。

公司虽然已经建立了比较完善的内部控制管理制度，但随着公司业务的不断 发展，公司规模的扩大，以及国内证券市场的变化，在新的政策和商业环境下， 公司的内控体系需进一步补充、修订和完善，并强化内控制度程序和各项内控制 度的执行。

2 、加强内部审计工作

内审工作不够规范。公司将通过进一步完善内部审计制度，丰富内部审计的 手段和方法，努力提高审计人员的业务水平和素质，有效开展内部审计工作，规 范审计工作底稿，完善内部审计档案管理。同时，建立健全内控检查和评价工作 制度，切实发挥内部审计对内部控制的监督职能。

3 、进一步规范信息披露管理

公司已经制定了《信息披露管理制度》，公司的信息披露工作由董事会统一 领导和管理，董事会秘书负责具体的协调和组织信息披露事宜、指导董事会办公 室工作人员进行信息披露工作，董事长是公司信息披露的最终责任人。

公司上市后严格按照相关规则进行信息披露工作，但在某些细节方面的工作 仍需进一步提高，如在贵州铜仁市城市报警与监控系统建设项目的投标中，公司 未按照有关规定就重大不确定事项申请开标停牌。此外，在项目开标过程中，也 未及时公告预中标情况，导致股价异动。公司将进一步提高公司董监高及相关人

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员对相关法律、法规和政策的理解和认识水平，强化信息披露义务人的责任心和 执行力，完善和规范公司在信息披露方面的审批流程及相应制度，确保公司信息 披露的真实、准确、完整、及时、公平。

2013 年度，公司将加强对各项制度执行情况的监管，落实问责机制，注重 实效，并根据出现的问题及时进行整改，并做好整改事项的跟踪，确保整改措施 的落实，促进公司持续健康发展。

第四部分 公司内部控制自我评价

公司董事会认为，截至 2012 年 12 月 31 日公司已结合自身的经营特点，建 立了一套较为健全的内部控制制度并得到有效执行，从而保证了公司各项经营活 动的正常有序进行，保护了公司资产的安全和完整，保证了会计资料等各类信息 的真实、合法、准确、完整。公司内部控制制度总体而言体现了完整性、合理性、 有效性。对照中国证监会《企业内部控制基本规范》，公司内部控制在内部环境、 目标设定、事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督 等各个方面规范、严格、充分、有效，总体上符合中国证监会、深交所的相关要 求。

随着公司的不断壮大发展，证券市场监管要求的提高，公司将进一步深化管 理，完善内部控制制度，使之适应国家法律、法规的要求和公司不断发展和管理 的需要。

高新兴科技集团股份有限公司

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