Gosuncn technology group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2012

Apr 17, 2013

高新兴科技集团股份有限公司

监事会 2012 年度工作报告

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了 6 次监事会，公司监事会严格遵守《公司法》、 《公司章程》、《监事会议事规则》中的相关规定，有效履行了审查和监督等职责。

1、第二届监事会第十次会议于 2012 年 1 月 30 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于<广东高新兴 通信股份有限公司现金及发行股票购买资产暨重大资产重组报告书（草案）>及 其摘要的议案》；《关于批准本次交易相关审计报告、评估报告和盈利预测审核报 告的议案》；《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估 目的的相关性以及评估定价公允性的意见的议案》；《关于本次交易定价的依据及 公平合理性说明的议案》。

2、第二届监事会第十一次会议于 2012 年 4 月 16 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《监事会 2011 年 年度工作报告》；《公司 2011 年年度报告及其摘要》；《公司 2011 年度财务决算报 告》；《公司 2011 年度利润分配和资本公积金转增股本的预案》；《公司 2011 年 度募集资金存放和使用情况专项报告》；《公司 2011 年度内部控制自我评价报告》； 《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》。

3、第二届监事会第十二次会议于 2012 年 4 月 20 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于公司 2012 年第一季度季度报告全文及正文的议案》。

4、第二届监事会第十三次会议于 2012 年 8 月 22 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于<公司 2012 年半年度报告全文>及其摘要的议案》。

5、第二届监事会第十四次会议于 2012 年 10 月 24 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于公司 2012 年第三季度报告全文及正文的议案》。

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6、第二届监事会第十五次会议于 2012 年 12 月 6 日召开，应出席会议监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，会议审议通过了如下议案：《关于公司<限制 性股票激励计划草案>及其摘要的议案》；《关于公司<限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》；《关于核实公司<限制性股票激励计划激励对象名单>议 案》。

二、监事会对公司 2012 年度有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用、关联交易等事项进行了认真监督 检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下审核意见：

（一）公司依法运作情况

2012 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策 程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决 策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章 程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。 信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法 律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会对 2012 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细 致、有效地监督、检查和审核，认为公司财务制度健全、财务运作规范、财务状 况良好。财务报告真实、公允地反映了公司 2012 年度的财务状况和经营成果。 （三）公司关联交易情况

公司 2012 年度未发生关联交易。

（四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况。

公司依法建立了内幕信息知情人管理制度，报告期公司严格执行了相关制度， 未发生内幕信息知情人违规买卖本公司股票及其衍生品种的情况；公司及相关人 员未发生因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取 监管措施及行政处罚的情况。

（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

2012 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资

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产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）检查控股股东及关联方占用情况

报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违 规提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情况。 （七）公司内部控制情况

经审阅公司的内部控制自我评价报告，监事会认为公司董事会关于 2012 年 度内部控制的自我评价报告真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和 执行的现状，符合公司内部控制需要；对内部控制的总体评价是客观、准确的。

三、监事会对公司 2012 年年度报告的审核意见

公司监事会根据《证券法》第 68 条的规定和中国证监会《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第 30 号—创业板上市公司年度报告的内容与格式》 及深圳证券交易所信息披露要求，对董事会编制的《公司 2012 年度报告及其摘 要》进行了认真严格的审核，并发表如下审核意见：

（1）公司 2012 年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公 司内部管理制度的各项规定；

（2）年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2012 年度财务状况和经营成果等情况；

（3）在提出本意见前，未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密 规定的行为；

（4）《公司 2012 年度报告及其摘要》所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

高新兴科技集团股份有限公司

监事会

二〇一三年四月十六日

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